¿Cuáles son las normas que deben seguir las sociedades de valores para prevenir y controlar riesgos?

1. Control interno del negocio de corretaje: para evitar la apropiación indebida de los activos de los clientes, como los fondos de liquidación de transacciones, la incorporación ilegal de fondos de financiación y los riesgos de liquidación, se debe fortalecer la planificación general del negocio de corretaje y la planificación unificada y la gestión centralizada del negocio de corretaje. se deben fortalecer el diseño, la escala y la ubicación de los establecimientos comerciales; se deben formular reglas de servicio unificadas y completas y estandarizadas, especificaciones operativas y sistemas de gestión relacionados para el negocio de corretaje;

2. Control interno de los negocios por cuenta propia: Fortalecer la gestión de las decisiones de inversión, fondos, cuentas, compensación, transacciones, confidencialidad, etc., para evitar pérdidas de control, errores en la toma de decisiones, extralimitaciones de autoridad, operaciones por cuenta propia encubiertas, operaciones por cuenta propia fuera de balance, manipulación del mercado, uso de información privilegiada y otros riesgos. Establecer y mejorar instituciones y procedimientos de toma de decisiones autónomos, y fortalecer la gestión de la toma de decisiones de estrategias de inversión, escala, variedades, estructuras y plazos para empresas autónomas mediante mecanismos de alerta temprana y límites de tiempo razonables.

3. Control interno del negocio de banca de inversión: centrarse en prevenir riesgos legales, riesgos financieros y riesgos morales causados ​​por una mala gestión, derechos y responsabilidades poco claros, falta de diligencia, etc., y establecer un sistema de gestión de proyectos. mejorar el proceso comercial del proyecto, las especificaciones operativas y las medidas de control de riesgos; fortalecer el trabajo central del proyecto y el control de calidad, fortalecer la gestión de la toma de decisiones de vínculos clave como la fijación de precios y la colocación en la emisión de valores, y eliminar la suscripción falsa.

4. Control interno del negocio de gestión de activos: Prevenir riesgos derivados de pérdida de control, errores en la toma de decisiones, operaciones ultra vires, operaciones fuera de balance, apropiación indebida de activos de clientes y otras conductas que perjudiquen los intereses de los clientes. , así como la preservación del capital; administrar las inversiones encomendadas de manera unificada. La gestión de negocios, los negocios de gestión de inversiones encomendados deben estar estrictamente separados de los negocios autónomos, tomar decisiones independientes y operar de forma independiente, estandarizar los procesos comerciales, las especificaciones operativas y las medidas de control, y formular de manera clara. y sistemas detallados de divulgación de información para garantizar el derecho del cliente a saber controlar razonablemente las inversiones confiadas Administrar el tamaño del negocio;

5. Fuente de control interno del negocio de investigación y consultoría: editor de belleza DaKao.

6. Control interno de la innovación empresarial

7. Control interno de las sucursales

8. sistema de control del plan de capital, aclarar las responsabilidades de preparación y ejecución del presupuesto, establecer los correspondientes estándares y sistemas de evaluación del desempeño de la gestión de fondos, formular e implementar estrictamente métodos de gestión de gastos, fortalecer el control del presupuesto de gastos, aclarar los estándares de gastos, gestionar estrictamente los procedimientos de aprobación de préstamos de reserva y reembolso de gastos, y fortalecer los riesgos de los fondos Monitorear y controlar estrictamente los riesgos de liquidez, especialmente los riesgos derivados de financiamientos encomendados ilegalmente, recompras de valores y financiamiento de clientes por parte del departamento comercial.

9. Control interno del sistema contable

10. Control interno del sistema de información

11. Control interno de la gestión de recursos humanos