Medidas para la Supervisión de las Cualificaciones de Directores, Supervisores y Altos Directivos de Sociedades de Valores
El término “altos directivos de sociedades de valores” (en adelante, “altos directivos”) tal como se menciona en estas Medidas se refiere al director general, al director general adjunto, al director financiero, al director de cumplimiento, al secretario del consejo, y director de sucursal nacional y quienes efectivamente desempeñen las funciones anteriores.
Los miembros del comité de dirección, del comité ejecutivo y de órganos similares de las sociedades de valores que desempeñan funciones de dirección son los altos directivos. Artículo 3 Los directores, supervisores y altos directivos de sociedades de valores deberán obtener calificaciones aprobadas por la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China) antes de asumir sus cargos.
Las sociedades de valores no emplearán a personas que no estén calificadas para desempeñarse como directores, supervisores y altos directivos, y no autorizarán a personas que no estén calificadas para desempeñar sus funciones en violación de las normas. Artículo 4 Los directores, supervisores y altos directivos de sociedades de valores deberán respetar las leyes, los reglamentos administrativos, las reglas, los documentos normativos de la Comisión Reguladora de Valores de China, los estatutos de la empresa y las normas de la industria, y serán honestos y diligentes. Artículo 5 La Comisión Reguladora de Valores de China supervisará y gestionará a los directores, supervisores y altos directivos de las sociedades de valores de conformidad con la ley.
Las calificaciones de los directores, supervisores y altos directivos de las compañías de valores serán aprobadas por la Comisión Reguladora de Valores de China de conformidad con la ley, y también pueden ser aprobadas por la oficina enviada autorizada por la Comisión Reguladora de Valores de China. Comisión (en adelante, la oficina enviada). Artículo 6 La Asociación de Valores de China y las bolsas de valores llevarán a cabo una gestión autodisciplinaria de los directores, supervisores y altos directivos de las sociedades de valores de conformidad con la ley. Capítulo 2 Calificaciones Sección 1 Condiciones Básicas Artículo 7 No podrá desempeñarse como director, supervisor o alto directivo de una sociedad de valores quien se encuentre en cualquiera de las siguientes circunstancias:
(1) Artículo 13 de la Ley de Valores Las circunstancias especificados en el párrafo 2 del artículo 11, el artículo 132 y el artículo 133.
(2) Ser sancionado administrativamente por el departamento de regulación financiera por violaciones graves a las leyes y reglamentos, y el plazo de ejecución sea inferior a 3 años.
(3) Ser revocado por; la Comisión Reguladora de Valores de China durante menos de 3 años;
(4) La Comisión Reguladora de Valores de China ha considerado que la persona no es apta durante menos de 2 años
(5) Otros; circunstancias determinadas por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 8 Para obtener las calificaciones de directores, supervisores y altos directivos de sociedades de valores, se deben cumplir las siguientes condiciones básicas:
(1) Integridad y buena conducta;
(2) Familiaridad con las leyes de valores, reglamentos administrativos, reglas y otros documentos normativos, y tener las capacidades de gestión necesarias para desempeñar sus funciones. Sección 2 Calificaciones de Directores y Supervisores Artículo 9 Para obtener las calificaciones de directores y supervisores, además de las condiciones básicas estipuladas en el Artículo 8 de estas Medidas, también se deben cumplir las siguientes condiciones:
(1) Participar en más de 3 años de trabajo en valores, finanzas, derecho y contabilidad o más de 5 años de trabajo económico (2) título universitario o superior; Artículo 10 Para obtener las calificaciones para desempeñarse como director independiente, además de las condiciones básicas estipuladas en el artículo 8 de estas Medidas, también se deben cumplir las siguientes condiciones:
(1) Dedicarse a valores, finanzas , derecho y contabilidad por más de 5 años;
(2) Tener una licenciatura o superior y una licenciatura o superior;
(3) Tener el tiempo y la energía necesarios para realizar deberes. Artículo 11 Los directores independientes no deberán tener afiliaciones, conflictos de intereses u otras circunstancias que puedan impedir el juicio independiente y objetivo con las sociedades de valores.
No pueden desempeñarse como directores independientes de sociedades de valores las siguientes personas:
(1) El personal que labora en sociedades de valores o sus partes relacionadas, familiares cercanos y personas con relaciones sociales importantes ;
(2) Personal que trabaja en las siguientes instituciones y sus parientes cercanos y personas con importantes relaciones sociales: unidades que poseen o controlan más del 5% del capital social de una sociedad de valores, unidades con las cinco principales accionistas de una sociedad de valores, unidades que tengan vínculos comerciales o intereses con una sociedad de valores Instituciones relacionadas con la sociedad de valores cotizada;
(3) Una persona natural que posea o controle más de 65,438 0 acciones de una sociedad de valores cotizada sociedad de valores, una persona física accionista entre los 65.438 0 principales accionistas de una sociedad de valores cotizada, o una persona física accionista que controle 5 Personas físicas y sus parientes cercanos con las participaciones accionarias antes mencionadas;
Personas y sus familiares cercanos familiares que presten servicios financieros, jurídicos y de consultoría a sociedades de valores y sus partes relacionadas;
(5) Dentro del último año Las personas que tengan alguna de las circunstancias enumeradas en los cuatro primeros incisos;
(6) Personas que ocupan cargos distintos de directores independientes en otras compañías de valores;
(7) Otros identificados por el personal de la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 12 Para obtener las calificaciones para desempeñarse como presidente, vicepresidente y presidente de la junta de supervisores, además de las condiciones básicas estipuladas en el artículo 8 de estas Medidas, también se deben cumplir las siguientes condiciones:
(1) Realizar trabajos de valores Más de 3 años, o más de 5 años de trabajo en finanzas, derecho, contabilidad, o más de 10 años de trabajo económico
(2) Tener una licenciatura; o superior u obtener una licenciatura o superior
(3) Pasar la prueba de calificación reconocida por la Comisión Reguladora de Valores de China;