Capítulo 2 Código de Gobierno Corporativo de Valores
Cuando un accionista de una sociedad de valores transfiere el capital de la sociedad de valores, se deberá confirmar que el cesionario y su controlador real cumplen con las calificaciones estipuladas por las leyes, los reglamentos administrativos y la Comisión Reguladora de Valores de China.
Artículo 8 Las compañías de valores se encargarán del registro de accionistas y la modificación de los estatutos con base en los documentos de aprobación y los documentos de presentación de la Comisión Reguladora de Valores de China o sus oficinas enviadas, y se encargarán del registro industrial y comercial de acuerdo con la ley. .
Las sociedades de valores deberán velar por que el contenido de los estatutos sociales, la lista de accionistas y los documentos de registro industrial y comercial de la sociedad sean coherentes con la situación real de los accionistas.
Artículo 9 Los accionistas de las compañías de valores deberán cumplir con sus obligaciones de contribución de capital en estricta conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China.
Si un accionista de una compañía de valores participa en actividades ilegales como aportes de capital falsos, aportes de capital falsos, evasión de aportes de capital o evasión encubierta de aportes de capital, la compañía de valores deberá informar a la oficina enviada por la CSRC. en el lugar del domicilio de la empresa dentro de los 65.438+00 días hábiles, y requirió a los accionistas relevantes realizar correcciones dentro de los 65.438+0 meses.
Artículo 10 Si ocurre alguna de las siguientes circunstancias, el accionista o controlador efectivo de la sociedad de valores deberá notificar a la sociedad de valores dentro de los 5 días hábiles siguientes:
(1) Tener o controlar Tomar medidas de preservación o ejecución de bienes contra el patrimonio de la sociedad de valores.
(2) Prendar el patrimonio que posee la sociedad de valores.
(3) Los accionistas que poseen más del 5% del capital social de la sociedad de valores cambian el controlador real
(4) Cambian el nombre
(5) Se produce fusión o separación.
(6) Ser ordenado suspender la actividad para su rectificación, ser designado fideicomisario, ser absorbido, ser revocado o someterse a procedimientos de disolución, quiebra o liquidación.
(7) Ser; sujetos a sanciones administrativas debido a actos ilegales importantes sean sancionados o considerados penalmente responsables;
(8) Otras circunstancias que puedan conducir a la transferencia del patrimonio de la sociedad de valores que posean o controlen o que puedan afectar las operaciones de la sociedad de valores.
Una sociedad de valores deberá informar a la oficina enviada por la Comisión Reguladora de Valores de China en el lugar donde esté domiciliada la sociedad dentro de los cinco días hábiles siguientes a la fecha en que tenga conocimiento de las circunstancias especificadas en el párrafo anterior.
Esta disposición no se aplica a los accionistas que posean menos del 5% del capital social de una sociedad de valores cotizada.
Artículo 11 Las sociedades de valores establecerán un mecanismo de comunicación eficaz con los accionistas y protegerán el derecho de los accionistas a saber de conformidad con la ley.
En el caso de cualquiera de las siguientes circunstancias, la compañía de valores deberá notificar de inmediato a todos los accionistas por escrito o en otras formas estipuladas en los estatutos de la compañía, e informar a la oficina enviada por la CSRC en el lugar donde el domicilio de la empresa:
(1) La empresa o sus directores, supervisores y altos directivos son sospechosos de violaciones importantes de las leyes y reglamentos;
(2) La situación financiera de la empresa continúa deteriorándose, lo que resulta en indicadores de control de riesgos que no cumplen con los estándares estipulados por la Comisión Reguladora de Valores de China;
p>
(3) La empresa sufre graves pérdidas;
(4) Planes para reemplazar al representante legal, presidente del directorio, supervisor principal o responsable principal de operación y gestión;
(5) Ocurra un evento inesperado, que tiene o puede tener un impacto adverso significativo en los intereses de la empresa y los clientes;
(6) Otros asuntos que puedan afectar las operaciones continuas de la empresa. Artículo 12 Los estatutos de una sociedad de valores deberán estipular claramente las competencias de la junta general de accionistas.
Si la junta de accionistas de una sociedad de valores autoriza al consejo de administración a ejercer parte de las facultades de la junta de accionistas, deberá estipularse en los estatutos de la sociedad o aprobarse mediante resolución aprobada por la asamblea de accionistas, y el contenido de la autorización debe ser claro y específico. Sin embargo, la Ley de Sociedades establece claramente que las facultades ejercidas por la asamblea de accionistas no podrán ser ejercidas por el consejo de administración.
Artículo 13 Una sociedad de valores deberá convocar una junta anual de accionistas dentro de los seis meses siguientes al final de cada ejercicio fiscal. Si es necesario posponer una reunión debido a circunstancias especiales, se deberá informar oportunamente a la sucursal de CSRC donde esté domiciliada la empresa y se explicarán los motivos del aplazamiento.
Artículo 14 Los estatutos de una sociedad de valores estipularán los métodos de discusión y procedimiento de votación de la junta de accionistas.
Artículo 15 El consejo de administración, el consejo de supervisión y los accionistas que posean individual o conjuntamente más del 3% de las acciones de una sociedad de valores podrán presentar propuestas a la junta general de accionistas.
Los accionistas que individual o colectivamente posean más del 3% del capital social de una sociedad de valores podrán proponer candidatos a directores y supervisores a la asamblea general de accionistas.
Artículo 16: Cuando los directores elegidos por cualquier accionista de una sociedad de valores representen más de 65.438+0/2 de los miembros del directorio, el número de supervisores electos no podrá exceder de 65.438+0 /3 de los miembros del consejo de vigilancia, salvo que la sociedad de valores sea unipersonal.
Artículo 17 Las sociedades de valores podrán adoptar un sistema de votación acumulativa para elegir directores y supervisores.
Si los accionistas de una sociedad de valores, individual o conjuntamente con partes relacionadas, poseyeran más del 50% de las acciones de la sociedad, salvo que la sociedad de valores sea una sociedad unipersonal, para la elección se utilizará el sistema de votación acumulativa. de directores y supervisores.
Las sociedades de valores que adopten el sistema de votación acumulativa deberán estipular los detalles de implementación del sistema de votación acumulativa en sus estatutos.
Artículo 18 La asamblea de accionistas de una sociedad de valores levantará acta. Las actas de las reuniones deben ser verdaderas, exactas, completas y conservadas de conformidad con la ley.
Artículo 19: Si la asamblea general de accionistas de una sociedad de valores destituye a un director o supervisor cuyo mandato no haya vencido, se expresarán los motivos; el director o supervisor removido tendrá derecho a presentar opiniones; la junta general de accionistas, la Comisión Reguladora de Valores de China o su oficina enviada.
Sección 3 Disposiciones Especiales sobre la Relación entre las Sociedades de Valores y los Accionistas
Artículo 20 Los accionistas mayoritarios y los controladores efectivos de una sociedad de valores no podrán hacer uso de su posición de control ni abusar de sus derechos de indemnización la sociedad de valores, Los derechos e intereses legítimos de otros accionistas de la empresa y clientes de la empresa.
Artículo 21 El accionista mayoritario de una sociedad de valores no podrá nombrar ni destituir a los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad de valores más allá de la junta general de accionistas y del consejo de administración.
Los accionistas y los controladores reales de las compañías de valores no interferirán con las actividades de operación y administración de las compañías de valores en violación de las leyes, los reglamentos administrativos y los estatutos de la empresa.
Artículo 22 Las sociedades de valores y sus accionistas, controladores reales u otras partes relacionadas estarán estrictamente separados en términos de negocios, instituciones, activos, finanzas, espacio de oficinas, etc., y operarán de forma independiente, llevarán una contabilidad independiente. y realizar operaciones comerciales independientes.
Los accionistas de sociedades de valores que trabajan a tiempo parcial en sociedades de valores deben cumplir las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China.
Artículo 23 Los accionistas controladores, controladores efectivos y partes relacionadas de las sociedades de valores deberán tomar medidas efectivas para impedir la competencia empresarial con las sociedades de valores que controlen.
Las sociedades de valores titulares de acciones de otras sociedades de valores no perjudicarán los intereses de las sociedades de valores que posean.
Artículo 24 Las operaciones vinculadas entre los accionistas de las sociedades de valores, los controladores efectivos y sus partes relacionadas y las sociedades de valores no dañarán los derechos e intereses legítimos de las sociedades de valores y sus clientes.
Los estatutos de una sociedad de valores establecerán las principales transacciones relacionadas y sus procedimientos de divulgación y votación.
Artículo 25 Las sociedades de valores y sus accionistas (o partes relacionadas con los accionistas) no podrán realizar las siguientes conductas:
(1) Tenencia de capital social, salvo las leyes, administrativas regulaciones o chinos, a menos que la Comisión Reguladora de Valores de China estipule lo contrario;
(2) Transmitir beneficios indebidos a los accionistas mediante la compra de valores en poder de los accionistas;
(3) Ocupación ilegal de los activos de la empresa por los accionistas;
p>
(4) Otros comportamientos prohibidos por las leyes, regulaciones administrativas o la Comisión Reguladora de Valores de China.
Los estatutos de una sociedad de valores deberán estipular los tipos, montos y procedimientos internos de aprobación de las inversiones externas y de las garantías externas.