¿Las empresas de consultoría de valores deben tener una licencia de inversión?
Si una empresa de asesoría de valores brinda servicios de inversión sin obtener una licencia de inversión, se considerará ilegal. Además, las compañías de valores, las instituciones de consultoría de inversión en valores y su personal deben seguir el principio de integridad y brindar servicios a los clientes con diligencia y prudencia. La violación de las regulaciones pertinentes y el hecho de no proporcionar a los clientes un acuerdo de servicio de consultoría de inversión de valores que contenga "derechos y obligaciones de las partes", "contenido y métodos de los servicios de consultoría de inversión de valores", etc., dará lugar a sanciones legales.
Actualmente, los servicios de consultoría de valores nacionales no pueden registrarse recientemente y solo pueden ingresar al mercado mediante la adquisición de licencias existentes. Por lo tanto, si una institución quiere dedicarse al negocio de consultoría de inversión en valores, debe cumplir ciertas condiciones de acceso, como activos netos de no menos de 654.380 millones de yuanes. Al mismo tiempo, también debemos fortalecer la gestión del cumplimiento, mejorar los controles internos, prevenir conflictos de intereses y salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de los clientes.