¿Cuáles son los requisitos para constituir una sociedad de valores?
(1) Tener estatutos que cumplan con las leyes y reglamentos administrativos;
(2) Los principales accionistas continúan obteniendo ganancias, tienen una buena reputación, no tienen antecedentes de violaciones importantes de las leyes y regulaciones en los últimos tres años y tienen activos netos de no menos de 200 millones de yuanes. ;
(3) Tener un capital social que cumpla con lo dispuesto en esta Ley;
(4) Los directores, supervisores y altos directivos deberán estar calificados para sus cargos, y los empleados deberán estar calificados para sus cargos; calificado para ejercer valores;
(5) Contar con un sólido sistema de gestión de riesgos y control interno;
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(6) Contar con locales comerciales e instalaciones comerciales calificados;
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(7) Otras condiciones estipuladas por las leyes, reglamentos administrativos y la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado aprobada por el Consejo de Estado.
Datos ampliados:
Ley de Valores de la República Popular China
El artículo 1 tiene como objetivo regular la emisión y negociación de valores, proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores y mantener la economía social. Esta ley está formulada para mantener el orden y los intereses públicos sociales y promover el desarrollo de la economía socialista de mercado.
Artículo 2 Dentro del territorio de la República Popular China, esta Ley se aplicará a la emisión y negociación de acciones, bonos corporativos y otros valores reconocidos por el Consejo de Estado de conformidad con la ley. Si esta ley no prevé tales cuestiones, se aplicarán las disposiciones de la Ley de Sociedades de la República Popular China y otras leyes y reglamentos administrativos.
Esta Ley se aplicará a la cotización y negociación de bonos gubernamentales y acciones de fondos de inversión en valores; si otras leyes y reglamentos administrativos tuvieren disposiciones especiales, dichas disposiciones prevalecerán. Las medidas para la gestión de la emisión y negociación de derivados de valores serán formuladas por el Consejo de Estado de conformidad con los principios de esta Ley.
Artículo 3 La emisión y negociación de valores deberá seguir los principios de apertura, equidad e imparcialidad.
Artículo 4 Las partes involucradas en las actividades de emisión y negociación de valores tienen igual personalidad jurídica y deberán observar los principios de voluntariedad, compensación y buena fe.
Artículo 5 La emisión y negociación de valores deberá ajustarse a las leyes y reglamentos administrativos. Están prohibidos el fraude, el uso de información privilegiada y la manipulación del mercado de valores.
Artículo 6 La industria de valores, la industria bancaria, la industria fiduciaria y la industria de seguros serán operadas y administradas por separado, y las compañías de valores se establecerán separadamente de los bancos, fideicomisos y instituciones de seguros. Salvo que el estado disponga lo contrario.
Enciclopedia Baidu-Ley de Valores de la República Popular China