Capítulo 2 Medidas de Gestión para la Emisión de Papeles Comerciales de Corto Plazo por Sociedades de Valores
(1) Participar en el mercado nacional de préstamos interbancarios por más mayor a 65,438 años;
p>
(2) El emisor ha divulgado información financiera detallada durante al menos 65,438 0 años en el mercado de crédito interbancario nacional de acuerdo con los requisitos de la norma unificada, y ha no hay registros de violaciones de divulgación de información en los últimos 65,438 0 años;
(3) La custodia de los fondos de liquidación de transacciones de clientes cumple con las regulaciones de la Comisión Reguladora de Valores de China, y no se han malversado fondos de liquidación de transacciones de clientes en el último año;
(4) El sistema de control interno es sólido y el negocio confiado y el negocio autónomo se administran estrictamente por separado, con una oficina intermedia que supervisa las oficinas delantera y trasera del negocio para controlar los riesgos operativos. No ha habido violaciones importantes en los últimos dos años; (5) Los activos y pasivos se valoran utilizando el método de valor de mercado, y los riesgos de acciones se utilizan métodos de valoración razonables.
(6) Otras condiciones estipuladas por el Banco Popular de China y la Comisión Reguladora de Valores de China.
Artículo 10: Las compañías de valores que estén calificadas por la Comisión Reguladora de Valores de China para emitir bonos de financiamiento a corto plazo y emitir bonos de financiamiento a corto plazo en el mercado de bonos interbancarios deberán presentar los siguientes materiales de presentación a la Banco Popular de China:
(1) Una copia del documento de aprobación para obtener la membresía en el mercado nacional de préstamos interbancarios;
(2) Una copia de la divulgación de información relevante anuncio emitido por el centro de préstamos interbancarios;
( 3) Una copia del documento de aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China para la calificación de emisión de bonos de financiación a corto plazo;
(4 ) Otros materiales requeridos por el Banco Popular de China.
El Banco Popular de China confirmará la recepción de los materiales de presentación en forma de aviso de presentación dentro de los 65,438 00 días hábiles a partir de la fecha de recepción de los materiales de presentación que cumplan con los requisitos, y determinará el plazo máximo a corto plazo. -financiación a plazo de bonos emitidos por sociedades de valores.
Artículo 11 Las sociedades de valores que planeen emitir bonos de financiación a corto plazo deberán contratar una agencia de calificación crediticia para realizar las calificaciones crediticias.
Artículo 12 Las sociedades de valores que emitan bonos de financiación a corto plazo deberán formular reglas comerciales pertinentes de acuerdo con las regulaciones pertinentes y establecer y mejorar los correspondientes sistemas de gestión de riesgos y control interno.
Artículo 13 Cuando una sociedad de valores emita bonos de financiación a corto plazo con gestión de saldo, el saldo de los bonos de financiación a corto plazo a reembolsar no podrá exceder el 60% de su capital neto. En este ámbito, las sociedades de valores determinan de forma independiente la escala de emisión de cada letra de financiación a corto plazo.
Basándose en el capital neto de las sociedades de valores proporcionado por la Comisión Reguladora de Valores de China, el Banco Popular de China ajusta el límite superior del saldo de los bonos de financiación a corto plazo emitidos por el emisor 65.438 veces cada seis meses. , y anuncia el límite superior del saldo al mercado interbancario de bonos nacional.
El Banco Popular de China tiene derecho a ajustar el límite superior de la proporción del saldo de las letras de financiación a corto plazo con respecto al capital neto de una sociedad de valores en función de las condiciones del mercado y la situación del emisor. .
Artículo 14 El plazo máximo de los bonos de financiación a corto plazo no podrá exceder de 91 días. Las sociedades de valores que emiten bonos de financiación a corto plazo pueden determinar de forma independiente el plazo de los bonos de financiación a corto plazo dentro del plazo máximo antes mencionado.
El Banco Popular de China tiene derecho a ajustar los términos de las facturas de financiación a corto plazo en función de la evolución del mercado.
Artículo 15 El plazo máximo de emisión de bonos de financiación a corto plazo no excederá de 3 días hábiles, es decir, no excederá de 3 días hábiles a partir de la fecha de licitación para la emisión de bonos de financiación a corto plazo. hasta la fecha en que se establezca la relación de derechos y deudas del acreedor.
Artículo 16 Los bonos de financiación a corto plazo se emitirán mediante subasta y el tipo de interés o precio se determinará mediante negociación entre la oferta y la demanda.
Artículo 17 El Banco Popular de China autoriza a China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. (en adelante, "CCDC") a ser responsable de organizar el momento de la emisión de bonos de financiación a corto plazo. Antes de cada emisión de bonos de financiación a corto plazo, la sociedad de valores solicitará a la Sociedad de Compensación Central acordar el momento de la emisión, y la Sociedad de Compensación Central concertará la emisión en el orden en que cada emisor solicite. Los materiales para solicitar la organización del momento de emisión deben incluir al menos lo siguiente:
(1) Notificación de presentación del Banco Popular de China;
(2) La escala de las deudas a corto plazo Bonos de financiación a emitir.
(3) El plazo para la emisión de bonos de financiación a corto plazo.
(4) Método de determinación del tipo de interés de los bonos de financiación a corto plazo a emitir.
(5) El saldo y el detalle de las facturas de financiación a corto plazo a reembolsar.
(6) Otros contenidos prescritos por el Banco Popular de China.
CCDC determinará la fecha de emisión y notificará al emisor dentro de los 2 días hábiles posteriores a la recepción de los materiales de solicitud que cumplan con los requisitos de este artículo.
Artículo 18 El emisor publicará el folleto actual del bono de financiación a corto plazo a través de la Red de Información de Bonos de China tres días hábiles antes de la fecha de emisión determinada por la CCDC. El folleto debe ser emitido por un despacho de abogados. El contenido del folleto será específico y claro, y estipulará detalladamente los derechos y obligaciones de las partes de los bonos de financiación a corto plazo. El prospecto deberá incluir al menos el siguiente contenido:
(1) Información básica del emisor;
(2) La escala, plazo y método de determinación de la tasa de interés del bono de corto plazo. bonos de financiación a emitir;
p>
(3) Garantía para los bonos de financiación a corto plazo a emitir.
(4) Período de emisión;
(5) Tiempo y forma de pago del principal e intereses;
(6) Responsabilidad del emisor por incumplimiento de contrato;
p>
(7) Objetivo de emisión;
(8) Advertencia de riesgo de inversión
(9) Otros asuntos requeridos por el Banco Popular de Porcelana.
Una vez completada la emisión de bonos de financiación a corto plazo, el emisor anunciará al mercado la escala de emisión real, la tasa de interés de emisión real y el plazo del período actual de los bonos de financiación a corto plazo en el próximo día hábil siguiente a la finalización de los derechos del acreedor y la fecha de registro de la deuda y otros asuntos. La CCDC debería resumir periódicamente los anuncios de emisión e informar sobre la emisión de bonos de financiación a corto plazo al Banco Popular de China.
Artículo 20 Las sociedades de valores no utilizarán los fondos recaudados con la emisión de bonos de financiación a corto plazo para los siguientes fines:
(1) Inversión en activos fijos y construcción de redes comerciales;
(2) Inversión en el mercado secundario de acciones;
(3) Proporcionar financiamiento para las transacciones de valores de los clientes.
(4) Inversión accionaria a largo plazo.
(5) Otros usos prohibidos por el Banco Popular de China.