¿Quién patrocina a los asesores financieros?
Representantes de patrocinadores: En primer lugar, deberán tener más de 3 años de experiencia en banca de inversión, y haber participado en al menos una IPO nacional y extranjera, acciones nuevas o bonos convertibles de una empresa cotizada desde junio de 65438. +1 de octubre de 2002 Sólo se debe determinar el líder del proyecto para un proyecto. 2. Tener más de 5 años de experiencia en banca de inversión y haber participado en al menos dos proyectos de IPO nacionales y extranjeros; Sociedades cotizadas que emiten nuevas acciones o bonos convertibles. Solo se han identificado dos participantes para un proyecto, incluido un líder de proyecto; un tercero, un ejecutivo de la empresa, jefe del departamento de banca de inversión, responsable principal u otra persona relevante con más de 3 años de experiencia en banca de inversión. Banca de Inversión. El número de personas recomendadas por cada sociedad de valores integral no podrá exceder del doble del número de canales de recomendación.
De acuerdo con las regulaciones pertinentes, al adquirir una empresa que cotiza en bolsa, el adquirente deberá contratar como consultor financiero a una institución profesional registrada en China y calificada para participar en negocios de consultoría financiera. Si el adquirente no contrata un asesor financiero de conformidad con la normativa, no adquirirá una sociedad cotizada. Los asesores financieros deben ser diligentes y responsables, cumplir con las normas de la industria y la ética profesional, mantener la independencia y garantizar la autenticidad, exactitud e integridad de los documentos que producen y emiten. Si el consultor financiero considera que el adquirente utiliza la adquisición de una empresa cotizada para dañar los derechos e intereses legítimos de la empresa adquirida y de sus accionistas, deberá negarse a prestar servicios de asesoramiento financiero al adquirente. Para desempeñar sus funciones, los asesores financieros pueden contratar otras instituciones profesionales para que los ayuden a verificar al adquirente, pero deben emitir juicios independientes sobre la información proporcionada y revelada por el adquirente.
Los consultores financieros se refieren a intermediarios financieros que brindan consultoría, análisis, diseño de planes y otros servicios para la inversión y financiamiento de los clientes, operaciones de capital, reestructuración de activos y deudas, gestión financiera, estrategias de desarrollo y otras actividades basadas en el cliente. necesidades. Los principales proyectos de consultoría brindados incluyen: consultor de inversiones, consultor de financiamiento, consultor de operaciones de capital, consultor de gestión de activos y gestión de deuda, consultor de diagnóstico corporativo y estrategia de desarrollo, consultor financiero corporativo perenne, ** consultor financiero, etc.
Pregunta 2: ¿Qué cualificaciones se requieren para las agencias de asesoramiento financiero y las agencias patrocinadoras de las empresas que cotizan en bolsa? Artículo 6 Una sociedad de valores que se dedique a negocios de consultoría financiera para fusiones, adquisiciones y reorganizaciones de empresas que cotizan en bolsa deberá cumplir las siguientes condiciones:
(1) El capital neto de la empresa cumple con las regulaciones de la Comisión Reguladora de Valores de China ;
(2) Tiene sólidos mecanismos de control interno y sistemas de gestión, e implementa estrictamente sistemas de control de riesgos y aislamiento interno;
(3) Establece un sólido sistema de debida diligencia con un buen proyecto. evaluación de riesgos y mecanismos básicos;
(4) la información contable financiera de la empresa es verdadera, precisa y completa;
(5) los accionistas mayoritarios y los controladores reales de la empresa tienen buena reputación y tienen sin violaciones importantes de leyes y regulaciones en los últimos tres años;
(6) Debe haber al menos 5 asesores financieros.
(7) Otras condiciones especificadas por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Artículo 7 Una agencia de consultoría de inversión en valores que se dedique a negocios de consultoría financiera sobre fusiones y adquisiciones de empresas que cotizan en bolsa deberá cumplir las siguientes condiciones:
(1) Obtener la calificación empresarial de consultoría de inversión en valores aprobada por la Comisión Reguladora de Valores de China;
(2) El capital social desembolsado y los activos netos no serán inferiores a 5 millones de yuanes.
(3) Tener un control interno sólido; mecanismo y sistema de gestión, e implementar estrictamente el control de riesgos y el sistema de aislamiento interno;
(4) la información contable financiera de la empresa es verdadera, precisa y completa;
(5) el accionista controlador y el controlador real no ha cambiado, tiene buena reputación y no ha cometido violaciones importantes de las leyes y regulaciones en los últimos tres años. Los ingresos no son inferiores a 654,38+0 millones de yuanes
( 7) Hay no menos de 20 personas con calificaciones en valores, entre las cuales hay no menos de 65,438+00 personas con más de 3 años de experiencia en valores. Debe haber no menos de 5 consultores financieros;
(8) Otras condiciones estipuladas por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Artículo 8 Las demás instituciones de consultoría financiera que realicen negocios de consultoría financiera para fusiones y adquisiciones de sociedades cotizadas, además de cumplir con los incisos (2) a (4) y (7) del artículo anterior, también deberán cumplir con las siguientes condiciones:
(1) Tener más de tres años de experiencia en negocios de consultoría financiera para fusiones, adquisiciones y reorganizaciones de empresas, y los ingresos anuales del negocio de consultoría financiera en los últimos tres años no sean menores superior a 6,5438 millones de RMB;
(2) ) Los directores y altos directivos deberán ser honestos y dignos de confianza, tener buena conducta, estar familiarizados con las leyes de valores y los reglamentos administrativos, tener más de 3 años de experiencia en el mercado de valores o más de 5 años de experiencia en la industria financiera, y tener las capacidades de gestión necesarias para desempeñar sus funciones;
(3) El accionista controlador y el controlador real tienen una buena reputación y no tienen antecedentes de violaciones importantes de leyes y regulaciones en los últimos tres años;
(4) Otras condiciones estipuladas por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Las agencias de tasación de activos, firmas de contabilidad, despachos de abogados o personal relacionado que realice negocios de consultoría financiera para fusiones y adquisiciones de empresas cotizadas deberán crear agencias especializadas separadas.
Artículo 9 Bajo cualquiera de las siguientes circunstancias, las compañías de valores, las instituciones de consultoría de inversión en valores y otras instituciones de consultoría financiera no podrán actuar como consultores financieros:
(1) En el pasado 24 meses, ha habido un mal historial de integridad;
(2) Ser castigado por una organización autorreguladora de la industria por violar las normas de la industria en los últimos 24 meses;
(3) Ser sancionado por operaciones comerciales ilegales o haber sido castigado por negocios ilegales en los últimos 36 meses Las operaciones ilegales sospechosas están bajo investigación.
Artículo 10 El patrocinador de un consultor financiero deberá cumplir las siguientes condiciones:
(1) Tener calificaciones de valores.
(2) Tener experiencia en banca de inversión según lo estipulado por la Comisión Reguladora de Valores de China.
(3) Participar en el programa de consultoría financiera patrocinado por la Comisión Reguladora de Valores de China y tener resultados calificados.
(4) La institución donde trabaja acepta recomendarlo como patrocinador del consultor financiero de la institución;
(5) No hay una gran cantidad de deuda vencida y pendiente;
(6) No hay registros de integridad malos en los últimos 24 meses;
(7) No hay castigo por parte de las organizaciones autorreguladoras de la industria por violar las normas de la industria en los últimos 24 meses;
(8) Los últimos 36 No hay castigo por práctica ilegal dentro del mes;
(9) Otras condiciones prescritas por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Para más detalles consultar las “Medidas para la Gestión del Negocio de Consultoría Financiera para Fusiones, Adquisiciones y Reorganizaciones de Sociedades Cotizadas”.
Pregunta 3: ¿Cuál es la diferencia entre un asesor financiero y un asesor financiero independiente? El asesor financiero independiente contratado por una empresa que cotiza en bolsa suele ser una sociedad de valores. Si la reorganización implica financiamiento de apoyo, la sociedad de valores debe ser calificada como patrocinadora;
La persona contratada por la contraparte se llama consultor financiero, que puede ser o no una casa de valores, y generalmente opta por contratar una sociedad de valores.
Antes de que se revisaran las "Medidas administrativas de reorganización" y las "Medidas administrativas de adquisición de empresas cotizadas", constituía una importante reorganización de activos de puerta trasera. El adquirente debe presentar un conjunto completo de información sobre el informe de adquisición y un conjunto completo de información sobre la solicitud de exención a la Comisión Reguladora de Valores, y debe contratar a un consultor financiero para que emita opiniones de verificación sobre asuntos relevantes.
Pregunta 4: Condiciones de registro para patrocinadores de consultores financieros "Medidas para la administración de negocios de consultoría financiera para fusiones, adquisiciones y reorganizaciones de empresas cotizadas" Capítulo 2 "Licencia comercial" El artículo 8 (4) estipula:
Las agencias de evaluación de activos, firmas de contabilidad, firmas de abogados o personal relacionado que se dedique a negocios de consultoría financiera para fusiones y adquisiciones de empresas que cotizan en bolsa deben crear agencias especializadas separadas.
Artículo 10 El patrocinador de un consultor financiero deberá cumplir las siguientes condiciones:
(1) Tener calificaciones de valores.
(2) Tener experiencia en banca de inversión según lo estipulado por la Comisión Reguladora de Valores de China.
(3) Participar en el programa de consultoría financiera patrocinado por la Comisión Reguladora de Valores de China y tener resultados calificados.
(4) La institución donde trabaja acepta recomendarlo como patrocinador del consultor financiero de la institución;
(5) No hay una gran cantidad de deuda vencida y pendiente;
(6) No hay registros de integridad malos en los últimos 24 meses;
(7) No hay castigo por parte de las organizaciones autorreguladoras de la industria por violar las normas de la industria en los últimos 24 meses;
(8) Los últimos 36 No hay castigo por práctica ilegal dentro del mes;
(9) Otras condiciones prescritas por la Comisión Reguladora de Valores de China.
En resumen, es factible.
Pregunta 5: ¿A qué se dedica principalmente un asesor financiero? ¿Existen restricciones de calificación? Consultor financiero: como sugiere el nombre, su objetivo es asesorar a las empresas, es decir, brindarles sugerencias razonables para la evasión fiscal y hacer un uso oportuno y eficaz de las diversas políticas fiscales y preferenciales tributarias del país. No existen calificaciones estrictas, ya que los consultores pueden * * *, y la mayoría de las empresas contratan contadores experimentados y personal tributario jubilado de alto nivel de firmas contables.
Pregunta 6: ¿Cuándo se realizará el examen de asesor financiero? No lo sé, espera.
Pregunta 7: ¿Cómo ser un buen asesor financiero de la empresa? ¿Cuáles son las responsabilidades de un asesor financiero? Está en preparación y se espera que se lance a principios del próximo año, y luego hay otro plato de arroz dorado, jaja, ahora este:
Orden de la Comisión Reguladora de Valores de China
No. 54
Las "Medidas para la administración de negocios de consultoría financiera para fusiones, adquisiciones y reorganizaciones de empresas que cotizan en bolsa" fueron revisadas y adoptadas en la 211ª reunión de la Oficina del Presidente de la Comisión Reguladora de Valores de China el 26 de julio de 2007. y por la presente se promulgan y entrarán en vigor el 4 de agosto de 2008.
Presidente de la Comisión Reguladora de Valores de China: Shang Fulin
3 de junio de 2008
Medidas para la gestión de negocios de consultoría financiera para fusiones y adquisiciones de empresas cotizadas< /p >
Capítulo 1 Disposiciones Generales
El artículo 1 tiene como objetivo regular las sociedades de valores, las instituciones de consultoría de inversión en valores y otras instituciones de consultoría financiera dedicadas a negocios de consultoría financiera en materia de fusiones, adquisiciones y reorganizaciones de empresas cotizadas, proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores y promover las empresas que cotizan en bolsa. Para estandarizar las operaciones y mantener el orden en el mercado de valores, estas Medidas se formulan de conformidad con la Ley de Valores y otras leyes y reglamentos administrativos pertinentes.
Artículo 2: El negocio de consultoría financiera sobre fusiones y adquisiciones de empresas que cotizan en bolsa se refiere a proporcionar a las empresas que cotizan en bolsa importantes reorganizaciones de activos, fusiones, escisiones, recompras de acciones, etc. que tienen un impacto significativo en la estructura patrimonial y los activos de la empresa que cotiza en bolsa. y las actividades de pasivos, ingresos y ganancias brindan servicios profesionales como valoración de transacciones, diseño de planes y asesoramiento profesional.
Las compañías de valores, instituciones de consultoría de inversión en valores u otras instituciones de consultoría financiera calificadas (en adelante, instituciones de consultoría financiera) aprobadas por la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China) pueden seguir las disposiciones de estas Medidas Las personas que se dediquen a actividades de consultoría financiera en materia de fusiones, adquisiciones y reorganizaciones de empresas cotizadas.
Sin la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China, ninguna unidad o individuo puede participar en negocios de consultoría financiera sobre fusiones, adquisiciones y reorganizaciones de empresas que cotizan en bolsa.
Artículo 3 Los asesores financieros deberán cumplir las leyes, los reglamentos administrativos, las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China y las normas de la industria, ser honestos y dignos de confianza, diligentes y responsables, llevar a cabo la debida diligencia en fusiones, adquisiciones y actividades de reorganización de empresas que cotizan en bolsa y verificar los documentos de solicitud de los clientes, expresar opiniones profesionales y garantizar que las opiniones expresadas sean verdaderas, precisas y completas.
Artículo 4 El cliente de un asesor financiero asumirá las responsabilidades correspondientes de conformidad con la ley, cooperará con el asesor financiero en el desempeño de sus funciones, proporcionará al asesor financiero los documentos pertinentes y otra información necesaria, y no Rechazar, ocultar o realizar denuncias falsas.
En el desempeño de sus funciones, los asesores financieros no pueden relevar ni relevar a los clientes, a otros organismos profesionales y a sus firmantes de sus responsabilidades.
Artículo 5 La Comisión Reguladora de Valores de China, de conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y estas Medidas, implementará la gestión de licencias de calificación para los asesores financieros y regulará a los asesores financieros y sus signatarios responsables de las fusiones. adquisiciones y reorganizaciones (en adelante, patrocinadores de asesores financieros).
La Asociación de Valores de China lleva a cabo una gestión autorregulada de los asesores financieros y sus patrocinadores de conformidad con la ley.
Capítulo 2 Licencia Comercial
Artículo 6 La sociedad de valores que se dedique a negocios de asesoría financiera en fusiones, adquisiciones y reorganizaciones de sociedades cotizadas deberá cumplir las siguientes condiciones:
(1) El beneficio neto de la empresa. El capital cumple con las regulaciones de la Comisión Reguladora de Valores de China;
(2) Tener un mecanismo de control interno y un sistema de gestión sólidos, e implementar estrictamente el control de riesgos y el aislamiento interno. sistema;
(3) Establecer un sistema sólido de diligencia debida, con una buena evaluación de riesgos del proyecto y mecanismos básicos;
(4) La información contable financiera de la empresa es verdadera, precisa y completa;
(5) El accionista mayoritario de la empresa y el control real. El solicitante debe tener una buena reputación y no haber cometido violaciones importantes de las leyes y regulaciones en los últimos tres años;
(6) No Deben ser no menos de 5 asesores financieros.
(7) Otras condiciones especificadas por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Artículo 7 Una agencia de consultoría de inversión en valores que se dedique a negocios de consultoría financiera sobre fusiones y adquisiciones de empresas que cotizan en bolsa deberá cumplir las siguientes condiciones:
(1) Obtener la calificación empresarial de consultoría de inversión en valores aprobada por la Comisión Reguladora de Valores de China;
(2) El capital social desembolsado y los activos netos no serán inferiores a 5 millones de yuanes.
(3) Tener un control interno sólido; mecanismo y sistema de gestión, e implementar estrictamente el control de riesgos y el sistema de aislamiento interno;
(4) la información contable financiera de la empresa es verdadera, precisa y completa;
(5) el control de la empresa accionistas y El controlador real no ha cambiado, tiene buena reputación y no ha cometido violaciones importantes de las leyes y regulaciones en los últimos tres años. Los ingresos no serán inferiores a RMB 6,5438+0 millones;
(7) Deberá haber al menos 20 personas con calificaciones en materia de valores, incluidas aquellas que se hayan dedicado al negocio de valores durante más de 3 años...> & gt
Pregunta 8: Examen de patrocinador de asesor financiero 65438+ se tomarán en febrero, ¿verdad? ZJH ¿Puedes hacer algunos casos en el mercado y pensar en esta mierda todo el día? Eres el maldito supervisor. Sé que pillé a empleados jugando, supervisando a tu hermana. Centrémonos en las empresas que cotizan en bolsa, no en cómo eludir sus responsabilidades.
Pregunta 9: ¿Cuáles son las tareas de los asesores financieros durante el proceso de cotización? 1. Formular un plan de reorganización de la sociedad anónima, formular un plan de constitución de la sociedad anónima, un plan de capital social total y un plan de estructura de acciones, aumentar acciones, colocar nuevas acciones y cotizar fondos, proporcionar orientación operativa y servicios comerciales;
2. Recomendar firmas de contadores públicos, firmas de tasación de activos y firmas de abogados;
3. Coordinar las relaciones comerciales, los pasos de trabajo y los resultados del trabajo de todas las partes;
4. empresas nacionales y extranjeras para la suscripción de acciones de inversión, y recomendar agencias de suscripción de valores, agencias de registro y agencias de cotización;
5. Ayudar en la preparación de los documentos necesarios y ayudar a las empresas a solicitar el establecimiento de empresas y la emisión de valores en de conformidad con los procedimientos legales;
6. Respecto a los valores Proporcionar asesoramiento sobre el tipo, cantidad, precio, método, costo y momento de la emisión.
7. clientes
8. Ayudar a los clientes en los esfuerzos para obtener la divulgación de los valores de los clientes. Trabajo de relaciones públicas para la emisión y cotización;
9. >
10. Evaluar la calificación crediticia y las calificaciones de emisión de valores de las sociedades anónimas;
11. Proporcionar leyes, regulaciones, información y métodos relevantes, y organizar capacitación empresarial.
Pregunta 10: ¿Qué habilidades debe poseer un asesor financiero calificado? Un asesor financiero calificado debe tener las siguientes capacidades:
Estar familiarizado con las características operativas del mercado de capitales y las reglas de cotización del GEM, habilidades operativas, requisitos de cotización y detalles específicos de cada vínculo. Es bueno para descubrir buenas empresas y tiene la capacidad profesional de realizar un empaque preliminar para que cumplan con los requisitos básicos del mercado de capitales. Cuenta con suficientes redes comerciales y relaciones de cooperación para poder brindar intermediarios que satisfagan sus propias condiciones y necesidades de acuerdo con las características y requerimientos del emprendimiento. Tener una buena comprensión de las oportunidades del mercado y la capacidad de analizar y juzgar la situación económica, y ser capaz de proporcionar a las empresas análisis y sugerencias correspondientes para el desarrollo reciente y futuro. Brindar servicios de consultoría a largo plazo en lugar de solo beneficios inmediatos, brindar una planificación de desarrollo estratégico completa, sistemática y a largo plazo y los correspondientes servicios de consultoría financiera, y excluir el comportamiento a corto plazo. Capacidad para brindar diversas soluciones y preparativos a las empresas.
Lo anterior es de Internet como referencia.