¿Qué hace la Comisión Reguladora de Valores de China?
1. La responsabilidad de la Comisión Reguladora de Valores de China es supervisar los mercados de valores y futuros de acuerdo con la ley, tales como la emisión, negociación, registro, custodia, liquidación, etc. también mantiene el orden de los mercados de valores y futuros; divulga información sobre los mercados de valores y futuros y formula reglas, métodos y regulaciones sobre valores.
2. La Comisión Reguladora de Valores de China es una agencia de nivel ministerial directamente dependiente del Consejo de Estado y se estableció en junio de 1992 y junio de 2010. La Comisión Reguladora de Valores de China tiene su sede en Beijing. La agencia tiene 21 departamentos funcionales, 1 equipo de inspección y 3 centros. Se han establecido 36 oficinas de regulación de valores en diversas provincias, regiones autónomas, municipios directamente dependientes del Gobierno Central y ciudades sujetas a una planificación estatal separada, y se han establecido oficinas de regulación de valores en Shanghai y Shenzhen.
3. El nombre completo de la Comisión Reguladora de Valores de China es Comisión Reguladora de Valores de China. Consta de 13 departamentos funcionales, a saber, la Oficina General, el Departamento de Supervisión de Emisiones, el Departamento de Supervisión de Emisiones de GEM y la Supervisión de Empresas Públicas No Cotizadas. Departamento y Departamento de Supervisión de Mercados, Departamento de Supervisión Institucional, Oficina de Gestión de Riesgos, Departamento de Supervisión de Fondos, Departamento de Supervisión de Futuros I, Departamento de Supervisión de Futuros II y Dirección de Inspección.
Funciones básicas:
1. Establecer un sistema regulatorio unificado de valores y futuros e implementar la gestión vertical de las agencias reguladoras de valores y futuros de acuerdo con la normativa.
2. Fortalecer la supervisión de la industria de valores y futuros, y fortalecer la supervisión de las bolsas de valores y futuros, las empresas que cotizan en bolsa, las instituciones operativas de valores y futuros, las sociedades gestoras de fondos de inversión en valores y las instituciones consultoras de inversión en valores y futuros. y otras instituciones dedicadas a la supervisión de negocios de intermediación de valores y futuros y mejorar la calidad de la divulgación de información.
3. Fortalecer la prevención y resolución de riesgos financieros en los mercados de valores y futuros.
4. Responsable de organizar la redacción de leyes y reglamentos relacionados con el mercado de valores, investigar y formular directrices, políticas y regulaciones relacionadas con el mercado de valores; formular planes de desarrollo y planes anuales para el mercado de valores; , coordinar, supervisar e inspeccionar diversos trabajos de mercado de valores de las regiones y los departamentos pertinentes orientar, planificar y coordinar el trabajo piloto del mercado de futuros;
5. Supervisión unificada de la industria de valores.
Principales responsabilidades:
1. Investigar y formular directrices, políticas y planes de desarrollo para los mercados de valores y futuros; redactar leyes y reglamentos relacionados con los mercados de valores y futuros; y regulaciones para los mercados de valores y futuros.
2. Unificar la gestión de los mercados de valores y futuros e implementar el liderazgo vertical de los organismos reguladores de valores y futuros de acuerdo con la normativa.
3. Supervisar la emisión, negociación, custodia y liquidación de acciones, bonos convertibles y fondos de inversión en valores;
4. Supervisar la cotización, negociación y compensación de contratos de futuros nacionales; supervisar que las instituciones nacionales realicen negocios de futuros en el extranjero de conformidad con las regulaciones.
5. Supervisar el comportamiento en el mercado de valores de las sociedades cotizadas y de sus accionistas que tengan obligaciones de divulgación de información.
6. Administrar las bolsas de valores y futuros; gestionar los altos directivos de las bolsas de valores y futuros de acuerdo con la gestión centralizada de la Asociación de la Industria de Valores;
7. Supervisar las instituciones operadoras de valores y futuros, las sociedades administradoras de fondos de inversión en valores, las sociedades de registro y compensación de valores, las instituciones de liquidación de futuros y las instituciones consultoras de inversiones en valores y futuros; revisar y aprobar las calificaciones de las instituciones de custodia de fondos; Banco Popular de China y supervisar su negocio de custodia de fondos; formular y organizar la implementación de medidas de gestión de calificaciones para los altos directivos de las instituciones antes mencionadas responsables de la gestión de calificaciones de los profesionales de valores y futuros;
8. Supervisar a las empresas nacionales para emitir directa o indirectamente acciones y cotizar en bolsa en el extranjero; supervisar a las instituciones nacionales para establecer instituciones que operen valores en el extranjero; supervisar a las instituciones extranjeras para establecer instituciones que operen valores y participar en negocios de valores en China.
9. Supervisar las actividades de difusión de información sobre valores y futuros, y ser responsable de las estadísticas del mercado de valores y futuros y de la gestión de los recursos de información.
10. Trabajar con los departamentos pertinentes para revisar y aprobar las calificaciones de firmas de abogados, firmas de contabilidad, agencias de tasación de activos y sus miembros para participar en negocios de intermediación de valores y futuros, y supervisar sus actividades comerciales relacionadas.
11. Investigar y tratar las actividades ilegales de valores y futuros de conformidad con la ley.
12. Gestión centralizada de divisas y cooperación internacional en la industria de valores y futuros.
13. Otras materias que le asigne el Consejo de Estado.
Base legal:
Reglamento sobre las responsabilidades de supervisión de las oficinas enviadas de la Comisión Reguladora de Valores de China (4)
Artículo 24: Las oficinas enviadas fortalecerán la supervisión basado en riesgos y problemas Para el seguimiento de riesgos de los administradores de fondos de capital privado, es responsable de establecer un mecanismo de colaboración para la eliminación de riesgos para los administradores de fondos de capital privado con los departamentos pertinentes del gobierno popular local, y de organizar e implementar trabajos específicos sobre la eliminación de riesgos de capital privado. fondos en colaboración con los departamentos pertinentes del gobierno popular local.
Artículo 25: Las agencias enviadas son responsables de mejorar y fortalecer el mecanismo de cooperación externa y apoyar a los gobiernos populares locales para que desempeñen un papel de liderazgo en la investigación y el manejo de casos relacionados con valores ilegales y actividades de futuros.
Si los departamentos pertinentes del gobierno popular local necesitan asistencia y cooperación para tomar medidas enérgicas contra las actividades ilegales de valores y futuros, las agencias enviadas brindarán asistencia y cooperación. La agencia enviada transferirá rápidamente las pistas de los casos descubiertos de acuerdo con las regulaciones y emitirá opiniones sobre la naturaleza de los casos relacionados con valores ilegales y actividades de futuros o proporcionará explicaciones de políticas a solicitud de las autoridades judiciales y de seguridad pública.
La agencia enviada es responsable de recopilar y cotejar información sobre valores ilegales y actividades de futuros de los medios de comunicación en la jurisdicción, y coordinarla y manejarla de manera oportuna.