¿Las empresas de consultoría de valores deben tener una licencia de inversión?

Las empresas de consultoría de valores deben tener una licencia de inversión para participar legalmente en negocios de consultoría de inversiones de valores, y la Comisión Reguladora de Valores de China tiene regulaciones claras sobre este tipo de negocios. Sin la aprobación o el registro de la Comisión Reguladora de Valores de China, ninguna unidad o individuo podrá participar o participar en negocios encubiertos de consultoría de inversión de fondos de valores, y no utilizará los términos "consultoría de inversión de valores", "consultoría de inversión de fondos", "consultoría de inversión de valores", consultoría", "consultoría de inversión de fondos" o denominación similar para realizar actividades empresariales.

Si una empresa de asesoría de valores brinda servicios de inversión sin obtener una licencia de inversión, se considerará ilegal. Además, las compañías de valores, las instituciones de consultoría de inversión en valores y su personal deben seguir el principio de integridad y brindar servicios a los clientes con diligencia y prudencia. La violación de las regulaciones pertinentes y el hecho de no proporcionar a los clientes un acuerdo de servicio de consultoría de inversión de valores que contenga "derechos y obligaciones de las partes", "contenido y métodos de los servicios de consultoría de inversión de valores", etc., dará lugar a sanciones legales.

Actualmente, los servicios de consultoría de valores nacionales no pueden registrarse recientemente y solo pueden ingresar al mercado mediante la adquisición de licencias existentes. Por lo tanto, si una institución quiere dedicarse al negocio de consultoría de inversión en valores, debe cumplir ciertas condiciones de acceso, como activos netos de no menos de 654.380 millones de yuanes. Al mismo tiempo, también debemos fortalecer la gestión del cumplimiento, mejorar los controles internos, prevenir conflictos de intereses y salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de los clientes.