El texto completo de las leyes y reglamentos pertinentes de las "Disposiciones Provisionales sobre la Administración de Corredores de Valores"
Los corredores de valores solo pueden aceptar la encomienda de compañías de valores y participar en solicitudes de clientes, servicio al cliente y otras actividades en nombre de las compañías de valores. El contrato de encomienda deberá especificar las siguientes materias:
(1) El nombre de la sociedad de valores y el nombre del corredor de valores;
(2) La autoridad de agencia del corredor de valores ;
(3) Período de agencia de los corredores de valores.
(4) Departamento de negocio de valores al servicio de los corredores de valores.
(5) El ámbito geográfico de la práctica de los corredores de valores.
(6) Código básico de conducta de los agentes de valores.
(7) Cálculo y formas de pago de la remuneración de los corredores de valores.
(8) Derechos y obligaciones de ambas partes;
(9) Responsabilidad por incumplimiento de contrato.
El alcance geográfico de la práctica de un corredor de valores deberá ser consistente con las capacidades de gestión de la compañía de valores a la que sirve, el nivel de gestión de clientes del departamento de negocios de valores y el área razonable para el servicio al cliente.
Artículo 7 Las sociedades de valores deberán proporcionar a los corredores de valores no menos de 60 horas de capacitación previa al empleo, incluidas no menos de 20 horas de capacitación sobre leyes, reglamentos y ética profesional. Las compañías de valores deberían probar la eficacia de la capacitación previa al empleo para los corredores de valores.
Artículo 8 Una compañía de valores deberá firmar un contrato de encomienda con un corredor de valores, brindarles capacitación previa a la práctica y aprobar el examen, y luego solicitar el registro de práctica en la Asociación de Valores de China (en lo sucesivo, denominada como la Asociación). Los asuntos de registro de la práctica incluyen el nombre del corredor de valores, el número de identificación, la autoridad de la agencia, el período de la agencia, el departamento de negocios de valores, el área de práctica y el número de teléfono de consultas y quejas de la empresa, etc.
Una vez que una sociedad de valores se registra como corredor de valores, deberá imprimir un certificado de corredor de valores de acuerdo con los reglamentos de la asociación, sellarlo con el sello oficial de la empresa y expedirlo al corredor de valores. Los certificados de corredores de valores están impresos y numerados de manera uniforme por la asociación.
Artículo 9 Si cambian las materias establecidas en el certificado de corredor de valores, la sociedad de valores retirará el certificado, cambiará el registro de práctica del personal en la asociación y solicitará un nuevo certificado de conformidad con lo dispuesto en el artículo. 8, párrafo 2 de este Reglamento de impresión y distribución.
Si una sociedad de valores termina su relación de encomienda con un corredor de valores, deberá retirar su certificado de corredor de valores y cancelar su registro de práctica dentro de los 5 días hábiles siguientes a la fecha de terminación de la relación de encomienda. Si una compañía de valores no retira el certificado de corredor de valores por cualquier motivo, deberá, dentro de los 10 días hábiles a partir de la fecha de terminación de la relación de encomienda, anunciar que el certificado no es válido a través de periódicos, sitios web de la empresa y otros medios designados por China. Comisión Reguladora de Valores. Los corredores de valores deberán ejercer en el ámbito previsto en el artículo 11 de este Reglamento y dentro del ámbito autorizado por la sociedad de valores, y no deberán realizar las siguientes conductas:
(1) Tramitar la apertura de cuentas, la cancelación de cuentas, transferencia y suscripción de valores para clientes, transacciones o depósitos y retiros de fondos, transferencias, consultas y otros negocios;
(2) Proporcionar o difundir información falsa o engañosa a los clientes, o inducir a los clientes a participar en valores innecesarios actas.
(3) Acordar con el cliente compartir los ingresos por inversiones y comprometerse a compensar al cliente por los ingresos por operaciones con valores o las pérdidas por operaciones con valores del cliente.
(4) Usar medios desleales como menospreciar a los competidores e ingresar a las instalaciones comerciales de los competidores para atraer clientes;
(5) Revelar secretos comerciales o privacidad personal de los clientes;
(6) Proporcionar intermediarios, garantías u otras facilidades para la financiación entre clientes;
(7) Proporcionar lugares de servicio o facilidades de transacción ilegales para los clientes, o participar en solicitudes de clientes a través de Internet y medios de comunicación, y actividades de servicio al cliente;
(8) Confiar a otros para que participen en solicitudes de clientes, servicio al cliente y otras actividades;
(9) Otros comportamientos que dañan los derechos e intereses legítimos de los clientes o alterar el orden del mercado. Las compañías de valores deben establecer y mejorar el sistema de apoyo a la práctica de los corredores de valores y proporcionar los materiales y la información relevantes necesarios para la práctica de los corredores de valores.
Artículo 16 Las compañías de valores establecerán y mejorarán un sistema de consulta de información para garantizar que los clientes puedan consultar el nombre, la autoridad de la agencia, el período de la agencia, el departamento de negocios de valores, el área de práctica y el número de certificado y otra información, y fotografías. de corredores de valores se puede consultar in situ o en Internet.
Las compañías de valores deberán proporcionar a los clientes el estado de las transacciones, el saldo de activos y otra información de las cuentas de los clientes para la contratación y los servicios de los corredores de valores mensual o trimestralmente a través de cartas, correos electrónicos, mensajes de texto u otros medios apropiados.
Si la sociedad de valores tiene otros acuerdos con sus clientes, prevalecerá dicho acuerdo.
Artículo 17 Las compañías de valores establecerán y mejorarán un sistema de visitas de retorno a los clientes y designarán personal para realizar visitas regulares a los clientes solicitados y atendidos por los corredores de valores a través de entrevistas, llamadas telefónicas, cartas u otros medios para comprender la situación de los corredores de valores y llevar registros completos. La persona a cargo de las visitas de regreso a los clientes no deberá participar en actividades de captación de clientes ni de servicio al cliente.
Artículo 18 Las compañías de valores establecerán y mejorarán sistemas de monitoreo de transacciones y operaciones anormales, y utilizarán medios técnicos para monitorear efectivamente las cuentas de clientes reclutadas y atendidas por los corredores de valores. Si se descubre una situación anormal, la causa debe identificarse inmediatamente y manejarse de acuerdo con las regulaciones.
Artículo 21 Si un corredor de valores viola el sistema de gestión interna, las normas de autodisciplina o las disposiciones de las leyes, reglamentos administrativos, agencias reguladoras y departamentos administrativos en el ejercicio de su práctica, la sociedad de valores deberá actuar en de conformidad con las disposiciones pertinentes y el contrato de encomienda investigar sus responsabilidades e informar a la oficina enviada por la Comisión Reguladora de Valores de China y al departamento de negocios de valores del servicio de corredor de valores donde está domiciliada la empresa. Si un corredor de valores ya no cumple con las condiciones prácticas prescritas, la sociedad de valores rescindirá el contrato de encomienda.
Si se sospecha que el comportamiento de un corredor de valores viola leyes, reglamentos administrativos, agencias reguladoras y departamentos administrativos, la compañía de valores deberá informarlo a la agencia reguladora o departamento administrativo correspondiente de manera oportuna; Si se sospecha de un delito penal, la sociedad de valores deberá informar con prontitud a las autoridades judiciales pertinentes.
Artículo 22: Las sociedades de valores deberán establecer y mejorar archivos de corredores de valores para dejar huellas en la práctica de los corredores de valores. Los archivos de los corredores de valores deben registrar información personal básica de los corredores de valores, estado de calificación de los profesionales de valores, autoridad de la agencia, período de la agencia, departamento de negocios de valores atendidos, alcance del área de práctica, capacitación vocacional previa a la práctica y de seguimiento, actividades de práctica, manejo de clientes. quejas, violaciones de las leyes Manejo de violaciones y violaciones de la autoridad de la agencia, evaluación del desempeño, etc.
Artículo 23 El informe anual deberá incluir al menos el siguiente contenido:
(1) El funcionamiento y mejora del sistema de gestión, mecanismo de control interno y sistema técnico relacionados con los corredores de valores durante el año en curso;
(2) Cambios en el número de corredores de valores este año, el número de corredores de valores y su distribución en el departamento de negocios de valores al final del período del informe;
(3) Corredores de valores este año La ejecución del contrato de encomienda, el pago de la remuneración de los corredores de valores y la protección de los derechos e intereses legítimos;
(4) El contenido, método, tiempo, número de personas capacitadas y el número de personas capacitadas antes de la capacitación previa a la práctica de los corredores de valores y la capacitación vocacional posterior de este año y el próximo Plan anual de capacitación;
(5) Quejas de clientes y disputas relacionadas con los corredores de valores este año y su tratamiento, asuntos de actualidad que puedan dar lugar a quejas concentradas, causas y medidas de resolución propuestas.
Artículo 24 La asociación es responsable de formular las normas de autorregulación pertinentes, organizar o gestionar los exámenes de calificación de los corredores de valores, el registro, la impresión de certificados y la formación profesional de seguimiento, y puede encomendar a las empresas de valores la gestión de los corredores de valores y Supervisar e inspeccionar las sociedades de valores y los corredores de valores que violen las normas de autodisciplina.
La asociación establece una base de datos de corredores de valores para brindar al público servicios de consulta sobre información de registro de corredores de valores.
Artículo 25 La Comisión Reguladora de Valores de China y sus oficinas enviadas supervisarán y gestionarán a los corredores de valores de conformidad con la ley. Los corredores de valores que violen las leyes y reglamentos estarán sujetos a medidas reglamentarias o sanciones administrativas de conformidad con la ley. Para las compañías de valores que violan las regulaciones o hacen que los corredores de valores violen las leyes y regulaciones, una gran cantidad de quejas de los clientes, disputas importantes y eventos inestables, se les puede exigir que aumenten el índice de cálculo de las reservas de capital de riesgo para el negocio de corretaje y el monto de cálculo de reservas de capital de riesgo para los departamentos y sucursales de negocios de valores y tomar medidas regulatorias como limitar el tamaño de sus corredores de valores o imponer sanciones administrativas de conformidad con la ley.
La información no confiable de las compañías de valores y los corredores de valores se registra en el sistema de base de datos de información de integridad del mercado de valores y futuros.
Artículo 26 El sistema de gestión pertinente para los corredores de valores incluirá al menos la gestión de la calificación de los corredores de valores, la gestión del contrato de encomienda, la formación profesional previa y posterior, la gestión de certificados, el código de conducta, el cálculo y el pago de la remuneración. métodos, y Materias previstas en los artículos 15 al 22 de este Reglamento. El plan de implementación para el lanzamiento del sistema de intermediación de valores debe incluir al menos los criterios de selección y procedimientos de determinación del departamento de negocios de valores que implementa el sistema, los pasos básicos para la implementación del sistema, etc.
Artículo 27 Los empleados de las sociedades de valores que se dediquen a actividades de comercialización de negocios de intermediación de valores se regirán por el presente reglamento.
El número de personal de marketing dedicado al negocio de corretaje de valores de una sociedad de valores será proporcional a las capacidades de gestión de la empresa.
Artículo 28 El presente reglamento entrará en vigor el 3 de abril de 2009.
Las “Disposiciones Provisionales sobre la Gestión de Corredores de Valores” (en adelante denominadas las “Disposiciones Provisionales”) entraron en vigor el 13 de abril de 2003. Un corredor de valores puede ejercer la abogacía sólo después de obtener un certificado de corredor de valores. Los inversores deben aumentar su conciencia sobre la autoprotección y comprobar de forma proactiva la información relevante del certificado.
De acuerdo con los requisitos de las "Disposiciones provisionales" y las normas de autorregulación pertinentes, los corredores de valores deben registrarse en la Asociación de Valores de China a través de la compañía de valores a la que prestan servicios y obtener un certificado de corredor de valores emitido por la compañía de valores. empresa a la que sirven. Sólo entonces podrás ejercer la medicina. Los corredores de valores deberán tomar la iniciativa de presentar sus certificados a los clientes al ejercer. Sus actividades profesionales no excederán el alcance de la autoridad de agencia especificada en el certificado y no deberán participar en las siguientes conductas: 1. Manejar la apertura, cancelación, transferencia, suscripción de valores, transacción o depósito, retiro, transferencia y consulta de fondos. para los clientes; 2. Proporcionar o difundir información falsa a los clientes o información engañosa, o inducir a los clientes a participar en transacciones de valores innecesarias; 3. Acordar con los clientes compartir los rendimientos de las inversiones y comprometerse con las ganancias de los clientes de las transacciones de valores o compensarlas; pérdidas por transacciones de valores 4. Tomar medidas para menospreciar a los competidores o entrar en competidores Para reclutar clientes a través de medios inadecuados como locales comerciales 5. Revelar secretos comerciales o privacidad personal de los clientes 6. Proporcionar intermediarios, garantías u otras comodidades para el financiamiento entre ellos; clientes 7. Proporcionar a los clientes lugares de servicio o instalaciones comerciales ilegales, o utilizar Internet y los medios de comunicación se dedican a la solicitud de clientes, el servicio al cliente y otras actividades 8. Confiar a otros para que participen en la solicitud de clientes, el servicio al cliente y otras actividades; Otras conductas que lesionen los derechos e intereses legítimos de los clientes o alteren el orden del mercado.
El comportamiento profesional de los corredores de valores está directamente relacionado con los intereses vitales de los inversores. Los inversores deberían aumentar su conciencia de la autoprotección. Al aceptar publicidad, promoción y servicios de un corredor de valores, debe tomar la iniciativa de verificar el certificado del corredor de valores, leer atentamente la información contenida en el certificado y comprender la identidad del corredor de valores, la compañía de valores y su departamento de negocios de valores. , autoridad de la agencia y período de la agencia, alcance geográfico de la práctica y conducta prohibida. Si se descubre que un corredor de valores es sospechoso de violar las regulaciones, se negará a aceptar su publicidad, promoción y servicios, y podrá informar a la Comisión Reguladora de Valores de China y sus agencias enviadas, así como a la Asociación de Valores de China.
En cuanto a la autenticidad del "Certificado de Corredor de Valores" y la información contenida en el mismo, los inversores pueden verificar y verificar a través del sitio web de la Asociación de Valores de China, o pueden comunicarse con el corredor indicado en el certificado en -sitio, por teléfono, en línea, etc. Consulte con una compañía de valores designada para su verificación.
Para cooperar con la implementación de las "Disposiciones provisionales", la Asociación de Valores de China ha emitido sucesivamente las "Normas de práctica para corredores de valores de la Asociación de Valores de China (prueba)" y la "Asociación de Valores de Medidas provisionales de China para el registro de corredores de valores" y otras normas de autodisciplina. Básicamente, existen normas de supervisión y autorregulación relacionadas con la gestión de los corredores de valores. Las compañías de valores que hayan sido aprobadas por las oficinas enviadas por la Comisión Reguladora de Valores de China y cumplan con las condiciones prescritas pueden confiar a los corredores de valores la realización de solicitudes de clientes, servicio al cliente y otras actividades de conformidad con la ley.