La Comisión Reguladora de Valores de China regula el establecimiento de sucursales y establecimientos comerciales de compañías de valores.
De acuerdo con la normativa, corresponde a la empresa decidir si y dónde establecer sucursales y departamentos de negocios de valores de compañías de valores calificadas. La persona pertinente a cargo de la Comisión Reguladora de Valores de China dijo que esto ayudará a las compañías de valores a elegir de forma independiente su modelo de organización empresarial y diseño de negocios en función de sus respectivos planes de desarrollo estratégico, capacidades de gestión y optimización de las necesidades de asignación de recursos.
Las dos regulaciones establecen diferentes requisitos para el establecimiento de sucursales según las condiciones de los diferentes tipos de compañías de valores, lo que ayudará a las compañías de valores a mejorar sus niveles de gestión profesional o regional y formar sus principales ventajas comerciales y su competitividad central. , brindando servicios profesionales diferenciados y característicos del mercado.
De acuerdo con las disposiciones reglamentarias de la sucursal, y con la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China, la sucursal puede dedicarse a la autooperación de valores, la gestión de activos de valores, la gestión de un determinado departamento regional de negocios de valores, y determinada suscripción y patrocinio de valores regionales, etc. Sin embargo, las sucursales no pueden participar directamente en negocios de corretaje de valores, ni pueden participar en múltiples negocios con conflictos de intereses al mismo tiempo si se ha establecido una sucursal para participar en transacciones por cuenta propia de valores o negocios de gestión de activos de valores, otras sucursales o la empresa; La sede ya no puede dedicarse a este negocio.
De acuerdo con las regulaciones sobre puntos de venta, se dará prioridad al establecimiento de departamentos de negocios de valores en áreas donde no hay puntos de venta o son insuficientes, y se dará prioridad a empresas de alta calidad con fuerte competitividad. , se optimizará la distribución regional de los departamentos comerciales de valores y se mejorará la calidad del punto de partida del nuevo departamento comercial de valores.
El "Reglamento sobre la gestión de establecimientos comerciales" también exige que las compañías de valores pertinentes limpien y cierren un pequeño número de establecimientos comerciales ilegales que quedaron de la historia antes de finales de agosto de 2010. Las empresas con establecimientos comerciales ilegales no deberán solicitar un nuevo departamento de negocios de valores antes de que se cierren los establecimientos comerciales ilegales.
La persona relevante a cargo de la Comisión Reguladora de Valores de China afirmó que a través de una gestión integral, la industria de valores ha entrado en una nueva etapa de desarrollo estandarizado y tiene las condiciones para agregar sucursales y departamentos comerciales de valores. Por otro lado, con el rápido desarrollo de la economía nacional y la expansión de la escala y funciones del mercado de valores, el número y la distribución de los puntos de venta existentes de las compañías de valores ya no pueden satisfacer plenamente las necesidades de los inversores y el desarrollo del mercado. Objetivamente, es necesario establecer oficinas de negocios de valores.