¿Cómo pasa el departamento de negocios de valores de brindar servicios de canal a una gestión integral del patrimonio?

Negocios de corretaje: transformación de los canales tradicionales a la gestión patrimonial

Nota del editor: A medida que los inversores se dan cuenta de su demanda de una gestión financiera integral, una gestión patrimonial amplia con estrategias financieras integrales Los servicios como núcleo La gestión se convertirá en la principal dirección de desarrollo de la industria de valores e incluso de toda la industria financiera. En el "Seminario sobre Innovación y Desarrollo de Sociedades de Valores" celebrado recientemente, las sociedades de valores creyeron en general que la industria debería aprovechar las oportunidades, explorar activamente modelos de competencia diferenciados, promover la transformación del negocio de corretaje de los canales tradicionales a la gestión patrimonial lo antes posible, y Formar gradualmente un papel insustituible para las compañías de valores. Las ventajas de los intermediarios financieros promueven que las compañías de valores regresen a sus raíces de "banca de inversión", guían a los inversores para que formen conceptos de inversión racionales a largo plazo y mejoren aún más la función de asignación de recursos del mercado de capitales.

Introducción

Los consultores de inversiones son el punto de entrada y el método de implementación para que las compañías de valores practiquen la gestión patrimonial. El modelo tradicional de atención al cliente irá cambiando gradualmente del departamento de ventas como órgano principal a "personas" y consultores de inversiones como órgano principal. Las compañías de valores deben centrarse en el sistema de gestión patrimonial, realizar gestión y promoción clasificadas, aprovechar y publicitar sus propias fortalezas y guiar la innovación de los modelos de servicios de inversión.

Los analistas señalaron que la gestión patrimonial tiene connotaciones muy ricas. Además de seguir el camino de desarrollo de las grandes compañías de valores integrales, las pequeñas y medianas compañías de valores también pueden confiar en sus propias características operativas y ventajas de recursos para profundizar en ciertos segmentos del mercado y áreas comerciales, promoviendo así la formación de una gestión específica de la industria. y competencia diferenciada.

Huabao Securities

El desarrollo innovador de las compañías de valores requiere apoyo político en cinco aspectos.

Hwabao Securities señaló que las compañías de valores deben fortalecer el análisis profesional de los productos financieros desde la perspectiva de las necesidades integrales de gestión financiera y proporcionar productos financieros adecuados y servicios financieros profesionales y reflexivos para diferentes tipos de clientes. Esto requiere que las compañías de valores formen un sistema para integrar productos financieros, brindar servicios de inversión y construir redes de servicios para formar características y ventajas que sean diferentes de otras instituciones financieras como los bancos.

Hwabao Securities cree que las diferentes compañías de valores deberían tener diferentes direcciones de desarrollo. Aprovechando al máximo sus ventajas de localización, las grandes compañías de valores con calificaciones de servicio completo pueden implementar activamente estrategias internacionales y convertirse en una empresa con una escala y fortaleza de capital sólidas, una mejora integral de la competitividad central y participación en el capital nacional e internacional. y competencia en el mercado de valores, y operaciones comerciales. Un gran banco de inversión integral con un desarrollo sólido y sostenible.

Las pequeñas y medianas empresas de valores deben explorar e innovar en función de sus propias características, establecer estrategias diferenciadas de competencia en el mercado y formar sus propias características operativas.

Hwabao Securities cree que el desarrollo innovador de las compañías de valores requiere apoyo político en cinco aspectos:

Primero, ampliar aún más el alcance comercial de las compañías de valores. Relajar las condiciones para el establecimiento de establecimientos comerciales, enriquecer los tipos de productos financieros integrales para las ventas de agencias, realizar servicios reales de gestión patrimonial, abrir la dirección de inversión y las funciones de plataforma de los negocios de gestión de activos y crear más espacio para el desarrollo característico de las compañías de valores. .

El segundo es mejorar el sistema de clasificación y evaluación de las sociedades de valores. Se recomienda que se incluyan características relevantes e indicadores comerciales innovadores en el sistema de evaluación de clasificación de las compañías de valores, y se debe debilitar el peso del capital existente y la escala comercial tradicional para determinar el nivel de clasificación. El nivel de clasificación, a su vez, determina el acceso comercial de. sociedades de valores.

El tercero es acelerar la investigación, el desarrollo y la cotización de instrumentos financieros. Una amplia gama de instrumentos y productos financieros son la base de las operaciones características de las casas de bolsa y promueven el desarrollo y cotización de diversos productos y derivados financieros.

En cuarto lugar, relajar adecuadamente las restricciones de apalancamiento y mejorar la eficiencia de utilización del capital de las compañías de valores. Mejorar el sistema de gestión de riesgos de las compañías de valores con capital neto como núcleo, aumentar el índice de apalancamiento y crear más espacio para que las compañías de valores exploren operaciones diversificadas y características bajo la premisa de que los riesgos son controlables, mensurables y tolerables.

El quinto es mejorar la construcción básica del sistema. De acuerdo con los cambios en las situaciones internas y externas, mejoraremos el plan de desarrollo del mercado de valores y revisaremos los sistemas legales básicos como la Ley de Valores, la Ley de Sociedades y la Ley de Fondos.

China Merchants Securities

La construcción de sistemas empresariales de gestión patrimonial debe innovar en muchos aspectos.

China Merchants Securities cree que para desarrollar el negocio de gestión patrimonial, es necesario aprovechar al máximo las ventajas de las empresas de valores, innovar en políticas regulatorias, posicionamiento empresarial, modelos de servicios, sistemas de productos, organizaciones de personal y TI. sistemas y otros aspectos para construir un modelo de negocio de gestión patrimonial eficaz para ganar la cuota de mercado adecuada en la feroz competencia del mercado.

China Merchants Securities señaló que en los últimos años, el negocio de gestión patrimonial de las empresas de valores nacionales acaba de comenzar y actualmente enfrenta muchos problemas: en primer lugar, los inversores individuales, especialmente los pequeños y medianos, son relativamente especulativo a través de la asignación de activos y a largo plazo El concepto de inversión de valor para la gestión patrimonial aún no es dominante. En segundo lugar, debido a las restricciones a las políticas regulatorias y a sus propias capacidades de desarrollo de productos y gestión de inversiones, el desarrollo de productos internos y externos de las empresas de valores. las ventas se han visto afectadas y hay menos productos competitivos disponibles para que los clientes elijan; finalmente, el número y las capacidades de los asesores de inversiones que atienden directamente a los clientes son difíciles de satisfacer las necesidades de las empresas de gestión financiera.

Creen que en el corto plazo las compañías de valores nacionales deben hacer frente a la feroz competencia en el negocio de corretaje y estabilizar o incluso aumentar los niveles de comisiones; en el largo plazo, necesitan integrar recursos internos y externos; Establecer una plataforma integral de servicios de gestión patrimonial. Formar un modelo de ganancias diversificado. Para lograr los objetivos anteriores y analizar exhaustivamente el estado operativo de las compañías de valores, China Merchants Securities propuso la idea de construir un modelo de negocio de gestión patrimonial.

El primero son los servicios de información de alta gama con estándares de precios claros. De acuerdo con las diferencias en las necesidades de servicio al cliente en diferentes niveles, los servicios personalizados de información detallada tienen mayor valor y pueden fijarse precios aumentando la tasa de comisión de transacción.

En segundo lugar, ayudar a gestionar el negocio. Proporcione a los clientes una gestión de cartera de inversiones de ciclo completo y recomendaciones de productos, y los clientes tomarán sus propias decisiones sobre las transacciones.

Por último, está la gestión empresarial encomendada. Con la ayuda de la plataforma de gestión de activos de la empresa, ofrecemos a los clientes servicios integrales de gestión de activos confiados en forma de gestión financiera integrada, gestión financiera específica o gestión financiera especial. Los ingresos incluyen honorarios de gestión, comisiones de rendimiento y comisiones de transacciones.

Además, China Merchants Securities también señaló que el camino de implementación para construir un modelo de negocio de gestión patrimonial incluye principalmente un sistema de productos con competitividad central, la construcción de una plataforma integral de gestión patrimonial y la mejora de la calidad profesional del servicio. equipo.

Huatai Securities

El negocio de gestión financiera de las sociedades de valores debe evitar el dilema de la "marginación".

Huatai Securities afirmó que la transformación de los servicios de canal a la gestión patrimonial es una tendencia inevitable en el desarrollo de las compañías de valores. Las compañías de valores deben desarrollar una gestión patrimonial basada en negocios de corretaje, coordinar la gestión de activos, la banca de inversión y otros recursos comerciales y de clientes, esforzarse por integrar otros productos y servicios financieros externos y esforzarse por brindar servicios diferenciados, integrales e integrales a los de alto nivel neto. clientes dignos y clientes institucionales.

En los últimos años, las sociedades de valores nacionales han impulsado la transformación del negocio de corretaje y han creado marcas de servicios de gestión patrimonial y nuevos sistemas de atención al cliente. Sin embargo, Huatai Securities cree que la etapa actual de transformación del negocio de corretaje no ha superado el modelo de ganancias de tarifas de intermediario basado en servicios de canal, y el modelo objetivo de transformación aún no está claro. En comparación con el modelo de negocio de corretaje existente, la gestión patrimonial desempeña un papel muy importante en la protección integral del patrimonio de los clientes y la mejora continua de sus capacidades de inversión, lo que convierte a los consultores de inversiones en verdaderos médicos financieros, pasando de pedir a los clientes a dar, estableciendo así un mecanismo en el que todos ganan. para corredores y clientes.

Con este fin, promover la transformación del negocio de corretaje desde servicios de canal a gestión patrimonial no solo está en línea con los requisitos de las tendencias de desarrollo de la industria, sino también con el modelo objetivo para la transformación y mejora del negocio de corretaje. También es una actualización integral de las funciones comerciales de intermediación y la reinvención. El desarrollo del negocio de gestión patrimonial puede promover la transformación de la extracción de valor de las compañías de valores desde la extracción de valor explícito tradicional a la extracción de valor de por vida, promover la transformación del negocio de corretaje del modelo de comisión al modelo de comisiones y tarifas, mejorar las capacidades de servicio personalizado de las compañías de valores. clientes de alto nivel y mejorar la capacidad de las compañías de valores para atender a los clientes de alto nivel. El derecho a hablar en el mercado de gestión patrimonial y la ventaja comparativa en la competencia de servicios financieros integrales para evitar el dilema de la "marginación".

Huatai Securities afirmó que la construcción de un sistema de gestión patrimonial es un proyecto sistemático para transformar todo el sistema interno de operación y gestión de una firma de valores, involucrando la descomposición, integración, innovación y regeneración de la estructura organizacional y los procesos comerciales. de todo el negocio de la empresa. Es necesario centrarse en las necesidades del cliente y utilizar el departamento de gestión patrimonial como punto de partida para integrar recursos para crear una cadena de clientes y una cadena de servicios, de modo que la cadena de clientes y la cadena de servicios estén conectadas orgánicamente.

Huatai Securities sugiere que dado que la transformación comercial de las compañías de valores generalmente se encuentra en las etapas del modelo de canal y del modelo de gestión financiera, el desarrollo y la construcción del sistema del negocio de gestión financiera de las compañías de valores debe basarse en la realidad, tomar una perspectiva a largo plazo, llevar a cabo adecuadamente el avance estratégico de las regulaciones políticas y aprovechar al máximo las ventajas comparativas de las compañías de valores, identificar el posicionamiento del cliente objetivo y avanzar paso a paso desde el nivel de producto hasta el nivel de planificación financiera, y desde desde el nivel de talento hasta el nivel de soporte técnico.

CITIC Construction Investment

Las condiciones para establecer un sistema de gestión patrimonial ya están dadas.

CITIC Construction Investment dijo que las compañías de valores necesitan urgentemente construir sistemas de gestión patrimonial.

Combinada con una experiencia extranjera madura, la construcción de sistemas de gestión patrimonial para sociedades de valores no es la guinda del pastel, sino una etapa necesaria para la supervivencia y el desarrollo de la empresa.

Creen que actualmente, frente a la feroz competencia dentro y fuera de la industria y las necesidades financieras cada vez más ricas de los clientes, las compañías de valores solo pueden embarcarse en un nuevo camino de desarrollo innovando continuamente y construyendo una clientela. sistema de gestión patrimonial centrado en el camino.

Según estadísticas preliminares de la Asociación de Valores de China, a finales de 2010, había 4.555 departamentos comerciales de compañías de valores, generando un ingreso neto de 654,38 mil millones de yuanes por negocios y servicios de corretaje. A finales de 2011, el número total de oficinas comerciales aumentó a 5.032, mientras que los ingresos netos por negocios y servicios de corretaje fueron sólo de 68.900 millones de yuanes. En un año, el número de departamentos comerciales aumentó en 477, pero los ingresos generados disminuyeron en 39,6 mil millones de yuanes.

“Este conjunto de datos muestra que el negocio de corretaje no ha escapado a la difícil situación de depender del clima, y ​​también ilustra la necesidad de que las firmas de valores construyan un sistema de gestión patrimonial basado en las necesidades de los clientes, cambiando así la modelo actual de renta única y competencia simple”, afirmó CITIC Construction Investment.

Con la acumulación de riqueza de los residentes y la intensificación de la inflación, el mercado necesita productos y servicios que puedan mantener y aumentar el valor de la riqueza de los residentes. Los instrumentos y productos financieros emergentes permiten a los clientes satisfacer eficazmente las necesidades diversas; necesidades; consultoría de inversiones El establecimiento del sistema ha permitido a las compañías de valores tener equipos profesionales para atender a los clientes en los últimos años, se han introducido con frecuencia políticas para apoyar la innovación y se han cumplido las condiciones políticas para construir un sistema de gestión patrimonial;

Para construir un sistema de gestión patrimonial, CITIC Construction Investment cree que los contenidos principales deben incluir: en primer lugar, desarrollar y enriquecer el negocio de consultoría de inversiones y ampliar los servicios de inversión, en segundo lugar, proporcionar productos de gestión de activos específicos para satisfacer la diversidad y; personalidad de los clientes El tercero es seleccionar y promover productos de gestión financiera de terceros para enriquecer la línea de productos de sistemas de gestión financiera. Entre ellos, desarrollar y enriquecer el negocio de inversión es la piedra angular. Al ampliar continuamente el alcance de los servicios de inversión, podemos ofrecer a los inversores una gama completa de consultoría de gestión patrimonial que enriquece la línea de productos de sistemas de gestión patrimonial para satisfacer la inversión diversificada y personalizada. se logran las necesidades de los clientes.

Soochow Securities

Explorando nuevas ideas para la gestión de características

Soochow Securities afirmó que actualmente, el mercado de capitales de mi país está dando grandes pasos desde un mercado emergente a un mercado maduro. mercado de capitales, las compañías de valores, como las instituciones de servicios intermediarios más importantes en el mercado de capitales, también enfrentan oportunidades históricas de rápido desarrollo. Soochow Securities replantea el concepto de operación característica, aprovecha las oportunidades y enfrenta los desafíos.

Soochow Securities cree que desde este año, bajo la guía de las nuevas ideas de desarrollo de "establecer los resultados y ampliar el espacio" promovidas por los reguladores, el entorno de desarrollo de la industria ha cambiado y el mercado de capitales de China está entrando un mercado maduro. Un nuevo punto de partida, que inevitablemente acelerará una nueva ronda de crecimiento en la industria de valores desde una perspectiva institucional.

Para afrontar nuevas oportunidades y desafíos, Soochow Securities lanzó un debate en toda la empresa sobre "transformación, actualización y desarrollo innovador" a principios del nuevo año. Los principales líderes de la compañía profundizan en el nivel de base, llevan a cabo discusiones e investigaciones profundas y detalladas con cuadros y empleados, emancipan sus mentes, se movilizan plenamente y solicitan ampliamente sugerencias innovadoras. Sobre esta base, el 22 de abril, con el tema "transformación, modernización, reforma e innovación", se realizó un despliegue integral para la innovación y el desarrollo de la empresa.

En primer lugar, en el proceso de profundización se ha reforzado el nuevo posicionamiento y estrategia base. Profundizar integralmente la construcción de áreas de base. El enfoque principal es acelerar la transformación de las sucursales, construir una plataforma financiera integral y continuar profundizando la estrategia básica.

En segundo lugar, en la plataforma han surgido nuevas cooperaciones y ventajas integrales. Para promover mejor el desarrollo económico y social de Suzhou, promover el ajuste de la estructura económica regional y la optimización y modernización industrial, acelerar el desarrollo de los mercados de capital regionales, fortalecer la innovación financiera y el desarrollo de industrias de alta tecnología, y mejorar la economía regional. Entorno financiero y capacidades de servicios financieros, la empresa firmó un acuerdo con el gobierno del condado y municipal celebró un acuerdo de asesoramiento financiero.

El tercero es mejorar los nuevos atraques y servicios especiales a través de la innovación. Para satisfacer plenamente la demanda y mejorar su capacidad de servir a la economía real, Soochow Securities toma como guía de acción "acortar el radio de servicio y ampliar el alcance del servicio" y promueve activamente la transformación del negocio tradicional en un negocio "centrado en el cliente". modelo.

En cuarto lugar, nueva integración, la cultura corporativa se sublima a través de la interpretación. Si una empresa quiere lograr con éxito una transformación innovadora, primero debe lograr un pensamiento unificado.

Guoxin Securities

El sistema ideal de inversión y negocio debe tener seis elementos.

“El negocio de consultoría de inversiones es el foco y el motor de la transformación del negocio de corretaje desde los servicios de canal tradicional a la gestión patrimonial.

"Guosen Securities dijo que ya sea debido a cambios en el entorno económico, el aumento de grupos de alto patrimonio neto o las necesidades de la competencia de la industria, romper con los servicios de canal tradicionales y transformarse hacia la gestión patrimonial para satisfacer las necesidades financieras diversificadas de los clientes se han convertido en la clave para el desarrollo del negocio de corretaje.

Guosen Securities cree que un sistema de apoyo empresarial de inversión ideal debe tener seis elementos básicos: un equipo de asesoramiento de inversiones profesional y estable; plataforma completa de gestión de relaciones con los clientes; diseño y desarrollo de productos innovadores; soporte de información oportuno, efectivo y suficiente; sistema de evaluación y valoración científica

Guosen Securities señaló que entre los seis elementos anteriores, "un equipo de consultoría de inversiones profesional y estable" " y "diseño y desarrollo de productos innovadores" son los más importantes. El eslabón más débil actual en el negocio de consultoría de inversiones de las compañías de valores es también el cuello de botella que dificulta la formación de una competencia diferenciada.

Desde este año, Los reguladores han tomado una serie de medidas para promover la innovación en el negocio de corretaje, como la gestión de productos financieros diversificados vendidos en nombre de compañías de valores, la regulación de la solicitud de opiniones y el uso de cuentas de margen como canales de pago también se reflejan en proyectos innovadores. Sobre esta base, Guoxin Securities ha presentado tres sugerencias para promover el desarrollo empresarial. Primero, toda la industria promueve precios claros de los servicios de valores para proteger los intereses de los inversores y promover el desarrollo a largo plazo de la industria de valores. , se pide a toda la industria que establezca precios claros para los servicios de valores.

En segundo lugar, se espera que se apoyen métodos de cobro más diversificados sobre esta base. es posible explorar si los honorarios de asesoría de inversiones están vinculados a las ganancias de los clientes, lo que puede reflejar mejor el nivel profesional y el valor de los asesores de inversiones e instar a las compañías de valores a prestar atención a la preservación y apreciación de los activos de los clientes. En tercer lugar, explorar la combinación eficaz de negocios de inversión y negocios de gestión de activos para satisfacer las necesidades de los clientes de gestión de encomiendas de activos.

Los consultores de inversiones brindan servicios directos a través de "gestión de activos dirigida a pequeña escala" para satisfacer las necesidades de los clientes. de gestión de activos confiada y proporcionar directamente "asignación de activos" y "gestión de cuentas" personalizadas dentro del alcance de la autorización del cliente, se necesita un mayor apoyo de políticas

Great Wall Securities

Transformación integral de. el negocio de corretaje con el desarrollo de inversiones como núcleo

Great Wall Securities declaró que la agencia comercial tradicional del negocio de corretaje se ha convertido gradualmente en una función básica y ya no es la principal fuente de ingresos a través de la base de clientes y los objetivos de inversión. y herramientas de inversión. La innovación continua en estrategias y estrategias se ha convertido en la principal dirección de desarrollo del negocio de corretaje. La transformación de la industria de valores se centra en abrir el mercado y el espacio comercial para atender directamente las necesidades de inversión y capital de residentes, empresas y. Los departamentos gubernamentales.

Great Wall Securities cree que la experiencia de los mercados maduros en el extranjero es de hecho objeto de aprendizaje, pero la madurez del mercado de valores nacional, ya sea el mercado, los clientes o las compañías de valores, está lejos. de los mercados maduros, y solo podemos aprender de ello

De la situación específica en China, el enfoque de la transformación de la industria de valores es abrir el mercado y el espacio comercial y servir directamente a las inversiones y los fondos. de residentes, empresas y departamentos gubernamentales. Teniendo en cuenta las diferencias en las capacidades comerciales y de gestión, la base de clientes, la geografía y otros factores de las empresas de valores, así como el papel innovador de las autoridades reguladoras, diferentes empresas tienen diferentes consideraciones y opciones en el negocio de corretaje. transformación. El foco de la transformación puede ser: modelo de marketing, modelo de gestión de clientes, servicios al cliente distintivos, productos financieros diversificados, negocios innovadores, servicios de transacciones de mercados transfronterizos y entre mercados.

Al mismo tiempo, basándose en consideraciones de costos y capacidades básicas, algunas empresas pueden expandir su negocio a través de la cooperación externa, como bancos, fideicomisos, compañías de seguros, compañías de fondos e incluso gestión financiera de terceros. Mecanismo de capital privado, servicios de consultoría, etc.

Para el desarrollo del negocio de inversión, Great Wall Securities presenta tres sugerencias: primero, aclarar la definición e interpretación de las leyes y regulaciones; segundo, clasificar el desarrollo de la gestión. La asesoría en inversiones es un negocio en crecimiento y es difícil definir su posicionamiento funcional basándose únicamente en un conjunto de estándares. Por lo tanto, los consultores de inversiones deben desarrollarse, gestionarse y promoverse de manera clasificada de acuerdo con los requisitos de la transformación empresarial de las sociedades de valores. En tercer lugar, las compañías de valores deberían establecer y mejorar sistemas de apoyo. Desde la perspectiva de las propias empresas de valores, al diseñar el nivel superior de la industria, los tomadores de decisiones también deben elegir una orientación de inversión y una dirección de desarrollo empresarial relativamente claras basadas en características competitivas, a fin de establecer un sistema de apoyo completo y transformar la invirtió su marca personal en una marca de empresa.

Datong Securities

La innovación industrial pasará del liderazgo administrativo al liderazgo del mercado

“Innovación también significa destrucción.

"Datong Securities cree que el éxito del camino de la innovación en la industria de valores conducirá inevitablemente al fin del modelo de negocio de corretaje tradicional, homogéneo y de bajo nivel del pasado, y será reemplazado por un nuevo, distintivo y modelo de negocio de corretaje competitivo central.

Creen que la innovación y el desarrollo se han convertido en conocimiento de toda la industria, y el camino de la innovación esta vez es muy diferente al de años anteriores. que en el pasado, en el contexto del mercado alcista, las compañías de valores podían obtener ingresos comerciales de corretaje considerables sin innovación independiente. Su motivación endógena para la innovación es débil, y la innovación de la industria se refleja más en el liderazgo administrativo. En los últimos dos años, el modelo de negocio tradicional no tiene salida, lo que ha obligado a las empresas de valores a reexaminar el modelo original y pensar en cómo revertir la situación pasiva de las operaciones. Por lo tanto, la innovación de la industria también cambiará. del liderazgo administrativo al liderazgo del mercado.

Es previsible que una vez que se estimule en gran medida la innovación orientada al mercado, la vitalidad del mercado no tendrá precedentes, lo que tendrá un impacto revolucionario en los diferentes modelos de negocio de las sociedades de valores. y la creación de patrones de desarrollo diferenciados en la industria. Al mismo tiempo, tendrá un impacto revolucionario en personas como nosotros. El impacto y el impacto en las empresas de valores serán fundamentales. Datong Securities cree que en los próximos tres a cinco años, ya sea una compañía de valores dedicada a la operación integral de toda la cadena industrial o solo una parte de la cadena industrial, las compañías de valores que operan profesionalmente en la primera etapa deben cumplir con los requisitos. siguientes conceptos:

En primer lugar, deben tener un posicionamiento estratégico muy claro en el desarrollo futuro, las compañías de valores deben hacer coincidir claramente sus propios recursos y su propio posicionamiento estratégico en el mercado para lograr la diferenciación. empresas de valores

En segundo lugar, debemos centrarnos en las ventajas complementarias y la cooperación beneficiosa para todos. En el pasado, cuando toda la industria era muy homogénea, había espacio para la cooperación entre las empresas de valores. Es muy pequeño y tiene. Sin embargo, con la aceleración de la innovación en la industria de valores y la exploración continua de la profundidad y amplitud de los campos comerciales, la división profesional del trabajo será cada vez más detallada, lo que ampliará enormemente el espacio de cooperación entre las empresas de valores y las empresas. fortalecer la cooperación dentro de la industria.

En tercer lugar, la innovación no es simplemente copiar y seguir ciegamente la forma. Sin embargo, al innovar, aún debe basarse en la innovación. El posicionamiento de la empresa y los recursos coincidentes no deben divorciarse de la propia realidad de la empresa y seguir ciegamente la tendencia de

Galaxy Securities

con "grandes". negocio de inversión". Implementación de innovación

Galaxy Securities afirmó que en los próximos tres años, Galaxy Securities establecerá la estrategia de desarrollo para la transformación de su negocio de corretaje a partir de "grandes negocios de inversión" e implementará un negocio de inversión". centrada en la innovación y el desarrollo de productos financieros.

Galaxy Securities cree que para lograr la transformación del negocio de corretaje, las compañías de valores deben reorganizar su posicionamiento en el mercado y sus modelos de negocios, aprender de las fortalezas de los demás y establecer una estrategia. nueva dirección estratégica y restablecer sus propias comparaciones bajo la nueva situación del mercado.

En cuanto al sistema de "grandes negocios de inversión" de Galaxy Securities, Galaxy Securities dijo que el "gran negocio de inversión" es un negocio financiero. innovación de productos llevada a cabo por China Galaxy Securities de acuerdo con las “Reglamentaciones provisionales sobre negocios de consultoría de inversiones en valores” de la Comisión Reguladora de Valores de China Para desarrollar estrategias y coordinar con las diversas líneas de negocios de la compañía, hemos establecido un sistema de negocios de consultoría de inversiones. .

En concreto, el sistema empresarial incluye los siguientes seis aspectos:

El primero es el negocio de venta de productos. Con los productos de información producidos uniformemente por el departamento de consultoría de inversiones de la sede central como núcleo, el personal de servicio contratado recomienda y combina los productos de información de consultoría de inversiones proporcionados uniformemente por la empresa a los clientes afiliados y obtiene ingresos por comisiones de servicios de valor agregado en base a esto.

El segundo es el negocio de configuración de productos. Basándonos en métodos y procesos de gestión patrimonial, brindamos servicios de asignación de activos a clientes objetivo y obtenemos ingresos por ventas de productos financieros en consecuencia.

El tercero es el negocio de asesoramiento en inversiones. Brindando asesoramiento de inversión a clientes objetivo, firmando un acuerdo de servicio de asesoramiento de inversión y obteniendo las tarifas correspondientes del servicio de asesoramiento de inversión (incluidas tarifas fijas o tarifas de administración de cuentas cobradas en función de los activos de la cuenta).

El cuarto es aprender a hacer negocios orientados a las ventas. Utilizar los recursos de analistas y de investigación de la empresa para obtener ingresos por ventas de investigación proporcionando servicios de investigación a clientes objetivo o utilizar los recursos de analistas y de investigación de la empresa para proporcionar servicios de investigación a empresas de fondos, fondos de capital privado, compañías de seguros y otras instituciones, y ser proporcionado por Esto genera ingresos por comisiones.

El quinto es el negocio de inversión en cuentas especiales.

Presentar el negocio de gestión de activos direccional de la empresa o el negocio de gestión de activos direccional de la empresa de fondos a un solo cliente con un valor total de activos de más de 6,543,8 millones de yuanes, o presentar el negocio de gestión financiera de cuentas dedicadas uno a uno de una empresa de fondos a clientes con activos superiores 50 millones de yuanes y, en base a esto, puede obtener ingresos por comisiones de transacciones o ingresos por tarifas de administración de cuentas.

En sexto lugar, negocio de servicios integrales. Las necesidades de servicio integral de los clientes son los recursos de servicio de cada línea de negocio de la empresa. Al firmar un contrato de servicio de asesoramiento de inversiones, puede obtener ingresos por servicios integrales en forma de tarifas fijas o tarifas de administración de cuentas.