¿Cómo limpia la Comisión Reguladora de Valores de China a las empresas que cotizan en bolsa no calificadas?
1. Revisión de supervisión
En primer lugar, la Comisión Reguladora de Valores de China lleva a cabo inspecciones exhaustivas del estado financiero, la estructura de gobierno, la divulgación de información, etc. de la empresa a través de una supervisión diaria y revisiones periódicas. Estas revisiones incluyen una revisión cuidadosa de los informes periódicos, informes provisionales y otros materiales relevantes presentados por la empresa para garantizar la autenticidad, precisión e integridad de la información de la empresa.
2. Advertencia y eliminación de riesgos
Para las empresas que cotizan en bolsa con problemas descubiertos durante la revisión, la Comisión Reguladora de Valores de China emitirá advertencias de riesgo de manera oportuna y exigirá a la empresa que realice rectificaciones. dentro de un límite de tiempo. Para las empresas con problemas graves, la Comisión Reguladora de Valores de China tomará medidas regulatorias adicionales, como restringir su financiación y negociación, o incluso suspender sus calificaciones para cotizar en bolsa.
En tercer lugar, el sistema de exclusión de la lista
La Comisión Reguladora de Valores de China también ha establecido un estricto sistema de exclusión de la lista de empresas que no puedan cumplir con las condiciones de cotización o que cometan violaciones importantes de las leyes y regulaciones. obligado a retirarse de la lista. El sistema de exclusión de la lista ayuda a eliminar del mercado las empresas que cotizan en bolsa no calificadas y a mantener el funcionamiento saludable del mercado.
Cuatro. Protección de los inversores
En el proceso de limpieza de las empresas que cotizan en bolsa no calificadas, la Comisión Reguladora de Valores de China también presta atención a proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores. Para los inversores que sufran pérdidas debido a problemas con las empresas que cotizan en bolsa, la Comisión Reguladora de Valores de China compensará o proporcionará otras formas de alivio de conformidad con la ley.
verbo (abreviatura de verbo) fortalecer la supervisión y la construcción del sistema
Para identificar de manera más efectiva a las empresas que cotizan en bolsa no calificadas, la Comisión Reguladora de Valores de China continuará mejorando el sistema de supervisión y mejorando la supervisión. eficiencia. Esto incluye fortalecer la cooperación con otras agencias reguladoras, mejorar los mecanismos de intercambio de información y mejorar los niveles técnicos regulatorios.
En resumen:
La Comisión Reguladora de Valores de China ha limpiado eficazmente las empresas que cotizan en bolsa no calificadas y ha mantenido el orden del mercado y los derechos de los inversores. Estas medidas ayudarán a mejorar la calidad de las empresas cotizadas y promoverán el sano desarrollo del mercado.
Base jurídica:
Ley de Valores de la República Popular China
Artículo 55:
Folletos anunciados por los emisores y las sociedades cotizadas, Los métodos de obtención de bonos corporativos, los informes de contabilidad financiera, los documentos de informes de cotización, los informes anuales, los informes provisionales y otros materiales de divulgación de información contienen registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, lo que provoca que los inversores sufran pérdidas en las transacciones de valores, el emisor y la empresa que cotiza en bolsa asumirán la responsabilidad por la indemnización, el emisor, los directores, supervisores, altos directivos y demás personas directamente responsables de las sociedades cotizadas, así como los patrocinadores y las sociedades emisoras de valores, serán solidariamente responsables de la indemnización con el emisor y la sociedad cotizada, salvo aquellos que puedan acreditarlo; no tienen culpa Excepción; si el emisor, el accionista mayoritario o el controlador real de la sociedad cotizada tiene culpa, será responsable solidario de la indemnización con el emisor y la sociedad cotizada.
Ley de Valores de la República Popular China
El artículo 60 estipula:
Después de la cotización y negociación de bonos corporativos, si ocurre alguna de las siguientes circunstancias, la bolsa de valores decidirá suspender la cotización y negociación de bonos de la empresa:
(1) La empresa ha cometido actos ilegales importantes;
(2) La situación de la empresa ha cambiado significativamente y no cumple con las condiciones para la cotización de bonos corporativos;
(3) Los fondos recaudados de la emisión de bonos corporativos no se utilizaron de acuerdo con los fines aprobados;
(4) El las obligaciones no se cumplieron de acuerdo con los métodos de obtención de bonos corporativos.
(5) La empresa ha sufrido pérdidas continuas en los últimos dos años.
Ley de Valores de la República Popular China
El artículo 66 estipula:
Después de la cotización y negociación de bonos corporativos, se descubre que los artículos (1) y (4) del artículo anterior Si una de las circunstancias enumeradas produce consecuencias graves, o si una de las circunstancias enumeradas en los incisos (2), (3) y (5) del artículo anterior no puede eliminarse dentro del plazo , la bolsa de valores decide poner fin a la cotización y negociación de bonos corporativos. Si una sociedad se disuelve o se declara en quiebra, la bolsa de valores pondrá fin a la cotización y negociación de sus bonos corporativos.