¿Cuál es la diferencia entre una sucursal de valores y un departamento de ventas?

Las sucursales de compañías de valores se refieren a sucursales y departamentos comerciales de valores establecidos por compañías de valores en China para realizar actividades comerciales.

Reglamento sobre sucursales de sociedades de valores:

1. Si no tienen personalidad jurídica, sus responsabilidades legales serán asumidas por la sociedad de valores.

2. El establecimiento, adquisición o cancelación de sucursales de compañías de valores debe ser aprobado por la Oficina Reguladora de Valores de China autorizada por la Comisión Reguladora de Valores de China.

3. Las operaciones comerciales de las sucursales no excederán el ámbito comercial de la sociedad de valores.

4. La cancelación de sucursales por una sociedad de valores no perjudicará los derechos e intereses de los clientes.

El departamento de negocios de valores se refiere a una institución establecida por una compañía de valores para dedicarse al negocio de corretaje de valores. La compañía de valores asumirá la responsabilidad civil por las actividades comerciales de su departamento de negocios de valores. Como ventanilla de servicios externos de una sociedad de valores, la gestión del departamento comercial de valores está directamente relacionada con la reputación y la imagen de la sociedad de valores.

El departamento de negocios de valores es una institución persona jurídica de propiedad exclusiva de una sociedad de valores. No podrá constituirse en forma de empresa conjunta o cooperación, ni podrá operarse en forma de contratación o arrendamiento.

La solicitud de reestructuración en un departamento de negocios de valores debe cumplir las siguientes condiciones:

1. Debe satisfacer las necesidades del desarrollo del mercado de valores.

2. El capital de trabajo no será inferior a 5 millones de RMB.

3. Los profesionales de valores deben cumplir con las regulaciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China.

4. Disponer de locales comerciales e instalaciones comerciales que cumplan los requisitos.

5. El negocio de acciones existe desde hace mucho tiempo y tiene una gran escala. En principio, el volumen medio diario de negociación de acciones y fondos alcanzó el año pasado los 5 millones de yuanes.

6. Todos los fondos de liquidación de transacciones de clientes malversados ​​serán devueltos antes de la transformación.

7. Todos los fondos personales, unitarios y otros pasivos absorbidos ilegalmente deben liquidarse antes de la reestructuración.

Las funciones del departamento de negocios de valores:

1. La función del agente comercial es proporcionar a los inversionistas de valores canales para ingresar al mercado, incluyendo realizar consultas, cotizaciones y completar transacciones. en nombre de los inversores. Ésta es la función básica y el fundamento del departamento de negocios de valores.

2. La función de proporcionar información sobre valores. Se puede dividir en tres aspectos: el primero es proporcionar información de mercado oportuna, justa y verdadera, incluidos los tipos, precios y cantidades de las transacciones, así como los precios y cantidades de las órdenes de compra y venta; el segundo es proporcionar información pública; publicada por diversas entidades del mercado, a saber, la Comisión Reguladora de Valores de China, información pública publicada a través de canales designados por bolsas, empresas que cotizan en bolsa, empresas registradas, etc., que proporciona diversos tipos de información de consultoría de inversiones, incluidos análisis de mercado, informes de investigación y sugerencias de inversión; , etc.