¿Qué hace una sociedad de valores y cuál es su negocio principal?

(2) Consultoría de inversión en valores;

(3) Consultores financieros relacionados con la negociación de valores y actividades de inversión en valores;

(4 ) Suscripción y patrocinio de valores.

(5) Valores propios.

(6) Gestión de activos de valores;

(7) Otros negocios de valores.

El capital social mínimo de una sociedad de valores dedicada a los negocios antes mencionados (1) a (3) es de 50 millones de RMB si opera uno de los negocios (4) a (7), el el capital registrado mínimo es de 65.438 millones de RMB para operar dos o más negocios en los puntos (4) a (7), el capital registrado mínimo es de 500 millones de RMB. Su capital social deberá ser capital pagado.

Reglas comerciales

1. Sistema de aislamiento de riesgos comerciales

El artículo 136 de la "Ley de Valores" estipula que las sociedades de valores deben establecer y mejorar sistemas de control interno y adoptarlos. Medidas efectivas de segregación para prevenir conflictos de intereses entre empresas y clientes. Las compañías de valores deben operar negocios de corretaje de valores, negocios de suscripción de valores, negocios de propiedad de valores y negocios de activos de valores, respectivamente, y no se les permite operar negocios mixtos.

2. Normas de autooperación de valores

El artículo 137 de la "Ley de Valores" establece que el negocio de autooperación de una sociedad de valores debe realizarse en nombre propio y no debe realizarse. en nombre de otra persona o individuo. Las sociedades de valores deben utilizar sus propios fondos y los fondos recaudados de conformidad con la ley para negocios autónomos. Las compañías de valores no pueden prestar sus cuentas autogestionadas a otros.

3. El derecho a operar con independencia

El artículo 138 de la Ley de Valores establece que las sociedades de valores gozan del derecho de operar con independencia de conformidad con la ley, y sus operaciones legítimas no están sujetas. a la interferencia.

4. Gestión de fondos de clientes

El artículo 139 de la "Ley de Valores" estipula que los fondos de liquidación de transacciones de los clientes de las sociedades de valores deben depositarse en bancos comerciales y administrarse en cuentas separadas en el nombre de cada cliente. Los métodos específicos y los pasos de implementación serán estipulados por el Consejo de Estado. Las compañías de valores no pueden incluir los fondos y valores de liquidación de transacciones de los clientes como propiedad propia. Está prohibido que cualquier unidad o individuo se apropie indebidamente de cualquier forma de fondos y valores de liquidación de transacciones de clientes. Cuando una sociedad de valores quiebra o se liquida, los fondos y valores de liquidación de transacciones del cliente no pertenecen a su propiedad de quiebra o liquidación. Excepto por la deuda propia del cliente u otras circunstancias estipuladas por la ley, los fondos y valores de liquidación de transacciones del cliente no serán embargados, congelados, deducidos ni ejecutados.

5. Constitución y conservación del poder

El artículo 140 de la Ley de Valores estipula que las sociedades de valores deberán elaborar un poder unificado para transacciones de valores para que los clientes lo utilicen en su manejo. negocio de corretaje. Si se utilizan otros métodos de encomienda, se deben realizar registros de encomienda. Los registros de transacciones de valores de los clientes, independientemente de si la transacción se completó, deben conservarse en la compañía de valores dentro del período especificado.

6. Requisitos para el tratamiento de las materias encomendadas

El artículo 141 de la “Ley de Valores” establece que cuando una sociedad de valores acepte un encargo de operación con valores, deberá cumplir con el nombre, cantidad, y el precio de los valores especificados en la carta de encomienda los métodos de licitación y los rangos de precios, la compra y venta de valores por parte de los agentes de acuerdo con las reglas de negociación y el registro veraz de la transacción una vez completada la transacción, la compañía de valores preparará un informe de la transacción; conforme a la normativa y entregarlo al cliente. En las transacciones de valores, las declaraciones que confirman el comportamiento y los resultados de las transacciones deben ser verdaderas y deben ser auditadas transacción por transacción por auditores distintos de los administradores de transacciones para garantizar que el saldo contable de los valores sea consistente con los valores reales poseídos.

7. Está prohibido aceptar carta blanca de los clientes.

El artículo 143 de la "Ley de Valores" estipula que las sociedades de valores no aceptarán plena autorización de los clientes para decidir la compra y venta de valores, tipos de valores, cantidad de valores o precios de valores.

8. Está prohibido prometer ingresos o remuneraciones a los clientes.

El artículo 144 de la "Ley de Valores" estipula que las sociedades de valores no harán promesas a los clientes de ninguna manera sobre sus ganancias por operaciones con valores, ni podrán compensar las pérdidas por operaciones con valores.

9. Está prohibido aceptar comisiones de clientes sin permiso.

El artículo 145 de la "Ley de Valores" establece que las sociedades de valores y sus empleados deben aceptar en privado el encargo de sus clientes de comprar y vender valores a través de sus locales comerciales legalmente establecidos.

10. Responsabilidades de las sociedades de valores

El artículo 146 de la "Ley de Valores" estipula que los empleados de las sociedades de valores ejecutan las instrucciones de sus sociedades de valores durante las actividades de negociación de valores o utilizan sus puestos para violar las transacciones, si existen regulaciones, la compañía de valores afiliada asumirá todas las responsabilidades.

11. Conservación de datos

El artículo 147 de la "Ley de Valores" estipula que las sociedades de valores conservarán adecuadamente la información de apertura de cuentas de los clientes, los registros de encomiendas, los registros de transacciones y la información relacionada con la gestión interna. y operaciones comerciales Nadie puede ocultar, falsificar, alterar o dañar ninguna información. El período de almacenamiento de los materiales anteriores no será inferior a 20 años.

12. Suministro y requerimientos de información y materiales, organismos reguladores de valores.

El artículo 148 de la "Ley de Valores" estipula que las compañías de valores deberán presentar información y materiales comerciales, financieros y de gestión de otro tipo a la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado de conformidad con las reglamentaciones. La autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado tiene el derecho de exigir a las compañías de valores y a sus accionistas y controladores reales que proporcionen información y materiales relevantes dentro de un período de tiempo específico. La información y los materiales presentados o proporcionados por las compañías de valores y sus accionistas y controladores reales a la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado deben ser verdaderos, precisos y completos.

13. Auditoría y evaluación

El artículo 149 de la "Ley de Valores" establece que cuando la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado lo considere necesario, podrá encomendar una firma de contabilidad y un agencia de tasación de activos para auditar el desempeño de la sociedad de valores Auditar o evaluar el estado financiero, el estado de control interno y el valor de los activos. Las medidas específicas serán formuladas por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado junto con las autoridades competentes pertinentes.