Medidas Administrativas para Sociedades Gestoras de Fondos de Inversión en Valores (Revisada en 2020)

Capítulo 1 Disposiciones Generales Artículo 1 Con el fin de fortalecer la supervisión y administración de las sociedades administradoras de fondos de inversión en valores, regular su comportamiento y proteger los derechos e intereses legítimos de los accionistas de los fondos y de las partes relevantes, de conformidad con la Ley de Fondos de Inversión en Valores, la El Derecho de Sociedades y otras leyes y reglamentos administrativos pertinentes formularán estas Medidas. Artículo 2 El término "sociedad gestora de fondos de inversión en valores" (en adelante, "sociedad gestora de fondos") tal como se menciona en estas Medidas se refiere a una empresa establecida en el territorio de la República Popular China con la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China. (en adelante, la “Comisión Reguladora de Valores de China”) para participar en el negocio de gestión de fondos de inversión en valores y otras personas jurídicas comerciales permitidas por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 3 Las sociedades gestoras de fondos deberán respetar las leyes, los reglamentos administrativos, las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China y las normas de autodisciplina de la Asociación de Gestión de Activos de China, respetar la integridad, ser prudentes y diligentes, cumplir fielmente con sus responsabilidades y servir a las administradores de beneficios, accionistas de fondos y administradores de propiedades de fondos. Artículo 4 La Comisión Reguladora de Valores de China y sus oficinas enviadas supervisarán y gestionarán las empresas de gestión de fondos y sus actividades comerciales de conformidad con la Ley de Fondos de Inversión en Valores, la Ley de Sociedades y otras leyes, reglamentos administrativos y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China y los principios de una supervisión prudente. Artículo 5 La Asociación de Gestión de Activos de China llevará a cabo la gestión autorreguladora de las empresas de gestión de fondos y sus actividades comerciales de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos, las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China y las normas de autorregulación. Capítulo 2 Constitución de una Sociedad Gestora de Fondos Artículo 6 La constitución de una sociedad gestora de fondos deberá cumplir las siguientes condiciones:

(1) Que los accionistas cumplan con las disposiciones de la Ley de Fondos de Inversión en Valores y estas Medidas <; /p>

(2) Contar con estatutos sociales que cumplan con la Ley de Fondos de Inversión en Valores, la Ley de Sociedades y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China.

(3) El capital registrado no será inferior a 654,38 mil millones de RMB, los accionistas deberán contribuir en efectivo y los accionistas extranjeros deberán contribuir en monedas libremente convertibles.

(4) Habrá; ser no menos de 65, 438 05 altos directivos y personal comercial que se dediquen a la investigación, inversión, valoración, marketing y otros trabajos de conformidad con las leyes, reglamentos administrativos y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China, y hayan obtenido calificaciones de profesionales de fondos ;

(5) Tener locales comerciales, precauciones de seguridad y otras instalaciones relacionadas con el negocio que cumplan con los requisitos;

(6) Establecer estructuras organizativas y puestos con una división razonable del trabajo y responsabilidades claras;

(7) Tener supervisión, auditoría, control de riesgos y otros sistemas de control interno que cumplan con los requisitos de la Comisión Reguladora de Valores de China;

(8) Otras condiciones especificadas por la Comisión Reguladora de Valores de China aprobada por el Consejo de Estado. Artículo 7 Para solicitar el establecimiento de una sociedad gestora de fondos, los accionistas que aporten capital o posean acciones que representen más del 5% del capital social de la sociedad gestora de fondos (en adelante, ratio de participación) deberán cumplir las siguientes condiciones:

(1) El capital registrado y los activos netos no son inferiores a 100 millones de RMB, y la calidad de los activos es buena;

(2) Ha estado operando continuamente durante más de tres años contables completos. , con un sólido gobierno corporativo y un sólido sistema de control interno;

(3) ) no ha sido objeto de sanciones administrativas ni penales por actividades ilegales en los últimos tres años;

( 4) No ha habido apropiación indebida de los activos del cliente u otros comportamientos que perjudiquen los intereses de los clientes;

(5) No hay violaciones de la ley. El comportamiento está siendo investigado por las autoridades reguladoras o está siendo rectificado;

(6) Tener buena reputación social y no tener experiencia en supervisión financiera, impuestos, industria y comercio y otras agencias administrativas, gestión autorreguladora, bancos comerciales y otras instituciones en los últimos tres años; . Artículo 8 El accionista mayoritario de una sociedad gestora de fondos se refiere al accionista que posee la mayor proporción de acciones de la sociedad gestora de fondos y no es inferior al 25%.

Además de las condiciones estipuladas en el artículo 7 de estas Medidas, los accionistas mayoritarios también deben cumplir las siguientes condiciones:

(1) Participar en negocios de valores, consultoría de inversión en valores, activos fiduciarios gestión u otros servicios financieros Negocio de gestión de activos;

(2) El capital registrado no es inferior a 300 millones de yuanes;

(3) Buen rendimiento operativo y buena calidad de los activos. Artículo 9 En una empresa de gestión de fondos de empresa conjunta chino-extranjera, el accionista nacional con el mayor porcentaje de participación deberá cumplir las condiciones para los accionistas principales estipuladas en el artículo 8 de estas Medidas, y otros accionistas nacionales con un porcentaje de participación superior a 5 deberán cumplir las condiciones estipuladas en el artículo 7 de estas Medidas.

Los accionistas extranjeros de una sociedad gestora de fondos de empresa conjunta chino-extranjera deberán cumplir las siguientes condiciones:

(1) Es una institución financiera establecida y legalmente existente de conformidad con las leyes de el país o región donde está ubicado y tiene experiencia en la gestión de activos financieros, con finanzas sólidas y buena reputación crediticia, y no ha sido sancionado por autoridades regulatorias o judiciales en los últimos tres años;

( 2) El país o región en el que se encuentra tiene una ley de valores y un sistema regulatorio completos, y su agencia reguladora de valores cumple con la Comisión Reguladora de Valores de China. La Comisión Reguladora de Valores u otras instituciones reconocidas por la Comisión Reguladora de Valores de China. firmó un memorando de entendimiento sobre cooperación regulatoria de valores y mantuvo una relación de cooperación regulatoria efectiva;

(3) El equivalente al capital pagado no es inferior a 300 millones de yuanes y es una moneda libremente convertible;

(4) Otras condiciones especificadas por la Comisión Reguladora de Valores de China aprobadas por el Consejo de Estado.

Lo dispuesto en el párrafo anterior se aplicará mutatis mutandis a las instituciones de inversión de la Región Administrativa Especial de Hong Kong, la Región Administrativa Especial de Macao y la Provincia de Taiwán. Artículo 10 La proporción de participación de los accionistas de una sociedad de gestión de fondos deberá cumplir con las regulaciones de la Comisión Reguladora de Valores de China. El índice de participación extranjera o el índice de capital de una empresa de gestión de fondos de riesgo conjunto chino-extranjero no excederá el compromiso de la industria de valores de China de abrirse al mundo exterior.