Actividades ilegales en la inversión de valores y sus responsabilidades legales.

Los principales actos ilícitos en el mercado de valores se dividen principalmente en cuatro tipos, el más importante de los cuales es el delito de realizar ilegalmente negocios de consultoría de inversión en valores. Sin obtener calificaciones de consultoría de valores, los delincuentes utilizan Internet, la televisión, el teléfono, los periódicos, las revistas y otros medios para reclutar miembros y cobrar cuotas de membresía, y proporcionar ilegalmente servicios de consultoría de inversiones de valores. Generalmente afirman que tienen información privilegiada y que sus predicciones sobre el precio de las acciones son muy precisas. Siempre que se una como miembro o les confíe la negociación de acciones, puede garantizar que sus ingresos alcanzarán un nivel considerable. Esta propagación activa está actualmente muy extendida y se ha extendido a ciudades, zonas rurales e incluso campus universitarios. El segundo es publicar informes de investigación falsos y difundir información falsa. Los delincuentes utilizan los nombres de instituciones profesionales, como las compañías de valores, para fabricar informes de investigación falsos y fabricar las llamadas "reestructuración de activos", "subvaluación" y "transformación corporativa" para engañar a los inversores para que compren y vendan acciones, manipular los precios de las acciones y luego hacer ganancias ilegales. Este comportamiento suele llevarse a cabo a través de Internet, principalmente en forma de publicaciones en foros. El tercero se dedica ilegalmente al negocio de corretaje de valores. Sin la aprobación de las autoridades competentes, los delincuentes atraen inversores haciéndose pasar por sucursales de sociedades de valores, prestan los llamados servicios de "apertura de cuentas" y "negociación de valores" y participan ilegalmente en negocios de corretaje de valores. Este comportamiento es arriesgado y ha habido varios casos de delincuentes que se fugaron con dinero. El cuarto es robar cuentas y contraseñas de inversores. Recientemente, se han robado cuentas y contraseñas de inversores en muchos lugares. Por lo general, los delincuentes obtienen los números de cuenta y las contraseñas de los inversores a través de espías, caballos de Troya y el establecimiento de sitios web similares a compañías de valores, y luego compran y venden acciones ilegalmente, o roban inversiones transfiriendo dinero, robando o falsificando tarjetas de identificación de los inversores, tarjetas bancarias, etc. . o fondos.

La nueva "Ley de Valores" estipula que las instituciones de asesoría de inversiones y sus empleados no deberán realizar las siguientes conductas:

(1) Actuar como agente para realizar inversiones en valores;

(2) ) Acordar con los clientes compartir las ganancias o pérdidas de las inversiones en valores;

(3) Comprar y vender las acciones de empresas cotizadas proporcionadas por esta agencia de consultoría;

(4) Informar a inversionistas a través de los medios de comunicación u otros medios Proporcionar o difundir información falsa o engañosa;

(5) Otras conductas prohibidas por las leyes y reglamentos administrativos.

Quien cometa cualquiera de los actos enumerados en el párrafo anterior y cause pérdidas a los inversores, será responsable de una indemnización conforme a la ley. Los inversores o clientes podrán interponer una demanda civil conforme a la ley para exigir. compensación por pérdidas. El artículo 181 de la Ley Penal de mi país estipula: “Quien fabrique y difunda información falsa que afecte las operaciones con valores y futuros, perturbe el mercado de valores y futuros y cause consecuencias graves, será sancionado con pena privativa de libertad no mayor de cinco años o También será multado con no menos de 10.000 yuanes pero no más de 100.000 yuanes. "Cualquier unidad o individuo puede quejarse o denunciar actividades ilegales de consultoría de inversiones en valores y futuros a la oficina reguladora de valores local, y la oficina reguladora de valores local lo ha hecho. el derecho a exigir a las instituciones y al personal pertinentes que expliquen la situación y proporcionen información relevante. Antes de participar en programas de valores relevantes en estaciones de radio y televisión, los analistas deben presentar los certificados de calificación pertinentes y opiniones escritas emitidas por la Oficina Reguladora de Valores del lugar de registro. Las agencias de consultoría y cualquier persona que tenga material falso y haya recibido objeciones de la Comisión Reguladora de Valores de China no pueden participar en programas de valores. El personal de las agencias de consultoría no puede participar en actividades de entrevistas como profesionales de radio y televisión, y no están autorizados. permitido transmitir contenido de solicitud de clientes en programas de valores. Las estaciones de radio y televisión deben fortalecer la revisión y gestión de programas de valores. El contenido del programa debe cumplir con el "Reglamento para la Administración de Programas de Radio y Televisión", las leyes y reglamentos relacionados con la consultoría de inversión en valores, las normas de autodisciplina de la industria y los requisitos y estándares de gestión de las autoridades reguladoras de valores, mejorar la información. contenido, y no debe promover el desempeño anterior, los productos, las instituciones de consultoría y el personal de las capacidades de las acciones y no debe difundir información falsa, unilateral o engañosa. Las instituciones consultoras y los profesionales que violen las regulaciones pertinentes o proporcionen materiales falsos serán ordenados a realizar correcciones por parte de la Comisión Reguladora de Valores de China, sus ganancias ilegales serán confiscadas, se impondrán multas y sus calificaciones de consultoría de inversión en valores serán suspendidas o revocadas. Aquellos que violen las reglas de autodisciplina serán sancionados por la Asociación de Valores y registrados en la base de datos de integridad. Las inspecciones de las instituciones consultoras de inversión en valores realizadas por la Comisión Reguladora de Valores de China y sus agencias enviadas se pueden dividir en inspecciones in situ e inspecciones extra situ. La Comisión Reguladora de Valores de China y sus agencias enviadas manejarán las violaciones de las leyes, regulaciones y disposiciones relevantes descubiertas durante las inspecciones in situ y externas de acuerdo con sus poderes o las transferirán a los departamentos pertinentes. Quienes violen las leyes penales serán trasladados a órganos judiciales para su responsabilidad penal. El personal con calificaciones profesionales deberá aprobar la inspección anual al mismo tiempo que sus instituciones consultoras que pasen la inspección anual serán suspendidas. Durante el período de rectificación, se suspenderá el negocio original de consultoría de inversión en valores y no realizarán consultoría en inversión de valores. negocios de otras maneras.

Las instituciones y el personal dedicado al negocio de consultoría de inversiones en valores y futuros no pueden alquilar, prestar, transferir o alterar certificados de calificación comercial. De lo contrario, la Comisión Reguladora de Valores de China suspenderá o revocará sus calificaciones.