Agente de calificación: información fiscal, ¿cómo registrar una nueva sociedad de fondos?
“Esta decisión no incluye las solicitudes de las compañías de valores para establecer sucursales en el extranjero (incluidos Hong Kong, Macao y Taiwán). Las compañías de valores que solicitan establecer sucursales en el extranjero aún deben presentar una solicitud ante la Comisión Reguladora de Valores de China). ", Dijo el jefe del departamento correspondiente de la Comisión Reguladora de Valores de China.
El responsable dijo que a la fecha existen 61 sociedades administradoras de fondos y más de 90 sucursales en todo el país, principalmente sucursales y algunos centros de administración patrimonial, que se dedican principalmente al negocio de venta de fondos.
De acuerdo con las leyes y regulaciones pertinentes, el establecimiento de sucursales por parte de compañías administradoras de fondos estará sujeto a una revisión preliminar por parte de la Comisión Reguladora de Valores de China. En febrero de 2006, la Comisión Reguladora de Valores de China emitió el "Aviso sobre cuestiones relativas a la aprobación de cuestiones relativas a las licencias administrativas, como el establecimiento de sucursales, el cambio de nombre y la modificación de los estatutos de las sociedades gestoras de fondos", que modificaba la aprobación de Las empresas de gestión de fondos establecen sucursales a petición de la empresa a la sucursal propuesta. La sucursal local donde está ubicada la institución presenta una solicitud, y la sucursal presenta la solicitud a la Comisión Reguladora de Valores de China después de una revisión preliminar. tomará una decisión de aprobación o desaprobación basándose en las opiniones de la sucursal.
La Comisión Reguladora de Valores de China ha puesto a prueba un sistema de revisión de expertos en el trabajo de preparación y revisión. La revisión se centra en las calificaciones del solicitante, el acuerdo de patrocinio, el informe de viabilidad, la estructura de gobierno de la empresa de gestión de fondos y el mecanismo de control interno, el plan de diseño de productos de fondos, etc. Al mismo tiempo, los miembros del equipo preparatorio de la sociedad gestora del fondo serán evaluados de conformidad con la normativa aplicable.
La Comisión Reguladora de Valores de China tomará una decisión sobre si aprueba la solicitud dentro de los 90 días hábiles a partir de la fecha de aceptación formal de la solicitud. Si no se aprueba, el solicitante original no podrá volver a solicitar el establecimiento dentro de los 6 meses.
Según el “Aviso”, el plazo de preparación para las sociedades administradoras de fondos aprobadas para su constitución es de 6 meses. En circunstancias especiales, con el consentimiento de la Comisión Reguladora de Valores de China, el período preparatorio podrá ampliarse adecuadamente, pero el período máximo no excederá de un año. Durante el período de preparación, no se permite la gestión de fondos y otras actividades comerciales. El "Aviso" exige que una vez completado el establecimiento de una empresa de gestión de fondos, el solicitante presente una solicitud de apertura de negocios a la Comisión Reguladora de Valores de China. La Comisión Reguladora de Valores de China tomará una decisión sobre si aprueba la solicitud dentro de los 60 días hábiles a partir de la fecha de aceptación formal de la solicitud de apertura comercial.
El responsable afirmó que en los últimos años cada vez hay más solicitudes para que las sociedades de fondos establezcan sucursales. Después de varios años de práctica, han madurado las condiciones para la autorización integral de auditoría de sucursales. Para promover la reforma de las cuestiones de licencias administrativas, simplificar los procedimientos de licencias administrativas y mejorar la eficiencia de la revisión, la Comisión Reguladora de Valores de China decidió autorizar a varias oficinas locales a revisar el establecimiento de sucursales por parte de compañías de gestión de fondos.
Sin embargo, la persona a cargo dijo que después de que las sucursales establezcan agencias de revisión descentralizadas, la Comisión Reguladora de Valores de China no relajará los estándares de revisión y supervisión de las sucursales. En consonancia con esto, la Comisión Reguladora de Valores de China ha formulado las "Directrices de revisión de sucursales", que estipulan claramente la presentación de materiales de solicitud, las bases de revisión, los procedimientos de revisión, los estándares de revisión, etc., y los emitirá a cada sucursal para su implementación. . También reveló que la Comisión Reguladora de Valores de China está formulando documentos regulatorios relevantes para fortalecer aún más la supervisión de las sucursales de las compañías de fondos.
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