¿Pueden los empleados de las compañías de valores negociar acciones?

Con el auge de la economía, la industria de gestión financiera y de inversiones de China también se está desarrollando rápidamente. Sin embargo, en la industria de valores siempre ha habido regulaciones para que los profesionales de valores especulen con acciones, y las leyes nacionales pertinentes también tienen regulaciones claras. Entonces, ¿pueden los profesionales de valores negociar acciones por sí mismos? ¿Qué pasa si te enteras? Vayamos a ver.

¿Pueden los empleados de las sociedades de valores negociar con acciones?

Los empleados de las sociedades de valores no pueden especular con acciones. La negociación de acciones por parte de profesionales de valores puede ir acompañada de actividades ilegales, como el uso de información privilegiada y la transferencia de beneficios, lo que socava la confianza del mercado. Por tanto, esta conducta está expresamente prohibida por la ley.

Además, el artículo 9 del "Código de conducta para profesionales de valores" estipula que los profesionales de valores no deberán participar en las siguientes actividades:

(1) Usar información no divulgada para participar en uso de información privilegiada o actividades comerciales, Filtrar información privilegiada u otra información no divulgada obtenida aprovechando el trabajo, o expresa o implícitamente que otros participan en actividades de uso de información privilegiada;

(2) Utilizar ventajas de capital, ventajas accionarias y ventajas de información para individualmente o coludir para influir en los valores Los precios de las transacciones o los volúmenes de negociación engañan e interfieren con el mercado;

(3) Fabricar y difundir información falsa, o hacer declaraciones falsas o información engañosa para perturbar el mercado de valores.

(4) Dañar los intereses públicos, los derechos e intereses legítimos de instituciones u otros

(5) Realizar negocios que entren en conflicto con el desempeño de sus funciones; p>(6 ) Aceptar o sobornar a partes interesadas, como aceptar o dar obsequios, comisiones ilícitas, recompensas o remuneraciones, o participar en actividades que puedan causar conflictos de intereses con inversores o instituciones;

(7) Comprar y vender valores expresamente prohibidos por la ley;

(8) Aprovecharse del trabajo para transferir beneficios a cualquier institución o individuo, perjudicando los intereses de clientes e instituciones;

(9) Violar regulaciones realizar inversiones a clientes sin pérdida o con garantía mínima Promesa de ganancias;

(10) Ocultar, falsificar, alterar o dañar registros de transacciones;

(11) Otros comportamientos prohibidos por la Comisión Reguladora de Valores de China y la Asociación.

¿Qué pasará si descubren a un profesional de valores especulando con acciones?

Se enfrentará a estas sanciones: primero, pérdida de calificaciones; segundo, confiscación de ganancias ilegales; 3. Enajenación de acciones poseídas ilegalmente de conformidad con la ley; 4. Multas por vender acciones inferiores al equivalente; valor 5. Si se trata de un empleo estatal, el personal también recibirá sanciones administrativas.