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¿A qué grupos están dirigidos principalmente los estándares éticos para profesionales de valores?

Profesionales de valores

La ética profesional de los profesionales de valores es la siguiente:

Primero, respetar la ley y cumplir las reglas. Los empleados deberán cumplir con los estatutos, respetar las leyes, reglamentos, disposiciones reglamentarias, reglas de autodisciplina y estándares éticos de la industria de valores pertinentes, establecer firmemente el concepto comercial de cumplimiento legal y cumplimiento ético, aceptar conscientemente la supervisión y la autodisciplina. gestión y resistir comportamientos que violen las reglas y estándares éticos.

En segundo lugar, sea honesto y digno de confianza, y sea diligente y concienzudo. Los empleados deben cumplir sus promesas, apreciar la reputación de la industria y la reputación profesional, respetar el espíritu del contrato, proteger y utilizar racionalmente los activos confiados, revelar información relevante de manera veraz, precisa y completa, y resistir conscientemente el fraude, el engaño y el engaño.

En tercer lugar, sea honesto, riguroso y profesional. Los profesionales deben respetar la ética profesional y las normas de comportamiento, buscar la verdad a partir de los hechos, ser imparciales y desinteresados, brindar servicios a los inversores y otras partes interesadas de manera objetiva, prudente y profesional, y resistir conscientemente cualquier uso de asimetría de recursos e información para dañar los derechos e intereses legítimos. de los clientes y otras partes interesadas.

En cuarto lugar, ser prudente y constante y controlar estrictamente los riesgos. Los profesionales deben establecer firmemente una conciencia fundamental de los riesgos, mejorar su capacidad para identificar, responder y resolver riesgos, practicar con prudencia, cumplir activamente con sus obligaciones de presentación de informes, protegerse estrictamente contra diversos riesgos comerciales causados ​​por una conducta inadecuada durante el proceso de práctica y resistir conscientemente. suerte y comportamiento miope.

5. Ser justo y recto, honesto y disciplinado. Los profesionales deben establecer una visión del mundo, una perspectiva de la vida, valores e intereses correctos, ser honestos y autodisciplinados, mantener una relación honesta y estandarizada con los clientes al realizar negocios de valores y actividades comerciales relacionadas, y resistirse conscientemente a transmitir o transmitir directa o indirectamente buscando beneficios indebidos para los demás.