¿Cuáles son las posiciones en las sociedades de valores?

Consultor de inversiones: Atender a los clientes del departamento comercial y vender los productos del departamento comercial.

Puesto de mostrador: Responsable de apertura y cierre de cuentas.

Sistema de Aislamiento de Riesgos Empresariales El artículo 136 de la Ley de Valores establece que las sociedades de valores deberán establecer y mejorar sistemas de control interno y adoptar medidas de aislamiento efectivas para prevenir conflictos de intereses entre la sociedad y sus clientes. Las compañías de valores deben operar negocios de corretaje de valores, negocios de suscripción de valores, negocios de propiedad de valores y negocios de activos de valores, respectivamente, y no se les permite operar negocios mixtos.

El artículo 141 de la "Ley de Valores" establece que cuando una sociedad de valores acepte un encargo de negociación de valores, actuará como agente para comprar y vender valores de acuerdo con las reglas de negociación según el nombre, cantidad , método de oferta y rango de precios de los valores especificados en la carta de encomienda, y Registrar la transacción verazmente una vez completada la transacción, la compañía de valores preparará un informe de la transacción de acuerdo con las regulaciones y lo entregará al cliente;

Datos ampliados:

Condiciones de establecimiento:

(1) Tener estatuto que cumpla con las leyes y normas administrativas;

( 2) Principal Los accionistas han seguido obteniendo ganancias, tienen una buena reputación, no han cometido violaciones importantes de las leyes y reglamentos en un plazo de tres años y tienen activos netos de no menos de 200 millones de yuanes (3) Tienen un capital registrado que cumple con las normas; disposiciones de esta ley;

(4) Los directores, supervisores y altos directivos están calificados para ocupar cargos, y los empleados están calificados para ejercer valores;

(5) Tener una sólida gestión de riesgos. y sistema de control interno.

Enciclopedia Baidu-Empresas de valores