Los riesgos de cumplimiento de los negocios propios de las compañías de valores incluyen (). 1. Uso de información privilegiada. Manipulación del mercado. Cuatro errores en la toma de decisiones de inversión. Escala fuera de control
Respuesta: c
Los riesgos de cumplimiento de los negocios autónomos de las compañías de valores se refieren principalmente a las actividades ilegales de las compañías de valores en sus negocios autónomos.
Reglamentos administrativos, reglas regulatorias y documentos normativos, normas industriales y reglas de autorregulación, etc. , como el uso de información privilegiada.
Comportamientos como la manipulación del mercado pueden someter a las compañías de valores a sanciones legales, medidas regulatorias,
pérdidas de propiedad o de reputación.