Medidas para la Operación y Gestión de Fondos de Inversión en Valores
(1) El administrador de fondos propuesto es una empresa de administración de fondos establecida de conformidad con la ley El custodio del fondo debe ser un banco comercial con calificaciones de custodia de fondos;
(2) Tener administradores de fondos y otro personal comercial que cumplan con los requisitos de la Comisión Reguladora de Valores de China y sean adecuados para la administración y custodia de. los fondos que se recaudarán;
(3) La gestión de inversiones, las ventas, el registro, la valoración y otros vínculos comerciales del fondo tienen sistemas sólidos y conducta estandarizada, y no existen circunstancias que afecten el funcionamiento normal del fondo. o dañar o puede dañar los derechos e intereses legítimos de los accionistas del fondo;
p>(4) No se han impuesto sanciones administrativas ni penales por actividades ilegales en el último año
(6) No hay cambios importantes que tengan o puedan tener un impacto adverso en el funcionamiento del fondo. u otros eventos importantes como litigios o arbitrajes;
(7) No hay un gobierno corporativo ni una gestión operativa imperfectos. Riesgos operativos importantes como el caos, la mala implementación de los sistemas de control interno y gestión de riesgos y el deterioro de la situación financiera. condiciones;
(8) Para los fondos que solo pueden recaudarse antes de ser nombrado administrador del fondo, el contrato del fondo ha entrado en vigor o el período de recaudación de fondos ha expirado, las condiciones estipuladas en el artículo 12 de estas Medidas no se pueden cumplir y han pasado seis meses desde la fecha de devolución de todos los fondos pagados por el inversor y los intereses correspondientes;
(9) Comisión Reguladora de Valores de China Otras condiciones se especificarán en de conformidad con principios regulatorios prudenciales. Artículo 7 Al solicitar la recaudación de fondos, los fondos a recaudar deberán cumplir las siguientes condiciones:
(1) Tener una dirección de inversión clara y legal;
(2) Tener una dirección de inversión clara modelo de operación del fondo;
(3) Cumplir con las regulaciones de la Comisión Reguladora de Valores de China sobre tipos de fondos.
(4) Es diferente del fondo administrado por el administrador del fondo propuesto;
(5) El borrador del contrato del fondo, el prospecto y otros documentos legales cumplen con las leyes, regulaciones administrativas y los requisitos de las Regulaciones de la Comisión Reguladora de Valores de China;
(6) El nombre del fondo indica el tipo y las características de inversión del fondo, y no contiene ningún contenido que perjudique los intereses nacionales o sociales, engañe o confunda a los inversores. , o infringe los derechos e intereses legítimos de otros;
(7) Otras condiciones prescritas por la Comisión Reguladora de Valores de China de acuerdo con los principios de supervisión prudente. Artículo 8 Al solicitar la recaudación de fondos, un administrador de fondos deberá presentar los materiales de solicitud de acuerdo con la Ley de Fondos de Inversión en Valores y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China.
Si los asuntos involucrados en los materiales de la solicitud cambian significativamente durante el período de solicitud, el administrador del fondo deberá enviar los materiales actualizados a la Comisión Reguladora de Valores de China dentro de los cinco días hábiles a partir de la fecha del cambio. Artículo 9 La Comisión Reguladora de Valores de China aceptará las solicitudes de recaudación de fondos, las revisará y tomará decisiones de conformidad con el artículo 39 de la Ley de Licencias Administrativas y la Ley de Fondos de Inversión en Valores. Artículo 10 De conformidad con el principio de supervisión prudente, la Comisión Reguladora de Valores de China podrá organizar una reunión de revisión de expertos para examinar las solicitudes de recaudación de fondos. Artículo 11 El período de recaudación de fondos no excederá de tres meses a partir de la fecha de venta de las participaciones del fondo. Artículo 12 Cuando expire el período de recaudación de fondos y el monto total de las acciones del fondo recaudadas cumpla con lo dispuesto en el artículo 44 de la Ley de Fondos de Inversión en Valores y cumpla con las siguientes condiciones, el administrador del fondo deberá manejar los procedimientos de verificación de capital y presentación de fondos de acuerdo con las regulaciones. :
(1) El número total de acciones recaudadas por el fondo no será inferior a 200 millones y la cantidad recaudada por el fondo no será inferior a 200 millones de yuanes
Artículo 13 La Comisión Reguladora de Valores de China deberá hacer una confirmación por escrito dentro de los tres días hábiles a partir de la fecha de recepción del informe de verificación de capital del administrador del fondo y los materiales de presentación de fondos a partir de la fecha de la confirmación por escrito de la Comisión Reguladora de Valores de China, los procedimientos de presentación del fondo; han sido completados. El contrato del fondo entra en vigor.
El gestor del fondo hará un anuncio al día siguiente de recibir el documento de confirmación de la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 14 Los honorarios de divulgación de información, honorarios de contables, honorarios de abogados y otros honorarios durante el período de recaudación de fondos no se incluirán en los activos del fondo si el fondo cobra una tarifa de suscripción, que podrá deducirse de la tarifa de suscripción; Capítulo 3 Suscripción y reembolso de las acciones del fondo Artículo 15 El contrato de fondo de un fondo abierto deberá estipular que la fecha y la hora para la suscripción y el reembolso de las acciones del fondo por parte del administrador del fondo se indicarán en el folleto.