Plantilla de informe de autoexamen financiero y medidas correctoras
Informe de autoexamen financiero y medidas de rectificación modelo 1 Unidad de Planificación Financiera de la Oficina de Salud y Planificación Familiar del Condado:
Después de recibir el aviso de la Oficina de Salud y Planificación Familiar sobre la inspección financiera en Durante el primer semestre del año, los responsables de nuestro hospital le concedieron gran importancia. Organice rápidamente el comité del hospital y el personal relevante para celebrar una reunión especial, aprenda cuidadosamente de las buenas experiencias y buenas prácticas de varias unidades fraternales resumidas en el informe, utilice la inspección laboral semestral como espejo, encuentre cuidadosamente los problemas y lagunas en la gestión financiera de nuestro hospital, resumir la experiencia y averiguar si hay lagunas, rectificar los problemas en el informe de inspección de manera oportuna.
El primero es fortalecer la gestión de los fondos especiales y reexpedir rápidamente los fondos especiales asignados a las aldeas. Todos los fondos especiales asignados a las aldeas se han pagado en el lugar y los fondos especiales no serán ocupados ni malversados, por lo que. que los fondos especiales puedan dedicarse verdaderamente.
2. Fortalecer la gestión del sistema y formular un sistema de gestión financiera hospitalaria y un sistema de gestión de "tres fondos públicos" de manera oportuna. Se estableció un grupo líder de gestión de "tres fondos públicos" con * * * como líder del equipo, * * * como líder adjunto del equipo y * * *, * * *, * * * y otros camaradas. Las responsabilidades son claras y. se lleva a cabo una división específica del trabajo para implementar decididamente el saneamiento. La Oficina de Planificación Familiar emitió un sistema de gestión sobre el estricto control de los "tres fondos públicos", especialmente el control de los gastos de entretenimiento empresarial. En el primer semestre de este año, los gastos de entretenimiento empresarial cayeron un 34% en comparación con el mismo período del año pasado. Controlar resueltamente la proporción cada vez menor de "tres fondos públicos".
En tercer lugar, disciplina financiera estricta y procedimientos financieros estandarizados. Cada factura debe ser firmada por el responsable y el testigo, y luego firmada por el decano a cargo de finanzas antes de que pueda ser reembolsada. Cada factura de gastos debe completar cuidadosamente los cinco elementos de tiempo, nombre, cantidad, precio unitario e importe. Las facturas con muchos nombres deben ir acompañadas de una lista detallada como archivo adjunto.
4. Implementar estrictamente políticas de precios, establecer un grupo líder en gestión de precios e implementar estrictamente ventas de medicamentos esenciales sin ganancias. Las medicinas a base de hierbas chinas implementan estrictamente los estándares de cobro estipulados en la política de precios. Los precios minoristas originales de las medicinas a base de hierbas chinas se reducen en función del precio de compra y todos se ajustan a una ganancia del 20% en función del precio de compra.
5. Fortalecer la gestión del activo fijo. Se ha organizado un equipo especial para inventariar cuidadosamente los bienes y equipos de cada departamento y registrarlos uno por uno. El responsable de la custodia de los bienes de cada departamento es responsable de firmarlos y conservarlos. Para poder inventariar la propiedad posteriormente, las piezas perdidas o dañadas deberán ser compensadas según el precio. Lleve a cabo el registro de sucursales y clasificaciones de propiedades de inventario en la computadora, establezca libros de contabilidad de propiedades y asegúrese de que los datos de la cuenta sean consistentes. y aumentos récord en el tiempo para reducir la variación.
Informe de autoexamen financiero y modelo de medidas correctivas Sucursal 2A:
De acuerdo con los requisitos de los dictámenes de inspección contable de la Sucursal XX en el primer trimestre de 20__, nuestro banco fue liderado por el departamento de contabilidad y organizado El departamento comercial de la sucursal XX, la subsucursal B y la subsucursal B han rectificado e implementado los problemas relevantes señalados en las opiniones uno por uno. Las situaciones relevantes ahora se informan de la siguiente manera:
1. Trabajo organizativo
A mediados de febrero, el director general del departamento de contabilidad organizó una reunión periódica de supervisores contables en febrero. A la reunión asistieron los supervisores de contabilidad del XX Departamento Comercial, Sucursal A y Sucursal B y los inspectores asistentes del Departamento de Contabilidad. La reunión hizo arreglos detallados para el trabajo de rectificación, requiriendo que cada agencia rectifique los problemas descubiertos durante la inspección el 22 de febrero, presente un informe de rectificación e informe las medidas de rectificación y los resultados al departamento de contabilidad. El Departamento de Contabilidad realiza un seguimiento del estado de la rectificación durante la inspección contable del primer trimestre.
2. Medidas de rectificación y estado de finalización de la rectificación
(1) Fortalecer la formación empresarial contable y mejorar la conciencia de riesgos del personal contable.
En vista de la "débil conciencia de riesgo del personal de contabilidad" y "las consultas y respuestas no están estandarizadas", nuestro banco ha fortalecido la capacitación del personal de contabilidad en materia de conciencia de riesgo y cumplimiento, y ha organizado capacitación centralizada durante las reuniones de la mañana y. después del horario comercial. Con base en las necesidades reales, el departamento de gestión contable lleva a cabo capacitación comercial para el personal de contabilidad de vez en cuando para actualizar el conocimiento y dominar nuevas políticas y regulaciones de manera oportuna, minimizar las operaciones incorrectas causadas por desviaciones en la comprensión del sistema y mejorar la calidad de la contabilidad.
El director general del departamento de contabilidad tomó la iniciativa en la organización del estudio de los "Procedimientos Operativos Contables para Negocios de Facturas Comerciales del Banco Industrial" y la "Advertencia de Riesgo para Negocios de Facturas". Los participantes son directores de contabilidad de todos los niveles, directores del departamento comercial del Banco XX y administradores especiales de la oficina de facturación. Interpretar la emisión de facturas, la liquidación de pagos, la respuesta a consultas y el descuento comercial artículo por artículo según el sistema, corregir las desviaciones en el negocio de nuestro banco y fortalecer aún más la operación y gestión del negocio de facturas.
La organización informa periódicamente al Departamento de Finanzas y Contabilidad sobre el estado de aprendizaje de sistemas y reglas como los bancos de preguntas. El Departamento de Finanzas y Contabilidad verifica el video en función de los registros enviados, rastrea las tendencias de aprendizaje de los empleados e implementa efectos de aprendizaje a través de exámenes trimestrales, monitoreando la calidad de las citaciones e inspecciones contables.
(2) Fortalecer la construcción del equipo contable y hacer un buen trabajo en la capacitación escalonada del personal contable.
En respuesta a la "escasez de personal contable y los riesgos potenciales", nuestro departamento ha realizado una serie de ajustes al personal contable para enriquecer al personal contable de primera línea y fortalecer la reserva de personal contable. Específicamente, en el primer paso, C, el patrocinador secundario del Banco B, reemplazará a zx como supervisor contable de la sucursal B. Zx será transferido nuevamente a la sucursal XX y será el principal responsable de responsabilidades importantes, como la gestión de facturas. El supervisor contable contratado por la sucursal E trabaja como gerente de contabilidad en el mostrador. En el segundo paso, los nuevos cajeros primero van al mostrador de efectivo para aprender, y los antiguos cajeros que han trabajado en el área de efectivo durante tres años se organizan gradualmente para rotar al área pública. El objetivo de este ajuste de personal es enriquecer el personal contable del Departamento Comercial XX, asegurar que los antiguos empleados gestionen a los nuevos y fortalecer la gestión de cuentas y facturas. Además, el departamento de contabilidad ha intensificado la contratación de personal para puestos de supervisión de puestos y se espera que en un futuro próximo contrate más personal de gestión contable.
(3) Establecer y mejorar el sistema de responsabilidad laboral y aclarar las responsabilidades contables.
Nuestro banco analizó los problemas de "gestión caótica de archivos contables" y "peligros ocultos en la gestión de efectivo y artículos importantes" como causados por responsabilidades poco claras de los cajeros y operaciones irregulares. Las medidas de rectificación tienen como objetivo aclarar la división del trabajo entre el personal de quirófano y mejorar aún más el sistema de responsabilidad de los puestos contables. Los contadores deben verificar y mejorar cada negocio que realizan de acuerdo con los estándares laborales y resolver los problemas de manera oportuna si los encuentran. Específicamente, los supervisores contables de cada institución clasificaron los puestos del personal contable en sus propias instituciones, reformularon las responsabilidades laborales de acuerdo con la situación real del banco, fortalecieron la coordinación y la coherencia operativa de cada puesto, especialmente dividieron un gran número de contabilidad de negocios back-end en detalle. Evite situaciones en las que una persona tenga demasiados trabajos simultáneos y no pueda cumplir con sus responsabilidades. El supervisor de contabilidad presenta la nueva lista de responsabilidades laborales al departamento de contabilidad, quien la revisa, presenta opiniones y sugerencias y lleva a cabo la supervisión e inspección contables con base en esta división del trabajo.
(4) Optimizar y reformar los contraprocesos y fortalecer la construcción de detalles de implementación de varios sistemas. Los actuales procedimientos de ventanilla bancaria no son razonables y las operaciones del cajero son incompatibles con los procedimientos. Las medidas tomadas por nuestro banco para solucionar este problema se determinaron de acuerdo con los requisitos de los "Puntos clave del control interno contable del banco industrial", "Asuntos que deben conocerse y ser necesarios saber" y los "Procedimientos operativos integrales de contabilidad empresarial". ". Con base en el principio de garantizar que el trabajo contable se lleve a cabo de manera ordenada, sea científico, razonable y fácil de operar e implementar, se formulan los detalles de implementación del sistema de gestión contable. Estandarizar integralmente el trabajo contable de la unidad. Sólo mediante la formulación de detalles de implementación y procedimientos operativos avanzados y razonables se puede evitar errores y riesgos en el trabajo contable.
Recientemente, el Departamento de Contabilidad del Ministerio de Finanzas emitió el "Aviso sobre el fortalecimiento de la gestión contable", que establece requisitos para la respuesta de la información de seguimiento de riesgos, la gestión contable y las operaciones comerciales. Se revisaron los detalles de implementación de la gestión de efectivo y se elaboraron nuevas regulaciones sobre la implementación de la gestión de efectivo y la gestión de almacenes de acuerdo con el sistema bancario superior. La oficina comercial ha formulado procedimientos operativos para la recepción, venta y gestión de bases de datos de tarjetas de sello, y ha estandarizado los procedimientos de gestión para el uso de tarjetas de sello.
(5) Mejorar la calidad del personal de gestión contable y fortalecer la inspección y supervisión de los negocios contables. Ante problemas como "insuficiente rectificación de problemas de inspección", "graves investigaciones repetidas", "grandes cantidades y operaciones de conciliación irregulares", el banco analizó los motivos de los problemas. La razón principal es que los gerentes de contabilidad no cumplieron estrictamente con sus responsabilidades de supervisión de auditoría y la revisión no fue lo suficientemente sólida. Los requisitos para el siguiente paso de la gestión contable: en primer lugar, inspeccionar y resaltar los puntos clave; en segundo lugar, se deben investigar las violaciones de la ley. Resaltar los puntos clave significa concentrarse en inspecciones en profundidad y avances clave, evitar hacer comentarios superficiales y evitar cosas que no se pueden encontrar ni implementar. Quienes infrinjan la ley deben ser procesados, lo cual es una parte clave del trabajo de inspección. La clave para la implementación del trabajo de inspección es una ejecución estricta: primero se notifica a la persona responsable del problema. La segunda es una multa. El tercero son las sanciones administrativas.
Los gerentes de contabilidad de todos los niveles deben exigirse estrictamente, mantenerse al día con la actualización de las reglas y regulaciones y hacer un buen trabajo al explicar, comunicar y capacitar las reglas y regulaciones. El personal de inspección y capacitación debe fortalecer la supervisión durante el proceso, evitar el estilo de trabajo de utilizar sanciones para supervisar y cambiar el enfoque de la supervisión hacia adelante.
(6) Finalización de las rectificaciones
La mayoría de los problemas descubiertos durante esta inspección se han rectificado según lo requerido. Una de las cuentas especiales "xx" requirió la cooperación del cliente para reabrir los Cinco Financieros. Enlaces. Único, lo estamos rectificando activamente. Consultar los certificados de clave de crédito institucional de las cuentas liquidadoras abiertas desde noviembre de 2012 y conservar copias. Dadas las circunstancias, las unidades que han abierto cuentas desde el 11 de junio han sido contactadas una por una por teléfono.
Aún existen 20 cuentas que no otorgan certificados de clave de crédito institucional.
3. Sanción
Las sanciones impuestas por la Sección XX al personal relevante son las siguientes:. . . . . Cada multa es de 100 yuanes.
Después de recibir el documento "Recomendación de la Fiscalía del Pueblo de Suixian" (Preconstrucción de Suijian (2010) No. 95), nuestros líderes escolares le dieron gran importancia y formaron un equipo encabezado por el camarada Sun, Secretario. del Comité del Partido. El Grupo Dirigente de Inspección de la Gestión Financiera llevó a cabo un serio autoexamen de la gestión financiera de la escuela. La situación del autoexamen y rectificación se resume a continuación:
1. Bajo la organización del gobierno, todos los estudiantes de nuestra escuela han participado en el seguro médico de los residentes urbanos. El negocio de seguros contra lesiones personales está a cargo de los estudiantes de forma voluntaria y de pago propio, y los maestros y el personal relacionado no pueden participar. Sin sobornos ni llenar tus bolsillos.
2. Al cobrar las cuotas cada semestre, el Ministerio de Finanzas superior enviará personal especial a la escuela para cobrar las cuotas, y la escuela proporcionará lugares y personal para cooperar. El personal interno de la escuela no se hace cargo de los gastos financieros y no existe ningún fenómeno de creación privada de cuentas fuera de balance.
3. Cumplir estrictamente con el procedimiento de firma de reembolso. Todos los manejadores de facturas que necesitan ser reembolsados deben firmar primero, después de la verificación por parte de la Oficina de Asuntos Generales, el Director de Asuntos Generales firmará y finalmente el director de la escuela firmará; para aprobar el reembolso. Este modelo de procedimiento de reembolso elimina fundamentalmente problemas como la malversación de fondos públicos, la falta de contabilidad y la malversación por cuenta propia.
En el trabajo futuro, nuestra escuela continuará implementando un estricto sistema de gestión financiera y llevará a cabo el siguiente trabajo en gestión financiera con base en las recomendaciones de la Fiscalía:
1. Pensamiento ideológico La educación política y la educación jurídica deberían mejorar la conciencia de los cuadros y trabajadores de la educación para cumplir con la ley. A través de diversas formas de propaganda legal, la mayoría de los educadores han aclarado plenamente los límites entre el delito y la no delincuencia, han dominado las leyes y regulaciones básicas y han mejorado su conciencia sobre el autocontrol y la autoprotección.
2. Establecer y mejorar diversas normas y reglamentos del colegio. En combinación con la reforma educativa real, insistir en utilizar métodos de reforma innovadores, a partir de mecanismos, sistemas y bases, fortalecer la investigación de contramedidas, establecer e implementar sistemas de gestión y mecanismos de supervisión y restricción, y fortalecer vínculos y personal clave, como honorarios y gastos financieros. , líderes escolares y personal financiero. Construcción del sistema, utilice el sistema para gestionar cosas, gestionar personas y estandarizar comportamientos.
3. Establecer un mecanismo de supervisión eficaz y fortalecer la supervisión del personal relevante. Fortalecer la supervisión interna de la escuela, mejorar el sistema de toma de decisiones del equipo de liderazgo, implementar métodos de supervisión como la divulgación de los asuntos escolares, fortalecer el mecanismo de control e implementar la divulgación financiera.
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