¿Cuáles son los requisitos reglamentarios para las calificaciones de los altos ejecutivos de las sociedades de valores?
El término “altos directivos de sociedades de valores” (en adelante, “altos directivos”) tal como se menciona en estas Medidas se refiere al director general, al director general adjunto, al director financiero, al director de cumplimiento, al secretario de la junta y quienes efectivamente realicen las funciones anteriores.
Los miembros del comité de dirección, del comité ejecutivo y de órganos similares de las sociedades de valores que desempeñan funciones de dirección son los altos directivos. Artículo 3 Los directores, supervisores, altos directivos y jefes de sucursales de sociedades de valores deberán obtener calificaciones reconocidas por la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China).
Las compañías de valores no pueden contratar personas que no estén calificadas para desempeñarse como directores, supervisores, altos directivos y jefes de sucursales, y no pueden autorizar a personas que no estén calificadas para desempeñar efectivamente sus funciones en violación de las normas. Artículo 4 Los directores, supervisores, altos ejecutivos y jefes de sucursales de compañías de valores deberán cumplir con las leyes, reglamentos administrativos, reglas, documentos normativos de la Comisión Reguladora de Valores de China, los estatutos de la empresa y las normas de la industria, respetar la integridad y desempeñar sus funciones con diligencia. . Artículo 5 La Comisión Reguladora de Valores de China supervisará y gestionará a los directores, supervisores, altos directivos y jefes de sucursales de las sociedades de valores de conformidad con la ley.
Las calificaciones de los directores, supervisores, altos directivos y jefes de sucursales de las compañías de valores serán aprobadas por la oficina enviada autorizada por la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la oficina enviada) de conformidad con la ley. . Artículo 6 La Asociación de Valores de China y las bolsas de valores llevarán a cabo una gestión autodisciplinaria de los directores, supervisores, altos directivos y jefes de sucursales de las sociedades de valores de conformidad con la ley. Capítulo 2 Cualificaciones Sección 1 Condiciones Básicas Artículo 7 No podrá desempeñarse como director, supervisor, alto directivo o jefe de una sucursal de una sociedad de valores quien se encuentre en alguna de las siguientes circunstancias:
(1) Valores Ley 》Las circunstancias especificadas en el párrafo 2 del artículo 131, el artículo 132 y el artículo 133.
(2) Ser sancionado administrativamente por el departamento de regulación financiera por violaciones graves a las leyes y reglamentos, y el plazo de ejecución sea inferior a 3 años.
(3) Ser revocado por; la Comisión Reguladora de Valores de China durante menos de 3 años;
(4) La Comisión Reguladora de Valores de China ha considerado que la persona no es apta durante menos de 2 años
(5) Otros; circunstancias determinadas por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 8 Para obtener las calificaciones de directores, supervisores, altos directivos y jefes de sucursales de sociedades de valores, se deben cumplir las siguientes condiciones básicas:
(1) Integridad y buena conducta;
(2) ) Estar familiarizado con las leyes de valores, reglamentos administrativos, reglas y otros documentos normativos, y tener las capacidades de gestión necesarias para desempeñar sus funciones. Sección 2 Calificaciones de Directores y Supervisores Artículo 9 Para obtener las calificaciones de directores y supervisores, además de las condiciones básicas estipuladas en el Artículo 8 de estas Medidas, también se deben cumplir las siguientes condiciones:
(1) Participar en más de 3 años de trabajo en valores, finanzas, derecho y contabilidad o más de 5 años de trabajo económico (2) título universitario o superior; Artículo 10 Para obtener las calificaciones para desempeñarse como director independiente, además de las condiciones básicas estipuladas en el artículo 8 de estas Medidas, también se deben cumplir las siguientes condiciones:
(1) Dedicarse a valores, finanzas , derecho y contabilidad durante más de 5 años;
(2) Tener una licenciatura o superior y una licenciatura o superior;
(3) Tener el tiempo y la energía necesario para desempeñar sus funciones. Artículo 11 Los directores independientes no deberán tener afiliaciones, conflictos de intereses u otras circunstancias que puedan impedir el juicio independiente y objetivo con las sociedades de valores.
No pueden desempeñarse como directores independientes de sociedades de valores las siguientes personas:
(1) El personal que labora en sociedades de valores o sus partes relacionadas, familiares cercanos y personas con relaciones sociales importantes ;
(2) Personal que trabaja en las siguientes instituciones y sus parientes cercanos y personas con importantes relaciones sociales: unidades que poseen o controlan más del 5% del capital social de una compañía de valores, las cinco principales unidades accionarias de una sociedad de valores, aquellos que tengan contactos comerciales con una sociedad de valores, o Instituciones Interesadas;
(3) Personas físicas que posean o controlen más del 65,438+0% del capital social de una sociedad de valores cotizada, accionistas de personas físicas entre los 65,438+00 principales accionistas de una sociedad de valores cotizada, o Personas físicas y sus parientes cercanos que controlen más del 5% del capital social de una sociedad de valores;
Personal y sus parientes cercanos que prestar servicios financieros, legales y de consultoría a compañías de valores y sus afiliadas;
( 5) Personas que hayan estado en alguna de las situaciones enumeradas en los primeros cuatro ítems durante el año pasado;
(6) Personas que ocupan cargos distintos de directores independientes en otras compañías de valores;
(7) China Otras personas identificadas por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 12 Para obtener las calificaciones de presidente, vicepresidente y presidente de la junta de supervisores, además de las condiciones básicas estipuladas en el artículo 8 de estas Medidas, también se deben cumplir las siguientes condiciones:
( 1) Participar en trabajos de valores Más de 3 años, o más de 5 años de trabajo en finanzas, derecho, contabilidad, o más de 10 años de trabajo económico
(2) Tener una licenciatura o superior; u obtener una licenciatura o superior.
(3) Aprobar la prueba de calificación reconocida por la Comisión Reguladora de Valores de China.