Análisis de casos de derecho de valores

(1) Respuesta: Debido a su descuido en el trabajo, Xiao Wang provocó errores a sus clientes y violó el principio de precaución. Xiao Wang utilizó la cuenta de valores de su cliente para comprar y vender acciones sin autorización, violando el principio de autoridad de las instrucciones del cliente. En este caso, aunque Xiao Wang realizó devoluciones al departamento de ventas para clientes de financiamiento ilegal, las compañías de valores en mi país actualmente no pueden realizar transacciones de margen ni negocios de préstamo de valores. Xiao Wang y el gerente de ventas cometieron el crimen a sabiendas. Xiao Wang debería asumir directamente la responsabilidad legal correspondiente.

(2) Respuesta: Ding debería reclamar una compensación a la compañía de valores. La base es que la Ley de Valores de mi país estipula que las compañías de valores deben realizar negocios de corretaje de acuerdo con los deseos de los clientes. Como entidad legal, la compañía de valores está representada por Ding He Company, y la compañía (incluido Xiao Wang) es responsable.