Las entidades autorreguladoras de gestión y supervisión de las instituciones de valores y futuros y su personal incluyen

Las agencias autorreguladoras de gestión y supervisión para que las instituciones operativas de valores y futuros y sus empleados operen con integridad incluyen la Comisión Reguladora de Valores de China, la Asociación de Valores de China, la Asociación de Futuros de China, la Asociación de Gestión de Activos de China y otras organizaciones autorreguladoras.

Entre ellos, la Comisión Reguladora de Valores de China debería fortalecer la supervisión y gestión de la integridad de las instituciones operativas de valores y futuros y su personal. Las organizaciones autorreguladoras, como la Asociación de Valores de China, la Asociación de Futuros de China y la Asociación de Gestión de Activos de China, llevan a cabo una gestión honesta y autodisciplinaria de las instituciones operativas de valores y futuros y de su personal de conformidad con sus estatutos y normas de autorregulación pertinentes.

No violar el orden público y las buenas costumbres ni perjudicar los intereses públicos. No está permitido realizar transacciones de derivados financieros, como asignación de capital extrabursátil, comercio de margen y préstamo de valores, en violación de las regulaciones nacionales. No utilice información importante no divulgada con fines de lucro. No comprar ni vender valores expresamente prohibidos por la ley. No acepta carta blanca de autorización de los clientes para comprar o vender valores. No se permite ningún otro comportamiento que viole la integridad y la autodisciplina.

Las regulaciones anteriores tienen como objetivo garantizar la equidad, justicia y transparencia del mercado de valores, salvaguardar los derechos e intereses legítimos de los inversores y promover el sano desarrollo del mercado de valores. Al mismo tiempo, también se pretende estandarizar el comportamiento profesional de los profesionales de valores, establecer un buen ambiente en la industria y mejorar la credibilidad de la industria.

Las instituciones operadoras de valores deben asumir la responsabilidad principal de construir una cultura de gobierno limpio y prevenir y controlar los riesgos de un gobierno limpio. Deben establecer y mejorar el mecanismo de liderazgo y los arreglos institucionales básicos para una gestión de gobierno limpio a nivel de empresa. y establecer controles internos que abarquen todos los negocios y todos los eslabones del sistema e incorporarlos a todo el sistema de control interno.

La importancia de la integridad entre los profesionales de valores;

1. Proteger los intereses de los inversores: practicar con integridad ayuda a evitar que los profesionales de valores utilicen información privilegiada y de clientes para beneficio personal, y protege. Inversores Intereses legítimos.

2. Mantener el orden del mercado: practicar con integridad ayuda a prevenir la competencia desleal entre los profesionales de valores y a mantener el orden del mercado y el principio de comercio justo.

3. Mejorar la reputación de la industria: practicar con integridad ayuda a establecer una buena imagen de la industria de valores y mejorar su reputación y credibilidad.

4. Promover el sano desarrollo del mercado de valores: practicar con integridad puede ayudar a mejorar la transparencia y la equidad del mercado de valores y promover el sano desarrollo del mercado de valores.