Reglas pertinentes para el examen de calificación de profesional de valores

Artículo 1 Estas reglas detalladas se formulan de acuerdo con las "Medidas para la administración de las calificaciones de los profesionales de valores" (en adelante, las "Medidas").

Artículo 2 Las instituciones mencionadas en estas reglas detalladas se refieren a instituciones dedicadas al negocio de valores según lo estipulado en el artículo 3 de las "Medidas"; los profesionales y practicantes de valores se refieren al personal y negocios estipulados en el artículo 4 de las "Medidas" .

Artículo 3 La Asociación de Valores de China (en adelante, la Asociación) será responsable de la adquisición de calificaciones de la industria de valores y la gestión de certificados de práctica de acuerdo con las disposiciones de estas reglas detalladas.

Capítulo 2 Cualificaciones y Certificados de Práctica

Artículo 4 Los profesionales que se dediquen al negocio de valores en instituciones deberán obtener calificaciones y certificados profesionales de conformidad con lo dispuesto en estas normas detalladas.

Artículo 5 El personal que cumpla con los requisitos del artículo 7 de las "Medidas" deberá obtener calificaciones laborales aprobando el examen de calificación de materias básicas y una materia profesional organizado por la asociación.

El personal que esté especificado de otro modo por la Comisión Reguladora de Valores de China deberá obtener las calificaciones de acuerdo con las regulaciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China.

Artículo 6 El personal que haya obtenido cualificaciones profesionales y cumpla las condiciones especificadas en el artículo 10 de las "Medidas" podrá solicitar un certificado profesional a la asociación a través de su institución. Los solicitantes que soliciten participar en negocios de consultoría de inversión en valores deben cumplir las condiciones estipuladas en el artículo 158 de la Ley de Valores y el artículo 13 de las Medidas Provisionales para la Administración de la Consultoría en Inversión en Valores y Futuros.

La solicitud para participar en negocios de evaluación crediticia de valores debe cumplir con los requisitos del artículo 158 de la Ley de Valores y las regulaciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 7 La solicitud de un certificado de práctica se realizará a través del sistema de gestión de certificados de práctica de la asociación.

Artículo 8 Los solicitantes deberán presentar los siguientes materiales de solicitud a su institución:

(1) Formulario de solicitud para el certificado de práctica;

(2) Copia de la tarjeta de identificación ;

(3) Copias de certificados académicos;

(4) Otros materiales especificados por la asociación.

Artículo 9 El procedimiento para solicitar un certificado de práctica es:

(1) El solicitante inicia sesión en el sistema de gestión de certificados de práctica de la asociación y completa el "Formulario de solicitud de certificado de práctica" juntos. con el formulario de solicitud escrito impreso Envíelo a la institución junto con otros materiales de solicitud especificados en el Artículo 8;

(2) El administrador de calificación institucional deberá realizar una revisión preliminar y confirmación del "Formulario de solicitud para el Certificado de práctica" , y la institución conservará el formulario de solicitud escrito para referencia futura y electrónicamente. El formulario de solicitud se envía a la asociación;

(3) La asociación revisará el formulario de solicitud de certificado de práctica presentado por la institución. y puede exigir que la institución presente un formulario de solicitud por escrito y materiales de respaldo relevantes cuando sea necesario. La asociación deberá completar la revisión dentro de los 30 días posteriores a la recepción de los materiales completos de la solicitud.

Artículo 10 Para los solicitantes calificados, la Asociación se registrará en los departamentos pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China a través del Sistema de Gestión de Certificados de Práctica, emitirá un Certificado de Práctica y lo anunciará en el sitio web de Internet de la Asociación. El certificado de práctica lo obtiene la institución de la asociación.

Si se niega a expedir un certificado de ejercicio, la asociación deberá notificarlo por escrito a la institución y explicar los motivos.

Capítulo 3 Gestión de Certificados de Práctica

Artículo 11 La institución designará un administrador de calificaciones para que sea responsable de la gestión de calificaciones de los profesionales. El administrador de calificaciones deberá registrarse en la asociación y realizar las siguientes tareas en nombre de la institución:

(1) Usar el sistema de gestión de certificados de práctica de la asociación para administrar los usuarios del sistema de la institución;

(2) Organizar e implementar el trabajo de solicitud para el certificado de práctica de la institución;

(3) Responsable de la revisión preliminar de los materiales de solicitud de los solicitantes del certificado de práctica de la institución;

(4 ) Organizar e implementar esta institución de acuerdo con el despliegue de la asociación Trabajo de inspección anual de la organización;

(5) Ayudar en la inspección e investigación de la asociación;

(6) Responsable del trabajo de expediente de los empleados de las instituciones públicas;

(7) Brindar consultas pertinentes al personal de la organización;

(8) Mantener contacto diario con la asociación.

El cambio de responsable de cualificación de la organización deberá presentarse ante la asociación. Los administradores de calificaciones no pueden confiar a otros el desempeño de sus funciones sin autorización.

Artículo 12 Si un profesional es recompensado, castigado o castigado por su institución, organización autorreguladora o departamento de supervisión, o abandona su institución, su institución deberá presentar la situación anterior ante el asociación antes del día 5 de cada mes.

Artículo 13 Los profesionales que cambien de otras posiciones comerciales de valores a posiciones comerciales de consultoría de inversión en valores o de evaluación crediticia de valores deben volver a solicitar un certificado de práctica de acuerdo con las disposiciones de estas reglas detalladas.

Artículo 14 Si un practicante no ha realizado negocios de valores en una institución durante tres años consecutivos, ha sido objeto de sanciones penales, ha sido excluido del mercado, ha sido expulsado de la institución por violar las leyes y disciplinas, o ha violado la ética profesional, su certificado de práctica será cancelado por la asociación.

Artículo 15 Las instituciones públicas conservarán adecuadamente el formulario de solicitud escrito del solicitante y los materiales relacionados.

Artículo 16 Los profesionales participarán periódicamente en la formación profesional de seguimiento organizada por la asociación o sus unidades reconocidas.

Artículo 17 Los empleados que hayan sido objeto de sanciones administrativas participarán en la formación obligatoria.

Artículo 18 La asociación establecerá una base de datos de gestión de calificaciones de profesionales y publicará los profesionales calificados a través del sitio web de Internet.

Artículo 19 La asociación establecerá una base de datos de información crediticia de los empleados e implementará una gestión jerárquica para consultas institucionales o proporcionará información relevante a solicitud de las autoridades reguladoras de valores.

Artículo 20 Antes del 10 de octubre de cada mes, la asociación anunciará a través de su sitio web de Internet las personas que obtuvieron los certificados de práctica el mes pasado, el estado de inspección anual de los certificados de práctica y las personas cuyos certificados de práctica han sido cancelados, revocados y suspendidos.

Capítulo 4 Inspección Anual

Artículo 21 La asociación inspeccionará a sus practicantes cada dos años a partir de la fecha de obtención del certificado de práctica.

Artículo 22 El procedimiento para la inspección anual es:

(1) El solicitante inicia sesión en el sistema de gestión de certificados de práctica de la asociación y completa el formulario de solicitud de inspección anual, junto con el documento impreso. El formulario de solicitud y la copia original del certificado de práctica se enviarán a la institución;

(2) El administrador de calificaciones de la institución realizará una revisión preliminar y confirmación del formulario de solicitud de inspección anual de la institución. La institución lo conservará para referencia futura y el formulario de solicitud electrónico se enviará a la asociación;

(3) La asociación revisará el formulario de solicitud de inspección anual presentado por la institución. Si es necesario, puede. exigir que la institución presente un formulario de solicitud por escrito y los materiales de respaldo relevantes. La asociación proporcionará opiniones de revisión sobre si ha pasado la inspección anual dentro de los 15 días posteriores a la recepción de los materiales de solicitud completos;

(4) El. la asociación notificará a la organización los resultados de la inspección anual a través del sistema de gestión de certificados de práctica y los anunciará en el sitio web de Internet de la asociación.

(5) El administrador de calificación del agente se encargará de la inspección anual de la presentación del certificado de práctica;

Artículo 23 No se permitirá pasar la inspección anual a quien se encuentre en alguna de las siguientes circunstancias:

(1) Hay fraude en los materiales de solicitud del certificado de ejercicio o los materiales de inspección anual;

(2) No completar la capacitación vocacional de seguimiento requerida;

(3) Ya no cumplir con las condiciones para obtener un certificado de práctica;

(4) No participar en las inspecciones anuales requeridas;

(5) Otras circunstancias especificadas por la asociación.

Artículo 24: A quienes no pasen la inspección anual debido a los puntos (1) y (3) del artículo 23 se les cancelará el certificado de práctica por parte de la asociación.

Artículo 25: Aquellos que no pasen la inspección anual debido a los puntos (2), (4) y (5) del Artículo 23 serán entregados por la Asociación a la Comisión Reguladora de Valores de China para su suspensión de la práctica.

Capítulo 5 Inspección e Investigación

Artículo 26: La Asociación inspeccionará la implementación de las "Medidas" y estas Reglas por parte de las instituciones, y podrá investigar a las instituciones y profesionales con base en quejas e informes. Investigar violaciones a las Medidas y estas Reglas por parte del personal.

Artículo 27 La asociación podrá confiar a las unidades pertinentes la inspección e investigación de las instituciones y profesionales locales.

Artículo 28 El contenido de la inspección de la institución por parte de la asociación incluye:

(1) Si se empleará personal que no haya obtenido un certificado de práctica o cuyo certificado de práctica haya sido cancelado o revocado. o suspendido para dedicarse a negocios de valores;

(2) Si las obligaciones de presentación prescritas se han cumplido de manera oportuna;

(3) Si existe alguna mala práctica para beneficio personal durante el proceso de solicitud del certificado de práctica;

(4) ) Si los materiales de solicitud escrita de sus empleados se conservan adecuadamente.

Artículo 29 Métodos de inspección e investigación institucional:

(1) Hablar con la persona a cargo correspondiente;

(2) Revisar el formulario de solicitud de certificado de práctica y materiales relacionados, formularios de solicitud de inspección anual y materiales relacionados;

(3) Obtener contratos de empleo del personal;

(4) Verificar los archivos de los empleados;

(5 ) Invitar a los profesionales a hablar;

(6) Otras formas legales y efectivas.

Artículo 30 Métodos para investigar a los empleados:

(1) Entrevistar a la persona relevante a cargo de la organización para comprender la situación relevante;

(2) Revisar el personal que está siendo investigado El formulario de solicitud de certificado de práctica del solicitante y materiales relacionados, el formulario de solicitud de inspección anual y materiales relacionados;

(3) Verifique el contrato de trabajo del encuestado;

(4) Verifique el expedientes del demandado;

(5) Hablar con la persona bajo investigación;

(6) Otras formas legales y efectivas.

Artículo 31 El personal de inspección e investigación deberá presentar certificados válidos al realizar inspecciones e investigaciones in situ.

Artículo 32 Las instituciones y los profesionales cooperarán con las inspecciones e investigaciones realizadas por la asociación o las unidades encomendadas por la asociación.

Capítulo 6 Reglas de Sanción

Artículo 33 Si un solicitante de un certificado de práctica proporciona materiales falsos, el certificado de práctica no se emitirá y no se aceptará la solicitud de un certificado de práctica. dentro de los tres años, si el solicitante tiene un certificado de práctica, el certificado de práctica será cancelado y la solicitud de un certificado de práctica no se aceptará dentro de los tres años;

Artículo 34 Si un empleado no coopera con la asociación o la unidad encargada por ella para realizar inspecciones e investigaciones, la asociación le ordenará que haga correcciones; si se niega a hacer correcciones, la asociación impondrá; sanciones correspondientes dependiendo de la gravedad del caso. Si las circunstancias son graves, serán entregados a la Comisión Reguladora de Valores de China para su castigo.

Artículo 35: La institución comete fraude, contrata personal que no ha obtenido el título de ejercicio o cuyo título de ejercicio ha sido cancelado, revocado o suspendido para dedicarse a negocios de valores, no cumple con las obligaciones de presentación prescritas, y no coopera con la asociación o su unidad encargada. En caso de inspección e investigación, la asociación ordenará correcciones; si la asociación se niega a hacer correcciones, la organización recibirá las siguientes sanciones dependiendo de la gravedad del caso: ( 1) Notificación de crítica; (2) Notificación de crítica; (3) Suspensión de algunos derechos de miembro; (4) Suspensión de la membresía; (5) Cancelación de la membresía; al mismo tiempo, la persona directamente responsable recibirá lo siguiente; sanciones: (1) Notificación de crítica; (2) Notificación de crítica. Si las circunstancias son graves, serán entregados a la Comisión Reguladora de Valores de China para su castigo.

Capítulo 7 Disposiciones complementarias

Artículo 36 La asociación realizará la certificación de nivel profesional al personal que haya obtenido calificaciones profesionales. Quienes aprueben materias básicas y dos o más materias profesionales deberán obtener primero. Cualificaciones profesionales de nivel. Aprobar materias básicas y cuatro (incluidas cuatro) o más materias profesionales para obtener una certificación de nivel profesional de segundo nivel.

Artículo 37: La solicitud del certificado de ejercicio y la inspección anual y otros derechos relacionados serán pagados por la institución a la asociación.

Artículo 38: La asociación implementará la codificación de gestión de calificaciones y certificados de práctica.

Artículo 39 Los métodos de examen de calificación, los métodos de formación y los métodos de examen de calificación serán formulados por separado por la asociación. Artículo 40 Estas reglas detalladas han sido aprobadas por la Comisión Reguladora de Valores de China y se implementarán a modo de prueba a partir del 6 de julio de 2003.