¿Qué es el cumplimiento de las sociedades de valores?
1. Diferentes alcances de trabajo
Los asuntos legales son responsables de casos civiles con temas de litigio relativamente pequeños y relaciones de litigio simples. La empresa Asesoramiento jurídico para diversos proyectos, dictámenes jurídicos preliminares y recopilación de datos para fusiones y adquisiciones. También implica la gestión de casos de litigio en cada rama, la cooperación con bufetes de abogados en casos importantes, la liquidación de honorarios correspondientes por parte de los bufetes de abogados y la gestión del progreso del caso.
El control de riesgos se encarga de las inspecciones anuales de diversas certificaciones, como ISO, proveedores, gestión de clientes, evaluación de riesgos de proyectos, cuentas por cobrar, etc., y está realmente sesgado hacia las finanzas y el control de calidad.
Compliance es responsable de la revisión de los contratos, su posterior implementación, recordatorios de vencimientos y renovaciones, la gestión de los contratos firmados, los puntos de riesgo en los términos, los informes de análisis de factores adversos y la actualización y mantenimiento de los términos estándar. Firmar contratos, acuerdos marco de cooperación, acuerdos de confidencialidad, etc. con clientes extranjeros, principalmente basados en contratos y términos.
2. Diferentes naturalezas
Los asuntos legales generalmente involucran redacción, revisión y modificación de contratos, riesgos legales de la estructura del proyecto y litigios posteriores a la inversión.
El control de riesgos es un puesto del departamento que lleva a cabo una evaluación integral del riesgo crediticio, el riesgo de liquidez y el riesgo posterior a la inversión del proyecto, y dice sí o no a la viabilidad del proyecto.
El cumplimiento generalmente implica más tratos con las autoridades reguladoras, y se emitirán opiniones de cumplimiento sobre si las reglas y regulaciones internas de la organización cumplen con los requisitos regulatorios, y si los procesos y calificaciones del proyecto cumplen con los requisitos regulatorios.
3. Preferencias diferentes
Asuntos legales: en empresas de alto nivel equivale a un abogado interno, inclinándose por el derecho en empresas de bajo nivel; a un secretario público o a un mecanógrafo;
Control de riesgos: más finanzas. Muchas veces el control de riesgos se realiza desde la perspectiva de la seguridad financiera. El control de riesgos en las grandes empresas suele estar a cargo de personas con formación financiera.
Cumplimiento: en términos generales, no se requieren antecedentes legales. El trabajo es principalmente "industria regulatoria", asegurando que el negocio de la empresa cumpla con los requisitos regulatorios (como compañías de valores, bancos, compañías de seguros, etc.). y la mayor parte del trabajo consiste en comunicarse con las autoridades reguladoras.