¿Quién puede decirme los servicios legales que brindan las empresas que se preparan para salir a bolsa?
★Función del abogado
Sirvió como un proyecto especial para compañías de valores que están reestructurando entidades/patrocinadores principales, emisores o suscriptores principales/recomendadores/patrocinadores de cotización (en la segunda junta) Asesor Legal .
★Principios de trabajo de los abogados
Ya sea desde la perspectiva de leyes y reglamentos como la Ley de Abogados, la Ley de Sociedades, la Ley de Valores, el Reglamento Provisional sobre la Administración de Emisión y transacciones de acciones, etc., o desde la perspectiva de las regulaciones de los ministerios y comisiones pertinentes, como la Comisión Reguladora de Valores de China y el Ministerio de Justicia, los abogados no solo deben cumplir con sus obligaciones legales, sino también cumplir fielmente con sus obligaciones contractuales. seguir los principios de independencia, legalidad y diligencia, y asumir como responsabilidades propias los estándares profesionales y los estándares éticos reconocidos por la industria jurídica. De acuerdo con las leyes y políticas vigentes, determinar la legalidad y el cumplimiento de todos los aspectos involucrados en la reestructuración corporativa, reorganización, establecimiento o nuevo establecimiento, cambios estatutarios y emisión y cotización de acciones, y garantizar que los documentos de divulgación de información relevante no contengan registros falsos. Omisiones importantes y Responsable de declaraciones engañosas a los inversores.
1. Los abogados deben emitir opiniones legales de acuerdo con la "Ley de Valores", la "Ley de Sociedades" y otras leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China, y de acuerdo con el negocio. Normas, ética y diligencia y diligencia reconocidas por el sector abogado.
2. El abogado se compromete a emitir una opinión legal de acuerdo con lo establecido en las Reglas de Preparación No. 12, los hechos que han ocurrido o existido antes de la fecha de emisión de esta opinión legal, las leyes de China vigentes. y regulaciones y las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China.
3. Los abogados deben comprometerse a cumplir estrictamente sus deberes legales, seguir el principio de diligencia e integridad y verificar plenamente la legalidad, el cumplimiento, la autenticidad y la validez del comportamiento del emisor y de esta aplicación para garantizar que no haya falsedades. registros, declaraciones engañosas u omisiones importantes en los dictámenes legales e informes de trabajo de los abogados.
★El objetivo del trabajo del abogado
El objetivo del trabajo del abogado es cooperar con la empresa reestructurada mediante el establecimiento de una nueva sociedad anónima o llevando a cabo una reestructuración corporativa estandarizada de la empresa/ empresa a reestructurar Se convierte en una sociedad anónima que cumple con las condiciones para el asesoramiento y, después del asesoramiento y la aceptación, se convierte en una sociedad anónima o brinda apoyo legal a empresas que cotizan en bolsa calificadas y convierte en realidad las oportunidades de financiación posteriores. adjudicación de acciones, emisión adicional, emisión de bonos convertibles, etc.
Los objetivos y requisitos del trabajo del abogado son participar seria y seriamente en la determinación del plan de reorganización y la producción de los materiales de la solicitud, garantizar la autenticidad, exactitud e integridad de los documentos de la solicitud, y garantizar la legalidad del plan de reorganización y los materiales de solicitud y confirmar que no existen obstáculos legales que tendrían un impacto significativo en la emisión y cotización. De lo contrario, la persona que emite la reserva no puede, en principio, cumplir con los requisitos del emisor.
★Contenido principal del trabajo de los abogados
Satisfacer las necesidades de las empresas en todas las etapas, brindar servicios para la reestructuración empresarial, oferta pública inicial y cotización, adjudicación, emisión adicional, fusiones y adquisiciones de Las empresas que cotizan en bolsa, las principales transacciones de activos y las operaciones regulatorias diarias brindan servicios legales. Específicamente, se puede dividir en:
1. Los principales contenidos de los servicios legales que se pueden brindar en la etapa de preparación de la reorganización.
1 Participar en el nuevo establecimiento/cambio legal. a una sociedad anónima o reestructuración o reorganización Estudio de viabilidad de una sociedad anónima.
2. Participar en el diseño del plan de reorganización y demostrar la viabilidad legal.
3. Ayudar en el trabajo básico: verificación de activos y definición de derechos de propiedad, definir la propiedad de las entidades de inversión y los activos de inversión, determinar el plan de disposición de activos de la tierra (derechos de uso de la tierra) y presentarlo a la administración de tierras. departamento para su aprobación.
4. Firmar un acuerdo sobre reestructuración de deuda de acreedores, escisión de sociedad o fusión, y hacerlo certificar por un abogado.
5. Los cambios en los acuerdos contractuales importantes causados por la división o fusión de una empresa/empresa requieren certificación legal.
6. Elaborar un plan de reorganización patrimonial y proponer un plan preliminar para la definición de relaciones de derechos de propiedad, relaciones de gestión, relaciones de tenencia y liquidación de reclamaciones y deudas.
7. Introducir conocimientos jurídicos relevantes a la empresa reorganizada.
En segundo lugar, la etapa de constitución de la sociedad anónima
1. Ayudar en la redacción del acuerdo de reorganización de activos, el acuerdo de patrocinio y el proyecto de estatutos sociales;
2. Manejar los procedimientos de aprobación previa necesarios (como licencias de producción en campos especiales).
3. Ayudar a solicitar la evaluación de activos estatales y obtener la aprobación del proyecto, solicitar la confirmación de los resultados de la evaluación y obtener la aprobación de la confirmación.
4. directores, resoluciones de la junta de accionistas y nuevas resoluciones de la sociedad de responsabilidad limitada Acuerdo de aumento de capital para antiguos accionistas;
5. Ayudar a redactar una solicitud para transformar una sociedad de responsabilidad limitada en una sociedad anónima (presentar a la autoridad de aprobación y la autoridad de registro industrial y comercial);
6. Ayudar a redactar un informe de estudio de viabilidad de una sociedad de responsabilidad limitada sobre el cambio de la empresa a una sociedad anónima/establecimiento de una sociedad anónima;
7. Ayudar en la redacción de los documentos para la junta fundacional, la junta directiva y la junta de supervisores de la sociedad anónima;
8. sociedad anónima Reglamento interno de las reuniones;
9. Colaborar en la redacción del reglamento interno del consejo de administración de una sociedad anónima;
10. para el consejo de supervisión de una sociedad anónima;
11. Asistir en la redacción del reglamento interno del consejo de administración de una sociedad anónima;
11. reglas de trabajo del gerente general/gerente;
12. Ayudar a informar los activos de propiedad estatal, el plan de conversión de acciones de activos de propiedad estatal y el plan de gestión de capital de propiedad estatal (incluida la opinión legal de los abogados) y obtener la aprobación; Asesoramiento jurídico en gestión de reestructuración de activos y patrimonio estatal, incluido asesoramiento jurídico en materia de transferencias/traspasos de patrimonio.
13. Emitir dictámenes legales sobre las calificaciones de los directores, supervisores y altos directivos propuestos.
14 Asistir a la asamblea constitutiva y a la primera asamblea general de accionistas, siendo presenciada por un abogado; y Emitir opiniones legales;
15. Revisar la legalidad de la evaluación de activos y verificación de capital;
16. Manejar los procedimientos de cambio de derechos de propiedad.
En tercer lugar, durante el período de asesoría
17. De conformidad con lo establecido en las "Medidas Provisionales de Asesoría", brindar opiniones constructivas sobre las operaciones estandarizadas de la empresa desde una perspectiva legal;
18. Promover leyes y reglamentos;
19. Asistir a la empresa para mejorar diversas normas y reglamentos;
20 Asistir a la asamblea general de accionistas y tener una. abogado testigo y emitir dictámenes legales;
21. Otros servicios legales requeridos por la empresa;
IV.Preparación de materiales de solicitud
22. de accionistas y ser atestiguado por un abogado y emitir opiniones legales;
23 .Ayudar en la redacción y revisión de otros documentos encomendados por la empresa (contrato de asesoría, contrato de trabajo de consultor financiero, contrato de suscripción de acciones, contrato de auditoría encomendada, acuerdo de evaluación de activos encomendados, acuerdo de previsión de ganancias encomendados, etc.) y materiales de solicitud;
24. Ayudar a redactar un borrador revisado de los estatutos de la empresa con referencia a las disposiciones necesarias de los estatutos de la empresa que cotiza en bolsa. asociación;
25. Participar en el diseño del plan de emisión y negociar con el asegurador principal para determinar el método de emisión, la escala de emisión y el precio de emisión;
26. , revisando y revisando el prospecto (si lo hubiere), prospecto y anuncio de emisión;
27 Asistir al emisor a solicitar una carta de compromiso de cotización en la bolsa de valores;
28. opiniones legales necesarias sobre los materiales de solicitud para esta emisión y cotización de acciones;
29 Emitir opiniones legales complementarias sobre hechos que ocurran después de la fecha en que la Comisión Reguladora de Valores de China emita una opinión legal o carta de retroalimentación;< /. p>
30. Emitir el informe de trabajo del abogado;
31. Resumir los documentos de la solicitud y enviarlos al asegurador principal.
32. Escuchar comentarios y modificar los documentos de la solicitud.
33. Participar en road shows y distribución.
(1) Road show de colocación de personas jurídicas, colocación a personas jurídicas (incluidos inversores estratégicos).
(2) Colocación y emisión online a inversores públicos.
(3) Los fondos recaudados son recibidos y verificados.
(4) Coadyuvar en el registro de cambios industriales y comerciales.
El verbo (abreviatura del verbo) ayuda a solicitar la cotización en bolsa
Después de la cotización
34 Asistir a la junta general anual de accionistas y expresar opiniones testimoniales;
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35. Emitir opiniones legales sobre la reposición de activos de la empresa y adquisiciones de activos importantes;
36. Emitir opiniones legales sobre la cuestión de derechos de la empresa;
37. sobre las adquisiciones y fusiones de la empresa;
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38. Proporcionar opiniones legales para la fusión y escisión de la empresa;
39. Proporcionar servicios legales para la suspensión y terminación de acciones de la empresa. de cotización;
40. Proporcionar servicios legales para la quiebra y liquidación de la empresa. Proporcionar servicios legales.