Medidas para la Gestión Estadística de los Mercados de Valores y Futuros

Capítulo 1 Disposiciones Generales Artículo 1 Con el fin de regular el comportamiento estadístico de los mercados de valores y de futuros, aprovechar plenamente el papel de las estadísticas para reflejar la información básica y la dinámica de los mercados de valores y de futuros, y fortalecer la supervisión de los mercados de valores y de futuros. mercados de futuros, de conformidad con la Ley de Estadísticas de la República Popular China y la Ley de Valores de la República de China, la Ley de Fondos de Inversión en Valores de la República Popular China, el Reglamento sobre la Administración de las Operaciones de Futuros y el Reglamento de Supervisión y Administración de Sociedades de Valores Artículo 2 La tarea básica de las estadísticas del mercado de valores y futuros es realizar investigaciones y análisis estadísticos del desarrollo de los mercados de valores y futuros, analizar, proporcionar datos estadísticos y opiniones consultivas sobre valores. y mercados de futuros, e implementar la supervisión estadística. Artículo 3 Los objetos de investigación estadística de los mercados de valores y futuros (en adelante, los objetos de investigación estadística) deberán proporcionar datos estadísticos veraces sobre valores y futuros, y no realizarán informes falsos, ocultarán informes, se negarán a informar, retrasarán informes, o falsificarlos o manipularlos.

Los objetos de estudio estadístico mencionados en estas Medidas incluyen compañías de valores, compañías administradoras de fondos de inversión en valores, compañías de futuros y sus sucursales, bancos custodios de fondos, agencias de venta de fondos, bancos custodios de inversores institucionales extranjeros calificados y agencias de consultoría de inversiones. , agencias de consultoría financiera, agencias de calificación crediticia, agencias de tasación de activos, firmas de contabilidad, despachos de abogados, empresas que cotizan en bolsa, empresas públicas no cotizadas, bolsas de valores y futuros, agencias de registro y compensación de valores, asociaciones de la industria de valores, etc. Artículo 4 La Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China) establecerá un sistema de gestión estadística con liderazgo centralizado y unificado, separación de negocios y responsabilidades jerárquicas.

La Comisión Reguladora de Valores de China es responsable del trabajo estadístico de los mercados nacionales de valores y futuros (en adelante, los mercados de valores y futuros), y sus oficinas enviadas son responsables del trabajo estadístico de valores y futuros dentro de su jurisdicción. Artículo 5 La Comisión Reguladora de Valores de China formulará normas estadísticas para los mercados de valores y de futuros y publicará datos estadísticos sobre los mercados de valores y de futuros u otros datos estadísticos que puedan afectar el funcionamiento estable de los mercados de valores y de futuros. Artículo 6 La gestión, el uso y la publicación de datos estadísticos cumplirán con el sistema de gestión de archivos nacionales, el sistema de confidencialidad, el sistema de divulgación de información de gestión y supervisión de valores y futuros, el sistema de gestión de archivos de integridad del mercado de valores y futuros y guardarán los secretos comerciales de los sujetos de la encuesta estadística. , y salvaguardar el mercado de valores y futuros Los principios de apertura, equidad e imparcialidad. Capítulo 2 Agencias de estadística y estadísticos Artículo 7 El departamento de estadística de la Comisión Reguladora de Valores de China desempeña las siguientes funciones:

(1) Organizar estudios estadísticos sobre los mercados de valores y futuros, recopilar y organizar datos estadísticos sobre valores y futuros , y gestionar, publicar, compilar y proporcionar estadísticas externas sobre los mercados de valores y futuros;

(2) Realizar análisis estadísticos sobre el funcionamiento, desarrollo y riesgos de los mercados de valores y futuros, compilar informes estadísticos sobre los valores y mercados de futuros, publicar informes estadísticos y presentar recomendaciones de políticas pertinentes.

(3) Establecer y mejorar el sistema estadístico de valores y futuros, formular normas estadísticas para los mercados de valores y futuros, mejorar el sistema de indicadores estadísticos de valores y futuros, orientar, inspeccionar y supervisar las leyes estadísticas, los reglamentos administrativos, estos Medidas y regulaciones formuladas por la Comisión Reguladora de Valores de China Implementación del sistema estadístico y evaluación del trabajo estadístico de las oficinas enviadas por la Comisión Reguladora de Valores de China y sujetos de encuestas estadísticas;

(4) Construcción y gestión de valores y futuros sistemas de automatización de información estadística y sistemas de bases de datos estadísticos;

(5) Responsable de la coordinación estadística entre las unidades participantes;

(6) Manejar el archivo de contenido complementario para los proyectos de encuestas estadísticas. de las oficinas de la Comisión Reguladora de Valores de China y los proyectos de estudios estadísticos de los mercados de valores y de futuros;

(7) Organizar formación profesional para estadísticos de los mercados de valores y de futuros. Artículo 8 Otros departamentos de la Comisión Reguladora de Valores de China (en lo sucesivo, otros departamentos de la Comisión Reguladora de Valores de China) llevarán a cabo investigaciones estadísticas sobre los objetos de investigación estadística dentro del alcance de sus funciones y recopilarán y organizarán datos estadísticos sobre valores y futuros.

Otros departamentos de la Comisión Reguladora de Valores de China cooperarán con el departamento de estadísticas de la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 9 El Departamento de Estadísticas de la Comisión Reguladora de Valores de China establece un mecanismo de reunión conjunta para las estadísticas del mercado de valores y futuros. Sus miembros incluyen el Departamento de Estadísticas de la Comisión Reguladora de Valores de China, otros departamentos de la Comisión Reguladora de Valores de China, bolsas de valores y futuros. instituciones de registro y compensación de valores, etc.

A excepción del departamento de estadística de la Comisión Reguladora de Valores de China, otras unidades miembros presentarán periódicamente los datos estadísticos de valores y futuros recopilados, organizados y gestionados por sus unidades al departamento de estadística de la Comisión Reguladora de Valores de China. o irregularmente de acuerdo con el formato y contenido acordados.

El mecanismo de reunión conjunta de estadísticas del mercado de valores y futuros garantiza la interconexión y el intercambio de información entre los miembros y realiza las siguientes funciones:

(1) Analizar y evaluar los estándares estadísticos de valores y futuros, y proponer sugerencias complementarias y revisadas;

(2) Estudiar nuevos problemas y nuevas situaciones encontradas en el trabajo estadístico, y fortalecer la coordinación y cooperación entre varias unidades;

(3) Discutir otros asuntos importantes relacionados con las estadísticas de valores y futuros. trabajar. Artículo 10 Las oficinas enviadas por la Comisión Reguladora de Valores de China designarán o establecerán agencias especializadas para realizar tareas estadísticas, incluyendo:

(1) Cooperar con el departamento de estadística de la Comisión Reguladora de Valores de China para completar encuestas estadísticas de los mercados de valores y futuros, recopilar, organizar y proporcionar información dentro de la jurisdicción Datos estadísticos de valores y futuros;

(2) Organizar encuestas estadísticas de valores y futuros dentro de la jurisdicción, recopilar, organizar, gestionar, publicar y proporcionar datos estadísticos de valores y futuros al mundo exterior;

(3) Investigar estadísticas de valores y futuros dentro de la jurisdicción Realizar análisis estadísticos sobre el desarrollo de valores y futuros nacionales, emitir informes estadísticos y proponer políticas relevantes recomendaciones.

(4) Inspeccionar y supervisar la implementación de las leyes estadísticas, los reglamentos administrativos, estas Medidas y el sistema estadístico formulado por la Comisión Reguladora de Valores de China.