Solicita aprobación de las “Medidas para la Supervisión de Cualificaciones de Directores, Supervisores y Altos Directivos de Sociedades de Valores”
(1) Formulario de solicitud;
(2) Recomendaciones escritas de dos recomendadores;
(3) Identidad y calificaciones académicas, documentos de grado;
(4) Certificado de prueba de calificación;
(5) Opiniones de tasación de la unidad de trabajo en los últimos tres años;
(6) Los últimos tres años Quienes funjan como responsable principal de la unidad deberán presentar un informe de auditoría de salida;
(7) Aquellos que hayan trabajado en instituciones financieras en los últimos tres años y hayan sido incluidos en el alcance de la supervisión deberán presentar las opiniones regulatorias de las autoridades reguladoras;
(8) Otros materiales requeridos por China Comisión Reguladora de Valores.
Quienes soliciten calificaciones de administrador también deberán presentar un certificado de calificación de valores.
Artículo 21 Será recomendante el actual presidente, vicepresidente, presidente del consejo de supervisión o gerente de la sociedad de valores con una antigüedad superior a un año en el cargo.
Si el solicitante o candidato no tiene experiencia laboral en la industria de valores, un recomendador puede ser la persona a cargo de su unidad de trabajo original. Si el solicitante o candidato es una persona extranjera, al menos 65.438 0 recomendadores deben cumplir con los requisitos de estas Medidas, y los otros 65.438 0 recomendadores pueden ser altos ejecutivos de instituciones de valores extranjeras en las que el solicitante o candidato haya trabajado como personal directivo.
El recomendante deberá explicar si el solicitante o persona propuesta reúne las circunstancias enumeradas en el artículo 7 de estas Medidas, y hacer recomendaciones claras sobre su conducta personal, cumplimiento de leyes y reglamentos, experiencia laboral, nivel profesional. y capacidad de gestión, etc.
Los recomendadores solo pueden recomendar hasta tres personas en cada año calendario para solicitar las calificaciones de presidente, vicepresidente, presidente de la junta de supervisores o gerente de una compañía de valores.
Artículo 22 Si una sociedad de valores tiene la intención de actuar como director o supervisor distinto del presidente, vicepresidente o presidente de la junta de supervisores, deberá solicitarlo a la oficina local donde esté registrada la sociedad y envíe los siguientes materiales:
(1) Formulario de solicitud;
Recomendaciones de compañías de valores o unidades accionarias;
(3) Identidad, calificaciones académicas y. documentos de grado;
(4) Opiniones de evaluación de la unidad de trabajo en los últimos tres años;
(5) Otros materiales requeridos por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Artículo 23 Los candidatos a directores y supervisores a que se refiere el artículo anterior recomendados por las unidades accionistas serán recomendados por las unidades accionistas; los candidatos a directores y supervisores que actúen como directores independientes y representantes de los trabajadores; por las sociedades de valores. La propuesta deberá incluir al menos el siguiente contenido:
(1) Si el candidato reúne alguna de las circunstancias enumeradas en el artículo 7 de estas Medidas;
(2) El candidato propuesto deberá cumplir con las leyes de valores y las regulaciones administrativas, las regulaciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China y las reglas de las organizaciones autorreguladoras;
(3) La ética e integridad profesional del candidato;
(4) la capacidad de gestión y la capacidad empresarial del candidato;
(5) si el candidato tiene suficiente tiempo y energía para desempeñar sus funciones.
Artículo 24 Al solicitar la calificación para desempeñarse como director independiente, el solicitante deberá acreditar además que el candidato propuesto tiene más de cinco años de experiencia en materia de valores, finanzas, derecho o contabilidad, así como las calificaciones del candidato propuesto sobre la declaración de independencia. Centrarse en si existen las circunstancias enumeradas en el artículo 11 de estas Medidas.
Artículo 25 Las personas que hayan obtenido las calificaciones para desempeñarse como presidente, vicepresidente o presidente de la junta de supervisores deberán desempeñarse como presidente, vicepresidente o presidente de la junta de supervisores en otras compañías de valores dentro de 12 meses a partir de la fecha de salida de la empresa original, y si no se dan las circunstancias especificadas en el artículo 7 de estas Medidas, la empresa propuesta deberá presentar los siguientes materiales de solicitud a la oficina local donde está registrada la empresa:
(1) Formulario de solicitud;
Informe de auditoría saliente original de la empresa;
(3) Otros materiales requeridos por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Artículo 26 Una sociedad de valores que pretenda servir en una sociedad de valores que solicite la calificación para servir como jefe de una sucursal deberá presentar una solicitud a la oficina local donde esté ubicada la sucursal y presentar lo siguiente materiales:
(1) Formulario de solicitud;
(2) Recomendaciones de compañías de valores.
(3) Documentos de identidad, educación, título y calificación de valores;
(4) Opiniones de valoración de la unidad de trabajo en los últimos tres años; (5) Aquellos que hayan trabajado en instituciones financieras en los últimos tres años y hayan sido incluidos en el alcance de la supervisión deberán presentar las opiniones de supervisión del departamento de supervisión;
(6) Otros materiales requeridos por China Comisión Reguladora de Valores.
Artículo 27 Si el solicitante presenta copia de su título académico o certificado de grado, deberá llevar el sello de la unidad emisora o el sello oficial de la unidad emisora, o un documento certificado por notario o despacho de abogados. se emitirá un documento de evaluación para demostrar que la copia es consistente con el original si presenta certificados de grado académico, diplomas de educación superior o diplomas de educación no académica de universidades extranjeras, Región Administrativa Especial de Hong Kong de China, Región Administrativa Especial de Macao y Provincia de Taiwán, también debe presentar documentos de certificación de títulos académicos reconocidos por el departamento de administración educativa del Consejo de Estado.
Artículo 28 Los dictámenes de evaluación de la unidad donde el solicitante haya trabajado en los últimos tres años deberán describir detalladamente el alcance de las responsabilidades del solicitante o persona propuesta en la unidad donde trabaja el solicitante, desempeño de sus funciones. y si ha sido objeto de sanciones disciplinarias.
Artículo 29: La agencia enviada revisará la solicitud de calificaciones del solicitante de conformidad con el artículo 32 de la "Ley de Licencias Administrativas" y las disposiciones pertinentes de los procedimientos de implementación de licencias administrativas de la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 30 Cuando el organismo enviado lo considere necesario, podrá realizar inspecciones y entrevistas a los solicitantes o candidatos.
Artículo 31 Si un solicitante o candidato tiene alguna de las siguientes circunstancias, la agencia podrá tomar la decisión de dar por terminado el examen:
El solicitante o candidato fallece o queda incapacitado
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2. El solicitante es despedido de conformidad con la ley;
(3) El solicitante solicita voluntariamente retirar los materiales de la solicitud;
(4) El solicitante falla. para completar la solicitud dentro del límite de tiempo prescrito. Explicar más detalladamente y explicar los comentarios dentro de la solicitud;
(5) La agencia administrativa investiga al solicitante o candidato propuesto por sospechas de violaciones de las leyes y regulaciones;
(6) El solicitante sea investigado de conformidad con la ley Adoptar medidas de supervisión tales como suspensión de negocios para rectificación, tutela, toma de posesión y restricciones comerciales;
(7) El solicitante o candidato es investigado por las autoridades judiciales por presuntos delitos;
(8) China Otras circunstancias determinadas por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Artículo 32: La oficina despachada resolverá sobre la aprobación de la solicitud de calificaciones de directores, supervisores, altos directivos y jefes de sucursales de sociedades de valores dentro del plazo señalado. Si no se concede la aprobación, se expresarán las razones. Artículo 33 Una sociedad de valores deberá, dentro de los 30 días siguientes a la fecha en que los directores y supervisores propuestos obtengan las calificaciones, seguir los procedimientos de nombramiento del personal antes mencionado de conformidad con los estatutos de la sociedad y otras normas pertinentes. Dentro de los 30 días siguientes a la fecha de obtención de las calificaciones, si el personal mencionado anteriormente no ocupa un puesto en una sociedad de valores o no cumple con las funciones pertinentes, sus calificaciones caducarán automáticamente a menos que existan razones legítimas y la aprobación de las agencias pertinentes.
Artículo 34: Cuando una sociedad de valores designe o destituya a directores, supervisores, altos ejecutivos y jefes de sucursal, deberá anunciar los cambios en el personal relevante y el estatus de los altos ejecutivos dentro de los 5 días siguientes a la fecha de la decisión. . El alcance de las responsabilidades de la empresa se informará a los organismos despachados correspondientes y se presentarán los siguientes materiales:
Documentos de decisión de nombramiento y remoción
2.
(3) Documentos de aprobación de las calificaciones laborales del personal relevante;
(4) Carta de compromiso firmada por el personal relevante;
(5) Descripción de las alcance de responsabilidades de los altos directivos.
(6) Otros materiales requeridos por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Si una sociedad de valores no cumple con sus obligaciones de anunciar e informar según lo requerido, el personal pertinente deberá informar a la agencia enviada correspondiente dentro de los 2 días.
Artículo 35: Cuando una compañía de valores nombra o destituye a directores, supervisores, altos ejecutivos y jefes de sucursales, la Comisión Reguladora de Valores de China y las agencias enviadas relevantes pueden realizar entrevistas posteriores al nombramiento con el personal relevante.
Si los directores, supervisores, altos directivos y jefes de sucursal seleccionados por una sociedad de valores no cumplen las condiciones prescritas, la Comisión Reguladora de Valores de China y las agencias enviadas pertinentes ordenarán a la sociedad de valores que los reemplace dentro de un plazo.
Artículo 36: En las sociedades de valores nacionales, la proporción de extranjeros que ocupen cargos directivos podrá ser hasta el 30% del total de dicho personal en la sociedad, en las sociedades de valores de capital extranjero, la proporción de extranjeros; La ocupación de puestos directivos podrá ser hasta el 50 del total de dicho personal en la empresa.
Artículo 37. Los altos directivos y jefes de sucursales de una sociedad de valores podrán desempeñar simultáneamente el cargo de directores y supervisores en hasta dos sociedades en las que la sociedad de valores tenga acciones, pero no podrán ocupar simultáneamente cargos distintos de los de directores y supervisores en las sociedades antes mencionadas, ni podrán simultáneamente ocupan cargos o participan en otras instituciones con fines de lucro. Otras actividades comerciales.
Los ejecutivos de compañías de valores que trabajan a tiempo parcial en subsidiarias de propiedad total o controladas de compañías de valores no están sujetos a las restricciones anteriores, pero deben cumplir con las regulaciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China.
El responsable de una sucursal de una sociedad de valores no podrá fungir simultáneamente como responsable de otras sucursales similares.
Cualquier persona sólo podrá desempeñarse como director independiente en un máximo de dos sociedades de valores.
Si los directores, supervisores, altos directivos y jefes de sucursal de sociedades de valores desempeñan cargos concurrentes, deberán informar a las agencias despachadas correspondientes dentro de los cinco días siguientes a la fecha en que se produzcan las circunstancias pertinentes.
Artículo 38: Las personas que hayan obtenido calificaciones de gerente no podrán desempeñar otros cargos excepto los de directores independientes, sin necesidad de volver a solicitar calificaciones. La sociedad de valores que pretenda tomar posesión de un cargo deberá seguir los procedimientos de nombramiento reglamentariamente.
Si una persona que ha obtenido la habilitación para ocupar el cargo de jefe de sucursal pasa a ser jefe de otra sucursal de la misma empresa o jefe de otra empresa, no es necesario volver a solicitar la calificación. La sociedad de valores que pretenda ocupar el cargo deberá tramitar los procedimientos de nombramiento de conformidad con la reglamentación.
Artículo 39 Si un director o supervisor de una sociedad de valores renuncia, sus calificaciones caducan automáticamente a partir de la fecha de su renuncia.
Cualquiera de las siguientes circunstancias no se aplicará a la restricción del párrafo anterior:
(1) Los directores (excepto los directores independientes) y los supervisores de las sociedades de valores cambian de cargos en las mismas empresa; /p>
(2) El presidente, el vicepresidente y el presidente de la junta de supervisores de una sociedad de valores se cambian por otros directores y supervisores de la misma empresa, excepto los directores independientes.
Artículo 40 Si una sociedad de valores cambia de representante legal, responsable principal o responsable de sucursal, deberá realizar los trámites para el cambio de licencia de negocio de valores dentro de los veinte días siguientes a la fecha del nombramiento correspondiente. decisión.