Disposiciones provisionales sobre la gestión de cualificaciones de los profesionales de valores
1. Sociedades de valores;
2. Sociedad de inversión fiduciaria;
3. Agencia de registro de liquidación de valores;
4. >
5. Comisión Reguladora de Valores de China u otras instituciones determinadas por la Comisión Reguladora de Valores de China junto con los departamentos pertinentes para participar en negocios de valores o negocios relacionados con valores.
El término “instituciones monopólicas de valores” mencionado en este reglamento se refiere a las sociedades de valores enumeradas en el numeral 1 del párrafo anterior; las instituciones operadoras de valores se refieren a las sociedades de inversión fiduciarias enumeradas en el numeral 2 del párrafo anterior; párrafo y aquellos identificados por la Comisión Reguladora de Valores de China junto con los departamentos pertinentes. Otras instituciones financieras que pueden participar en negocios de valores, las instituciones de valores se refieren a instituciones especializadas en valores y a instituciones de valores a tiempo parcial. El personal enumerado en el inciso 2 del artículo 5 deberá obtener certificados de calificación correspondientes a sus especialidades en las categorías de certificados de calificación enumerados en el artículo 17;
El personal enumerado en el inciso 3 del artículo 5 deberá obtener un certificado de calificación de corretaje de valores;
Las personas enumeradas en el punto 4 del artículo 5 deberán obtener un certificado de calificación de agencia de valores;
Las personas enumeradas en los puntos 5, 6 y 9 del artículo 5 deberán obtener una calificación de consultor de inversiones certificado;
Las personas enumeradas en el artículo 5, numeral 8, deberán obtener uno de los tres certificados correspondientes a corredores de valores, asesores de inversiones e intermediarios de valores, certificados de gestión informática;
Quinto El personal enumerados en el inciso 10 del artículo 10 deberán obtener el certificado de calificación de gestión informática de una institución intermediaria de valores. Artículo 6 Los profesionales deben obtener un certificado de calificación de profesional de valores de conformidad con este reglamento antes de poder ocupar diversos puestos profesionales de valores enumerados en el Artículo 5.
Al menos dos tercios de los altos directivos enumerados en el apartado 1) del artículo 5 de este Reglamento habrán obtenido certificados de calificación de valores.
Las personas que no hayan obtenido la titulación necesaria para el ejercicio del sector bursátil, salvo las que cumplan las disposiciones de exención del párrafo anterior, no podrán ejercer los puestos profesionales de valores enumerados en el artículo 5. Capítulo 2 Condiciones de solicitud Artículo 7 Para solicitar calificaciones profesionales, se deben cumplir las siguientes condiciones:
1. Tener nacionalidad china;
2 tener 21 años o más y tener plena nacionalidad. capacidad de conducta cívica;
3. Tener buena conducta, ser honrado y honrado, y tener buena ética profesional;
4. No haber recibido sanción penal ni sanción administrativa grave en los cinco. años antes de solicitar la calificación de valores;
5. Tener un título universitario o superior en especialidades relacionadas con valores, o graduarse de la escuela secundaria y haber estado involucrado en negocios de valores durante más de dos años o tener más de tres. años de experiencia en otros negocios financieros, o tener más de cuatro años de experiencia laboral relacionada con otros negocios de valores reconocida por la Comisión Reguladora de Valores de China
6. De acuerdo con las disposiciones del artículo 9 de este Reglamento; la capacitación de calificación profesional en valores organizada por la institución de capacitación designada por la Comisión Reguladora de Valores de China o alcanzar el nivel correspondiente a través de otros métodos de aprendizaje, y aprobar el examen de calificación profesional organizado por la Comisión Reguladora de Valores de China;
7. Dispuesto a cumplir con las leyes y regulaciones nacionales pertinentes y las normas de la industria de las organizaciones autorreguladoras de la industria, y aceptar la supervisión y gestión de la Comisión Reguladora de Valores de China;
8. Comisión. Capítulo 3 Capacitación y examen de calificación Artículo 8 Excepto aquellos que estén exentos del examen de calificación según lo estipulado en el artículo 46 de este Reglamento, los solicitantes de calificaciones de profesional de valores deben aprobar el examen de calificación. Artículo 9 El examen de calificación será organizado uniformemente por la Comisión Reguladora de Valores de China, y la capacitación y el examen de calificación serán realizados por instituciones de capacitación designadas por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Artículo 10 Las instituciones que soliciten convertirse en instituciones de formación designadas deberán cumplir las siguientes condiciones:
1 El plan de formación y los métodos de examen deberán cumplir con los requisitos del "Esquema de examen y formación de cualificación profesional" formulado por China Securities. Comisión Reguladora;
2. Utilizar materiales didácticos aprobados por la Comisión Reguladora de Valores de China;
3. El número, la estructura y el nivel profesional de los profesores cumplen con los estándares de revisión y confirmación estipulados por la Comisión Reguladora de Valores de China y los requisitos del programa de estudios de capacitación para profesionales
4. Las instalaciones de enseñanza y la planificación organizacional deberán cumplir con los requisitos después de la revisión por parte de la Comisión Reguladora de Valores de China
Las cuestiones no cubiertas en el párrafo anterior, como la capacitación de los empleados y el programa de exámenes, la evaluación de los profesores y los estándares de certificación, serán estipulados por separado por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 11 Las personas que soliciten convertirse en una institución de formación designada deberán presentar los materiales pertinentes a la Comisión Reguladora de Valores de China de acuerdo con el contenido pertinente estipulado en el artículo 10. Artículo 12 La Comisión Reguladora de Valores de China designará instituciones de capacitación para profesionales de valores en función de las condiciones enumeradas en el artículo 10 y la distribución de la industria de valores de China, y las anunciará al público. Artículo 13 La institución de formación designada expedirá un certificado de finalización a quienes aprueben el examen de calificación. Artículo 14 La Comisión Reguladora de Valores de China supervisará y guiará a las instituciones de capacitación designadas de acuerdo con estas regulaciones y los documentos relevantes sobre capacitación y exámenes de calificación. Las instituciones de capacitación designadas implementarán estrictamente las regulaciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China y organizarán cuidadosamente la capacitación y los exámenes de calificación. exámenes de calificación. Para aquellos que son irresponsables en la enseñanza, tienen mala calidad de capacitación o cometen fraude en la capacitación y los exámenes, la Comisión Reguladora de Valores de China puede revocar sus calificaciones y responsabilizarlos.