Medidas para la Administración del Negocio Propietario de Valores de las Instituciones Comerciales de Valores

Capítulo 1 Disposiciones generales Artículo 1 Con el fin de regular las operaciones de valores autónomas de las instituciones operadoras de valores, mantener el orden del mercado de valores y proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, estas Medidas se formulan de conformidad con las leyes nacionales pertinentes y regulaciones. Artículo 2 Las instituciones operadoras de valores que realicen negocios de valores autooperados deberán cumplir con estas Medidas y las reglas comerciales de las bolsas de valores y las instituciones de registro y compensación de valores. Artículo 3 La Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China) es responsable de la supervisión e implementación de estas Medidas.

La bolsa de valores supervisará las actividades comerciales de valores autooperadas de las instituciones operadoras de valores miembros de acuerdo con las regulaciones nacionales pertinentes y las reglas comerciales de la bolsa. Artículo 4 El término “instituciones operadoras de valores” mencionado en estas Medidas se refiere a las sociedades de valores y sociedades de inversión fiduciarias con personalidad jurídica constituida de conformidad con la ley.

El término “instituciones de valores especializadas” mencionado en estas Medidas se refiere a las sociedades de valores a que se refiere el párrafo anterior; las instituciones de valores concurrentes se refieren a las sociedades de inversión fiduciarias a que se refiere el párrafo anterior; Artículo 5 El término "negocio de valores operado por sí mismo", tal como se menciona en estas Medidas, se refiere al comportamiento de las instituciones comerciales de valores que compran y venden valores cotizados y otros valores reconocidos por la Comisión Reguladora de Valores de China para sí mismos.

Los valores cotizados mencionados en el párrafo anterior se refieren a los siguientes valores cotizados y negociados en bolsas de valores:

(1) Acciones ordinarias en RMB.

(2) Bonos de fondos;

(3) Warrants.

(4) Bonos nacionales;

(5) Bonos de empresa o empresa.

Las acciones ordinarias en RMB antes mencionadas, bonos de fondos, warrants y otros valores reconocidos por la Comisión Reguladora de Valores de China.

Es un título valor patrimonial. Capítulo 2 Calificaciones de operación autónoma Artículo 6 Una institución operadora de valores que se dedique a negocios de operación autónoma de valores deberá obtener las calificaciones de operación autónoma de valores reconocidas por la Comisión Reguladora de Valores de China y obtener el "Certificado de calificación de operación autónoma de valores" (en lo sucesivo denominado el "Certificado de Calificación") emitido por la Comisión Reguladora de Valores de China 》).

Las instituciones de negocios de valores que no hayan obtenido la calificación para negocios por cuenta propia de valores no podrán realizar negocios por cuenta propia de valores.

Las instituciones operadoras de valores no realizarán negocios de propiedad de valores distintos del negocio de propiedad de valores a que se refiere el artículo 5 de estas Medidas. Artículo 7 Para solicitar un negocio de valores operado por sí mismo, una institución operadora de valores deberá cumplir las siguientes condiciones:

(1) Los activos netos de una institución de valores especializada no serán inferiores a 20 millones de RMB, y el El capital de trabajo de valores de una institución de valores concurrentes no será inferior a 20 millones de RMB.

(2) El capital neto de una institución de valores especializada no será inferior a 65.438 millones de yuanes, y el capital de trabajo neto de una institución de operaciones concurrentes de valores no será inferior a 65.438 millones de yuanes.

La fórmula de cálculo del capital neto a que se refieren estas Medidas es:

Capital neto = activos netos - (inversión neta a largo plazo en activos fijos) × 30 - activos intangibles y diferidos - provisiones para pérdidas acumuladas - otros activos a largo plazo o de alto riesgo reconocidos por la Comisión Reguladora de Valores de China.

El capital de trabajo neto de valores a que se refieren estas Medidas se refiere a los fondos de alta liquidez utilizados exclusivamente por las instituciones operadoras de valores para el negocio de valores.

(3) Más de dos tercios de los altos directivos y del personal de negocios principales deben cumplir las siguientes condiciones antes de obtener el certificado de calificación de profesional de valores emitido por la Comisión Reguladora de Valores de China:

1 .Los altos directivos deben tener los conocimientos financieros, legales y de valores necesarios, y no haber cometido violaciones importantes de las leyes y regulaciones en los últimos dos años, y más de dos tercios de ellos tienen más de dos años de experiencia laboral en la industria de valores o más. más de tres años de experiencia en negocios financieros;

2. El personal comercial principal está familiarizado con las reglas comerciales y los procedimientos operativos relevantes y no ha cometido violaciones importantes de las leyes y regulaciones en los últimos dos años. tercios de ellos tienen más de dos años de experiencia en negocios de valores o más de tres años de experiencia en negocios financieros.

(4) La institución de negocios de valores no ha cometido violaciones importantes de leyes o regulaciones en el último año, o no ha sido sancionada con la descalificación de sus calificaciones de negocios de valores autooperados según lo estipulado en estas Medidas en el últimos dos años.

(5) La institución comercial de valores ha sido establecida y abierta oficialmente durante más de seis meses; el negocio de valores de la institución comercial de valores se opera por separado de otros negocios y se administra por separado.

(6) Disponer de terminales informáticos autónomos de declaración de valores y otras instalaciones necesarias.

(7) Otras condiciones requeridas por la Comisión Reguladora de Valores de China.

Artículo 8 Una institución de negocios de valores que cumpla con las condiciones enumeradas en el artículo 7 y solicite la calificación para participar en negocios de valores autooperados deberá presentar los siguientes documentos a la Comisión Reguladora de Valores de China:

(1) Valores impreso uniformemente por la Comisión Reguladora de Valores de China Formulario de solicitud de calificación empresarial autónomo;

(2) Licencia comercial financiera (copia) emitida por la autoridad de aprobación de la institución;

(3) " Licencia de Negocio Empresarial" emitida por el departamento de administración industrial y comercial Licencia de negocio de persona jurídica" (copia);

(4) Estatutos sociales aprobados;

(5) Descripción de las normas internas sistema de gestión de negocios por cuenta propia de valores.

(6) Certificado de verificación de patrimonio neto o capital de trabajo de valores al cierre del año anterior emitido por una firma de contadores habilitada para dedicarse al negocio de valores.

(7) Verificado por; una firma de contabilidad calificada para dedicarse al negocio de valores. El balance auditado, el estado de resultados y el estado de cambios en la situación financiera al final del año anterior;

(8) Certificados o currículums de calificación de la industria de valores, certificados profesionales. , etc. del representante legal, responsable principal y personal principal del negocio. ;

(9) Descripción de la situación del negocio de valores del año anterior. Las instituciones comerciales de valores que hayan sido abiertas oficialmente por menos de un año deberán presentar una descripción del negocio de valores desde el momento de la apertura hasta el final del año anterior;

(10) Otros documentos requeridos por China Comisión Reguladora de Valores.