¿En qué tipos de inversiones pueden participar los profesionales de valores?

Los profesionales de valores pueden participar en acciones A, acciones B y la Tercera Junta durante su trabajo, y solo subdividir los próximos índices bursátiles, bonos del tesoro, fondos, como fondos abiertos, fondos cerrados, planes de gestión de activos, LOF, ETF, etc. Sin embargo, según el Código de conducta para profesionales de valores, los empleados no pueden participar en inversiones de forma privada, excepto en el trabajo.

Artículo 11 del "Código de Prácticas para Profesionales de Valores" Los profesionales generalmente tienen prohibidos los siguientes comportamientos:

(1) Participar o colaborar con otros para participar en fraude, uso de información privilegiada , manipulación de los precios de negociación de valores, etc. Actividades ilegales;

(2) Fabricar y difundir información falsa o que induzca a error a los inversores;

(3) Dañar los intereses públicos, las instituciones o la derechos e intereses legítimos de otros;

(4) Participar en negocios que entren en conflicto con el desempeño de sus deberes;

(5) Despreciar a sus pares o utilizar otros métodos de competencia desleal para competir por negocios ;

(6) Aceptar beneficios Las personas relevantes sobornan u ofrecen sobornos;

(7) Comprar y vender valores expresamente prohibidos por la ley;

(8) Violar regulaciones prometiendo a los clientes ninguna pérdida de inversión o garantizando rendimientos mínimos;

(9) Ocultar, falsificar, alterar o dañar registros de transacciones;

(10) Revelar información del cliente;

(11) Otros asuntos prohibidos por la Comisión Reguladora de Valores de China y el Comportamiento de la Asociación.

Artículo 12 Comportamientos específicos prohibidos de los empleados de compañías de valores:

(1) Negociación o suscripción de valores por parte de agentes prohibidos por la ley;

(2) Infracción de las disposiciones para la provisión de fondos o valores a clientes.

(3) Malversación o apropiación indebida de activos de clientes o cambio del alcance de la inversión encomendada sin autorización.

(4) Aceptar autorización total de los clientes en el negocio de corretaje;

(5) Filtrar información comercial patentada, recomendar valores patentados a los clientes o inducir a los clientes a comprar o vender los valores. .

(6) Otras conductas prohibidas por la Comisión Reguladora de Valores de China y la Asociación.

Artículo 13 Los empleados de las compañías de administración de fondos, instituciones de custodia y venta de fondos tienen específicamente prohibidos los siguientes comportamientos:

(1) Violar las reglas de divulgación de información relevante y revelar transacciones de valores de fondos sin autorización. Información;

(2) Transferir beneficios entre diferentes activos del fondo y entre activos del fondo y otros activos confiados;

(3) Usar información relacionada con el fondo para buscar beneficios para usted o para otros Interés propio;

(4) Malversación de fondos comerciales y acciones de fondos de los inversores de fondos.

(5) Engañar a los clientes durante el proceso de venta de fondos;

(6) Otros comportamientos prohibidos por la Comisión Reguladora de Valores de China y la Asociación.

El artículo 14 prohíbe claramente a los empleados de agencias de consultoría de inversión de valores, agencias de consultoría financiera y agencias de calificación crediticia de valores:

(1) Aceptar encomiendas de otros para participar en inversiones de valores;< /p >

(2) Acordar con el cliente compartir las ganancias y pérdidas de la inversión en valores, o prometer entregar las ganancias de la inversión en valores al cliente.

(3) Redactar y publicar informes de análisis o informes de calificación basados ​​en información falsa, información privilegiada o rumores de mercado;

(4) Otros comportamientos prohibidos por la Comisión Reguladora de Valores de China y la Asociación.