Medidas para la Administración del Negocio de Corretaje de Valores
Las "Medidas" siguen la idea de "volver al origen, enriquecer el contenido, fortalecer la supervisión, el desarrollo ordenado y proteger a los clientes", abarcando la connotación de negocio de intermediación, gestión del comportamiento del cliente, específicos procesos de negocio, protección de los derechos e intereses de los clientes, y control interno e integración. Se establecen disposiciones sobre seis aspectos que incluyen el control regulatorio y la rendición de cuentas de supervisión administrativa.
El artículo 53 del Capítulo 5 de las “Medidas” incluye principios generales, reglas de funcionamiento, control interno, supervisión y gestión y disposiciones complementarias. Las "Medidas Administrativas" entrarán en vigor el 28 de febrero de 2023, y al mismo tiempo se derogará el "Reglamento para el Fortalecimiento de la Gestión de las Empresas de Corretaje de Valores" anunciado en 2010.
Las "Medidas Administrativas" plantean requisitos reglamentarios para las sociedades de valores.
Primero, fortalecer la gestión de sucursales. Las sociedades de valores deben establecer un sistema organizativo con jerarquías claras y una gestión y control eficaces, e implementar una gestión centralizada y unificada de las sucursales y departamentos de ventas que realizan negocios de corretaje de valores.
El segundo es reforzar la gestión de los empleados. Las "Medidas Administrativas" estipulan claramente que las compañías de valores deben impedir que los profesionales del corretaje de valores compren y vendan acciones ilegalmente y practiquen más allá de su autorización mediante medidas como aumentar la capacitación sobre cumplimiento, aclarar los derechos de práctica, fortalecer el seguimiento y fortalecer la inspección y la rendición de cuentas.
El tercero es fortalecer la gestión de los líderes de las sucursales. Las empresas de valores deberían contratar personal calificado como jefes de sucursales y fortalecer la gestión mediante capacitación en cumplimiento, evaluaciones anuales, renuncias forzadas, auditorías de salida y otras medidas.
El cuarto es reforzar la gestión y el control empresarial para prevenir conflictos de intereses. Según el responsable de la Comisión Reguladora de Valores de China, durante la etapa de solicitud de opinión, la retroalimentación sobre la gestión del control interno se centró principalmente en prevenir conflictos de intereses. Esto se adopta en las Medidas de Gestión. Aclarar la configuración laboral y los procesos comerciales del negocio de corretaje de valores. Las compañías de valores deben garantizar que los puestos de marketing, tecnología, cumplimiento y control de riesgos, manejo de negocios de cuentas y otros puestos estén separados, y los puestos comerciales importantes deben implementar un sistema de responsabilidad de dos personas.
El quinto es fortalecer la construcción del sistema. Las compañías de valores deben fortalecer la gestión de los sistemas de información empresarial de corretaje de valores, garantizar la seguridad de la información de los inversores y la continuidad de las transacciones, y evitar impactos indebidos en los sistemas de información relevantes de los centros de negociación de valores, China Clearing y otras entidades.