¿En qué tipos de inversiones pueden participar los profesionales de valores?
Artículo 11 del "Código de Prácticas para Profesionales de Valores" Los profesionales generalmente tienen prohibidos los siguientes comportamientos:
(1) Participar o colaborar con otros para participar en fraude, uso de información privilegiada , manipulación de los precios de negociación de valores, etc. Actividades ilegales;
(2) Fabricar y difundir información falsa o que induzca a error a los inversores;
(3) Dañar los intereses públicos, las instituciones o la derechos e intereses legítimos de otros;
(4) Participar en negocios que entren en conflicto con el desempeño de sus deberes;
(5) Despreciar a sus pares o utilizar otros métodos de competencia desleal para competir por negocios ;
(6) Aceptar beneficios Las personas relevantes sobornan u ofrecen sobornos;
(7) Comprar y vender valores expresamente prohibidos por la ley;
(8) Violar regulaciones prometiendo a los clientes ninguna pérdida de inversión o garantizando rendimientos mínimos;
(9) Ocultar, falsificar, alterar o dañar registros de transacciones;
(10) Revelar información del cliente; p>
(11) Otros asuntos prohibidos por la Comisión Reguladora de Valores de China y el Comportamiento de la Asociación.
Artículo 12 Comportamientos específicos prohibidos de los empleados de compañías de valores:
(1) Negociación o suscripción de valores por parte de agentes prohibidos por la ley;
(2) Infracción de las disposiciones para la provisión de fondos o valores a clientes.
(3) Malversación o apropiación indebida de activos de clientes o cambio del alcance de la inversión encomendada sin autorización.
(4) Aceptar autorización total de los clientes en el negocio de corretaje;
(5) Filtrar información comercial patentada, recomendar valores patentados a los clientes o inducir a los clientes a comprar o vender los valores. .
(6) Otras conductas prohibidas por la Comisión Reguladora de Valores de China y la Asociación.
Artículo 13 Los empleados de las compañías de administración de fondos, instituciones de custodia y venta de fondos tienen específicamente prohibidos los siguientes comportamientos:
(1) Violar las reglas de divulgación de información relevante y revelar transacciones de valores de fondos sin autorización. Información;
(2) Transferir beneficios entre diferentes activos del fondo y entre activos del fondo y otros activos confiados;
(3) Usar información relacionada con el fondo para buscar beneficios para usted o para otros Interés propio;
(4) Malversación de fondos comerciales y acciones de fondos de los inversores de fondos.
(5) Engañar a los clientes durante el proceso de venta de fondos;
(6) Otros comportamientos prohibidos por la Comisión Reguladora de Valores de China y la Asociación.
El artículo 14 prohíbe claramente a los empleados de agencias de consultoría de inversión de valores, agencias de consultoría financiera y agencias de calificación crediticia de valores:
(1) Aceptar encomiendas de otros para participar en inversiones de valores;< /p >
(2) Acordar con el cliente compartir las ganancias y pérdidas de la inversión en valores, o prometer entregar las ganancias de la inversión en valores al cliente.
(3) Redactar y publicar informes de análisis o informes de calificación basados en información falsa, información privilegiada o rumores de mercado;
(4) Otros comportamientos prohibidos por la Comisión Reguladora de Valores de China y la Asociación.