¿Cuánto tiempo suele tardar la Comisión Reguladora de Valores de China en iniciar una investigación?
Ley de Valores de la República Popular China
Artículo 180 Artículo 1 Cuando la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado desempeña sus funciones de conformidad con la ley, tiene derecho a tomar las siguientes medidas:
(1) Imponer sanciones a los emisores de valores, empresas que cotizan en bolsa, compañías de valores, sociedades administradoras de fondos de inversión en valores, instituciones de servicios de valores y bolsas de valores. Las instituciones de registro y compensación de valores realizan inspecciones in situ;
(2) Ingresar al lugar donde ocurrió el presunto acto ilegal para investigar y recolectar evidencia;
(3) Interrogar a las partes y unidades relacionadas con el incidente bajo investigación y a las personas, exigiéndoles que expliquen los asuntos relacionados con el incidente bajo investigación. ;
(4) Verificar y copiar el registro de derechos de propiedad, registros de comunicaciones y otra información relacionada con el incidente bajo investigación;
(5) Verificar y copiar los registros de transacciones de valores, registro y transferir registros, información de contabilidad financiera y otros documentos e información relevantes de las partes, entidades e individuos relacionados con el incidente bajo investigación, documentos e información que puedan haber sido transferidos, ocultos o dañados pueden sellarlo;
(6) Indagar sobre las cuentas de capital, cuentas de valores y cuentas bancarias de las partes y entidades e individuos relacionados con el incidente bajo investigación, si existe evidencia que demuestre que han estado o pueden estar fondos, valores y otros bienes ilegales involucrados en el caso; transferido, ocultado o se ha ocultado, falsificado o destruido evidencia importante, podrá congelarse o sellarse con la aprobación del responsable principal de la agencia reguladora de valores del Consejo de Estado;
(7) En la investigación de manipulación del mercado de valores, uso de información privilegiada, etc. En el caso de violaciones importantes de valores, con la aprobación del responsable principal de la agencia reguladora de valores del Consejo de Estado, las partes involucradas en la investigación podrán ser restringido para comprar y vender valores, pero el período de restricción no podrá exceder de quince días hábiles; si el caso es complicado, podrá ampliarse por quince días hábiles;
Datos ampliados:
El plazo legal para que la Comisión Reguladora de Valores de China revise las empresas de valores de nueva creación:
Ley de Valores de la República Popular China
Primero Artículo 128 La autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado deberá, dentro de los seis meses siguientes a la fecha de aceptación de una solicitud para el establecimiento de una sociedad de valores, realizar un examen de acuerdo con las condiciones y procedimientos legales y de conformidad con los principios de supervisión prudente, tomar una decisión de aprobación o desaprobación y notificar al solicitante.
Si no se concede la aprobación, se expresarán las razones.
Si se aprueba la solicitud para establecer una sociedad de valores, el solicitante deberá solicitar a la autoridad de registro de empresas el registro del establecimiento dentro del período prescrito y obtener una licencia comercial.
Una compañía de valores deberá solicitar una licencia comercial de valores a la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado dentro de los 15 días siguientes a la fecha de obtención de la licencia comercial. Sin obtener una licencia de negocio de valores, una compañía de valores no podrá realizar negocios de valores.