La recepción de una compañía de valores. ¿Cuáles son los trabajos en las oficinas intermedias y administrativas? Gracias.

En términos generales, el front desk está directamente frente al cliente y es responsable de la recepción del cliente y otros asuntos, mientras que el back office es responsable de la gestión de fondos, información informática, atención al cliente, finanzas, etc. y es responsable de una serie de operaciones e integración de recursos. El concepto de middle office ha sido marginado y, de hecho, conecta algunos departamentos funcionales del front y back office con la auditoría de cumplimiento y el control de riesgos.

Una sociedad de valores es una empresa persona jurídica especializada en la negociación de valores, y se divide en una sociedad de gestión de valores y una sociedad de registro de valores. Una sociedad de valores en sentido estricto se refiere a una sociedad operadora de valores, es decir, una institución que se especializa en el negocio de valores después de haber sido aprobada por la autoridad competente y haber obtenido una licencia comercial de la autoridad de administración industrial y comercial correspondiente. Como miembro de una bolsa de valores, puede suscribir, emitir, vender o vender valores por cuenta propia o como agente. Las inversiones en valores por parte de inversores ordinarios deberán realizarse a través de sociedades de valores. En diferentes países, las sociedades de valores tienen nombres diferentes. En los Estados Unidos, las compañías de valores se llaman bancos de inversión o corredores de valores; en el Reino Unido, las compañías de valores se llaman bancos comerciales (representados por Alemania). Debido al sistema operativo mixto, los bancos de inversión son solo un departamento; bancos universales; en el este de Asia (representado por Japón), se llama compañía de valores.

El artículo 139 de la "Ley de Valores" estipula que los fondos de liquidación de transacciones de los clientes de las compañías de valores deben depositarse en bancos comerciales y deben abrirse y administrarse cuentas separadas a nombre de cada cliente. Los métodos específicos y los pasos de implementación serán estipulados por el Consejo de Estado. Las compañías de valores no pueden incluir los fondos y valores de liquidación de transacciones de los clientes como propiedad propia. Está prohibido que cualquier unidad o individuo se apropie indebidamente de cualquier forma de fondos y valores de liquidación de transacciones de clientes. Cuando una sociedad de valores quiebra o se liquida, los fondos y valores de liquidación de transacciones del cliente no pertenecen a su propiedad de quiebra o liquidación. Excepto por la deuda propia del cliente u otras circunstancias estipuladas por la ley, los fondos y valores de liquidación de transacciones del cliente no serán embargados, congelados, deducidos ni ejecutados. El artículo 141 de la Ley de Valores establece que cuando una sociedad de valores acepta una encomienda de operación con valores, actuará como agente para comprar y vender valores de acuerdo con las reglas de la transacción de acuerdo con el nombre, cantidad, método de subasta y rango de precios de la misma. valores especificados en la carta de encomienda y registrar verazmente la situación de la transacción. Posteriormente, la compañía de valores preparará un informe de la transacción de acuerdo con las regulaciones y lo entregará al cliente; En las transacciones de valores, las declaraciones que confirman el comportamiento y los resultados de las transacciones deben ser verdaderas y deben ser auditadas transacción por transacción por auditores distintos de los administradores de transacciones para garantizar que el saldo contable de los valores sea consistente con los valores reales poseídos.