Disposiciones transitorias sobre la gestión de los corredores de valores
El “corredor de valores” mencionado en el párrafo anterior se refiere a una persona física distinta de una compañía de valores a quien una compañía de valores le encomienda realizar actividades de captación de clientes, servicio al cliente y otras actividades. Artículo 3 Las compañías de valores establecerán y mejorarán el sistema de gestión de los corredores de valores, tomarán medidas efectivas para implementar una gestión centralizada y unificada de los corredores de valores y sus prácticas profesionales, garantizarán que los corredores de valores tengan una ética profesional y cualidades comerciales básicas y evitarán que los corredores de valores participen. en mala conducta durante el curso de su práctica. Participar en actos que violen las leyes y regulaciones, excedan la autoridad de la agencia o dañen los derechos e intereses legítimos de los clientes. Artículo 4 Si un corredor de valores es un profesional de valores, deberá aprobar el examen de calificación de profesional de valores y cumplir con las condiciones de calificación prescritas para profesionales de valores.
Los corredores de valores solo pueden aceptar la encomienda de compañías de valores y participar en solicitudes de clientes, servicio al cliente y otras actividades en nombre de las compañías de valores. Artículo 5 Una sociedad de valores deberá examinar estrictamente las calificaciones de un corredor de valores antes de firmar un contrato de encomienda con él. Las sociedades de valores no podrán celebrar contratos de encomienda con personas que no cumplan las condiciones prescritas. Artículo 6 Cuando una sociedad de valores suscriba un contrato de encomienda con un corredor de valores, deberá seguir los principios de igualdad, voluntariedad, buena fe y determinar equitativamente los derechos y obligaciones de ambas partes.
El contrato de encomienda deberá especificar las siguientes materias:
(1) El nombre de la sociedad de valores y el nombre del corredor de valores;
(2) La autoridad de agencia del corredor de valores;
(3) Período de agencia de los corredores de valores.
(4) Departamento de negocio de valores al servicio de los corredores de valores.
(5) El ámbito geográfico de la práctica de los corredores de valores.
(6) Código básico de conducta de los agentes de valores.
(7) Cálculo y formas de pago de la remuneración de los corredores de valores.
(8) Derechos y obligaciones de ambas partes;
(9) Responsabilidad por incumplimiento del contrato.
El alcance geográfico de la práctica de un corredor de valores deberá ser consistente con las capacidades de gestión de la compañía de valores a la que sirve, el nivel de gestión de clientes del departamento de negocios de valores y el área razonable para el servicio al cliente. Artículo 7 Las sociedades de valores deberán proporcionar a los corredores de valores no menos de 60 horas de capacitación previa al empleo, incluidas no menos de 20 horas de capacitación sobre leyes, reglamentos y ética profesional. Las compañías de valores deberían probar la eficacia de la capacitación previa al empleo para los corredores de valores. Artículo 8 Una compañía de valores firmará un contrato de encomienda con un corredor de valores, le brindará capacitación previa a la práctica y aprobará el examen, y luego solicitará el registro de práctica en la Asociación de Valores de China (en lo sucesivo, la Asociación). Los asuntos de registro de la práctica incluyen el nombre del corredor de valores, el número de identificación, la autoridad de la agencia, el período de la agencia, el departamento de negocios de valores, el área de práctica y el número de teléfono de consultas y quejas de la empresa, etc.
Una vez que una sociedad de valores se registra como corredor de valores, deberá imprimir un certificado de corredor de valores de acuerdo con los reglamentos de la asociación, sellarlo con el sello oficial de la empresa y expedirlo al corredor de valores. Los certificados de corredores de valores están impresos y numerados de manera uniforme por la asociación. Artículo 9 Si cambian los asuntos establecidos en el certificado del corredor de valores, la compañía de valores retirará el certificado, cambiará el registro de práctica del personal en la asociación y se encargará de la impresión y emisión del nuevo certificado de conformidad con lo dispuesto en el párrafo 2 del artículo. 8 de este reglamento.
Si una sociedad de valores termina su relación de encomienda con un corredor de valores, deberá retirar su certificado de corredor de valores y cancelar su registro de práctica dentro de los 5 días hábiles siguientes a la fecha de terminación de la relación de encomienda. Si una compañía de valores no retira el certificado de corredor de valores por cualquier motivo, deberá, dentro de los 10 días hábiles a partir de la fecha de terminación de la relación de encomienda, anunciar que el certificado no es válido a través de periódicos, sitios web de la empresa y otros medios designados por China. Comisión Reguladora de Valores. Artículo 10 El corredor de valores deberá obtener un certificado de corredor de valores antes de ejercer. Los corredores de valores deberán presentar sus certificados de corredor de valores a los clientes en el curso de su práctica, indicar claramente su relación de agencia con la compañía de valores y participar en solicitudes de clientes, servicio al cliente y otras actividades dentro de la autoridad de la agencia, el período de la agencia y el área de práctica estipulados en el contrato de agencia.
Artículo 11 Durante el ejercicio de su práctica, los corredores de valores podrán aceptar la encomienda de compañías de valores y realizar algunas o todas las siguientes actividades:
(1) Introducir información básica sobre las compañías de valores y los mercados de valores a los clientes;
p>
(2) Introducir a los clientes los conocimientos básicos de la inversión en valores y los procesos comerciales, como apertura de cuentas, negociación, depósitos y retiros de fondos;
(3) Introducir leyes y reglamentos administrativos relacionados con transacciones de valores a clientes, reglamentos de la Comisión Reguladora de Valores de China, normas de autorregulación y reglamentos pertinentes de las compañías de valores.
(4) Entregar a los clientes los informes de investigación e información relacionados con la inversión en valores proporcionados uniformemente por las compañías de valores
(5) Entregar a los clientes la promoción de productos financieros de valores proporcionados uniformemente por; compañías de valores Materiales e información relacionada;
(6) Otras actividades que los corredores de valores pueden realizar según lo estipulado por las leyes, los reglamentos administrativos y la Comisión Reguladora de Valores de China.