Decisión de sanción administrativa de la Comisión Reguladora de Valores de China

El plazo de prescripción de las sanciones administrativas impuestas por la Comisión Reguladora de Valores de China es de dos años. Según las disposiciones pertinentes de la "Ley de sanciones administrativas", si la conducta ilegal de la parte no se descubre en un plazo de dos años, ya no estará sujeta a sanciones administrativas, a menos que la ley establezca disposiciones especiales.

Objetividad Legal:

Regulaciones de Supervisión Administrativa de la Comisión Reguladora de Valores de China De acuerdo con las disposiciones de la Ley de Fondos de Inversión en Valores de la República Popular China, la Comisión Reguladora de Valores de China tiene la facultad de tomar las siguientes medidas reglamentarias en el desempeño de sus funciones de conformidad con la ley:1. La inspección es un medio importante de supervisión de fondos y pertenece al modelo de supervisión de procesos. Las inspecciones se pueden dividir en inspecciones diarias e inspecciones anuales, así como inspecciones in situ e inspecciones externas. La inspección in situ se refiere a la inspección in situ realizada por los inspectores del organismo de supervisión de fondos en persona en las instalaciones comerciales de la institución del fondo mediante inspección in situ, escucha de informes y verificación de información. La Comisión Reguladora de Valores de China tiene derecho a realizar inspecciones in situ de los administradores de fondos, custodios de fondos y agencias de servicios de fondos, y exigirles que presenten materiales comerciales relevantes. 2. La investigación y recopilación de pruebas es una de las responsabilidades legales de la Comisión Reguladora de Valores de China para investigar y manejar casos de fondos ilegales. Es la base para investigar y manejar casos de fondos ilegales y la garantía para una supervisión efectiva de los fondos. 3. Restricciones a las transacciones La Ley de Fondos de Inversión en Valores de la República Popular China otorga a la Comisión Reguladora de Valores de China el derecho de restringir las transacciones de valores. Cuando la Comisión Reguladora de Valores de China investiga violaciones importantes de valores, como la manipulación del mercado de valores y el uso de información privilegiada, puede, con la aprobación de la persona a cargo de la Comisión Reguladora de Valores de China, restringir las transacciones de valores de las partes involucradas en la investigación. , pero el período de restricción no excederá los 65.438+05 días hábiles; si el caso es complicado, el período puede ampliarse por 15 días hábiles. 4. Sanciones administrativas Las medidas de sanción administrativa que la Comisión Reguladora de Valores de China puede tomar incluyen principalmente: confiscación de ganancias ilegales, multas, órdenes de hacer correcciones, advertencias, suspensión o revocación de las calificaciones comerciales de fondos, suspensión o revocación de licencias comerciales relevantes, y órdenes de suspender actividades. 5. Medidas de supervisión de sanciones administrativas De acuerdo con las disposiciones pertinentes del "Aviso", las medidas de supervisión de sanciones no administrativas de la Comisión Reguladora de Valores de China se refieren a una medida de supervisión implementada por la Comisión Reguladora de Valores de China sobre violaciones de valores, pero estas medidas son no sanciones administrativas (es decir, no son Los tipos de sanciones administrativas especificados en la "Ley de Sanciones Administrativas" y las leyes y reglamentos administrativos pertinentes). Al mismo tiempo, dado que estas medidas se adoptan una vez finalizada la investigación, las medidas de investigación e inspección, así como algunas medidas reglamentarias adoptadas durante el proceso de investigación e inspección, no deberían entrar en la categoría de medidas reglamentarias de sanciones no administrativas. A partir de estas definiciones, los autores examinan