La lista de vigilancia no afectará el negocio normal de las compañías de valores.
La Asociación de Valores de China emitió las "Directrices sobre el sistema de barreras de información de las empresas de valores", que entrarán en vigor el 1 de enero de 2014. Según las directrices, las disposiciones generales del muro de información son las siguientes:
1. Las empresas de valores deben gestionar la información confidencial de acuerdo con el principio de necesidad de saber para garantizar que solo sea conocida por ella. personal con necesidades comerciales razonables o responsabilidades de gestión.
2. El personal de las compañías de valores no puede obtener información confidencial sin autorización o aprobación, y está obligado a mantener confidencial la información confidencial que haya obtenido, y no se le permite utilizar información confidencial para buscar beneficios indebidos. para ellos mismos o para otros.
3. Las empresas de valores deben tomar medidas de seguridad para evitar el flujo y uso indebido de información sensible, que incluyen, entre otras:
(1) Firmar documentos de confidencialidad con los empleados de la empresa, exigiendo que los empleados a La información confidencial obtenida durante el trabajo se mantendrá estrictamente confidencial;
(2) Fortalecer la gestión de los sistemas de información, comunicaciones, automatización de oficinas y otras instalaciones y equipos de información que involucran información confidencial para garantizar la seguridad de la información confidencial. ;
(3) Utilizar el sistema de información de la empresa o el equipo distribuido para monitorear correos electrónicos, mensajes instantáneos y otras comunicaciones generadas por empleados que puedan conocer información confidencial.
4. Las sociedades de valores deben asegurarse de que el espacio y el equipamiento de oficina del departamento comercial con un conflicto de intereses sean relativamente cerrados e independientes.
Las compañías de valores deben monitorear la entrada y salida del personal del departamento comercial con información confidencial y exigir que dicho personal evite ingresar a la oficina del departamento comercial donde sus deberes entran en conflicto con sus intereses.
5. Las sociedades de valores deberían aclarar las responsabilidades y competencias de los altos directivos. En principio, un mismo alto directivo no podrá estar a cargo de dos o más departamentos comerciales con conflictos de intereses. Si el mismo alto directivo está a cargo de dos o más departamentos comerciales con conflictos de intereses al mismo tiempo, no participará directa o indirectamente en la toma de decisiones de inversión, consultoría de inversiones y otras actividades comerciales que puedan dar lugar a conflictos de intereses.
El personal de las compañías de valores no deberá desempeñar simultáneamente tareas que puedan causar conflictos de intereses, y el personal de los departamentos comerciales no deberá ocupar puestos concurrentes en subsidiarias que tengan conflictos de intereses con su negocio.
Los órganos de decisión de los negocios relevantes de las sociedades de valores deben implementar un sistema de elusión para prevenir posibles conflictos de intereses.
6. Las sociedades de valores deben garantizar que los sistemas de información de las empresas con conflictos de intereses sean independientes o lógicamente aislados entre sí.
7. Las sociedades de valores gestionarán por separado los fondos, valores y cuentas involucrados en la negociación por cuenta propia de valores, la gestión de activos de valores, la financiación de márgenes y el préstamo de valores y otros negocios, y no operarán negocios mixtos.
8. Los departamentos comerciales de las sociedades de valores con conflictos de intereses son dos lados del muro de la información. El intercambio de información confidencial entre los departamentos comerciales y su personal a ambos lados del muro de información debe someterse a procedimientos de aprobación de transmisión del muro.
El personal que realiza tareas administrativas y requiere conocimiento de información sensible se encuentra en las paredes de la barrera de la información. Las compañías de valores deben establecer un sistema de gestión para el personal que monta en la pared, aclarar el alcance del personal que monta en la pared y su código de conducta, y evitar que el personal que monta en la pared utilice indebidamente información confidencial.
9. Las compañías de valores deben formular un sistema de gestión de penetraciones en paredes, aclarar los procedimientos de aprobación de penetraciones en paredes y el código de conducta para el personal de penetraciones en paredes.
Si el departamento comercial de una compañía de valores necesita enviar personal de otros departamentos para cooperar para romper el muro, debe solicitarlo con anticipación al departamento donde trabaja la persona que rompe el muro y al departamento de cumplimiento, y obtener su aprobación.
El personal de penetración de muros no filtrará ni utilizará indebidamente la información confidencial que conoce después de atravesar el muro, y no obtendrá información confidencial no relacionada con el negocio de penetración de muros.
Una persona que elude el muro sólo puede regresar al muro cuando la actividad de elusión finaliza y la información sensible obtenida se ha hecho pública o ya no tiene un impacto significativo.
10. Los departamentos pertinentes de las compañías de valores deben trabajar juntos para supervisar y gestionar el comportamiento de los caminantes.
El Departamento de Cumplimiento es responsable de registrar la situación de penetración de paredes, recordarle al personal de penetración de paredes que se comporte adecuadamente y monitorear el comportamiento del personal de penetración de paredes junto con el departamento comercial que solicitó la penetración de paredes y el departamento al que pertenece la persona que penetra la pared.
11. Si cambia el alcance de las responsabilidades de los altos directivos o se transfiere otro personal entre departamentos, las sociedades de valores deben tomar las medidas correspondientes para evitar posibles conflictos de intereses.
12. Las sociedades de valores deberán establecer un sistema de lista de vigilancia y lista restringida, aclarando el propósito de establecer la lista, los motivos y momentos para que las empresas o valores entren y salgan de la lista, los procedimientos y la división de la misma. responsabilidades para la preparación y gestión de la lista, y las personas que controlan la lista, alcance del personal, medidas de monitoreo o restricción para actividades comerciales relacionadas y métodos para manejar situaciones anormales.
13. Si una sociedad de valores tiene o puede tener información sensible, deberá incluir en la lista de vigilancia a las empresas o valores involucrados en la información sensible. La lista de vigilancia es altamente confidencial y sólo la conoce el personal que desempeña responsabilidades relevantes de gestión y seguimiento.
La lista de vigilancia no afectará el negocio normal de las compañías de valores. Las compañías de valores deberán monitorear las actividades comerciales relacionadas con las compañías o valores que estén incluidos en la lista de vigilancia, y si se descubre alguna situación anormal, la investigarán y abordarán con prontitud.
14. Si a una sociedad de valores le resulta difícil gestionar eficazmente los conflictos de intereses mediante la adopción de medidas de aislamiento y divulgación de información, debería incluir en la lista restringida a las empresas o valores involucrados en información sensible. Las compañías de valores deben determinar el alcance de la publicación de listas restringidas según sea necesario.
Las sociedades de valores deberán, basándose en la necesidad de prevenir el uso de información privilegiada y evitar conflictos de intereses, imponer restricciones a una o más actividades comerciales relacionadas con empresas o valores que estén incluidos en la lista restringida.
15. Si una compañía de valores descubre la filtración de información confidencial, debe tomar medidas inmediatas, como incluir al personal relevante en la gestión transversal, promover la divulgación de información confidencial o restringir las actividades comerciales relevantes, según corresponda. sobre las circunstancias específicas.