Comentarios sobre el primer caso de negociación ilegal de acciones por parte de contadores públicos certificados chinos utilizando información privilegiada.

165438 El 19 de octubre, la Comisión Reguladora de Valores de China declaró oficialmente que se verificó el primer caso del país de contadores públicos que utilizan información privilegiada para comprar y vender acciones ilegalmente. Muchos contadores públicos sospechosos de violar las regulaciones todavía están bajo investigación. La Comisión Reguladora de Valores de China también notificó 5. Instituciones de consultoría de inversión en valores de violar las regulaciones. Esto indica que la Comisión Reguladora de Valores de China ha comenzado a desarrollarse en una dirección más diversificada en la investigación y el trato con personas involucradas en casos de uso de información privilegiada, y también muestra que los métodos de investigación de la Comisión Reguladora de Valores de China se han vuelto más diversificados.

Fuentes relevantes de la Comisión Reguladora de Valores de China revelaron que Liu, un contador público certificado de una firma de contabilidad, fue el líder del proyecto y el contador firmante del informe anual de 2006 de Jilin Pharmaceutical (000545). SZ). Desde el día en que la firma de contabilidad aceptó la encomienda de Jilin Pharmaceutical hasta el quinto día después de que se anunció el informe anual, Liu compró 18.700 acciones de "*ST" y obtuvo una ganancia de 35.995,96 yuanes con su venta.

El párrafo 2 del artículo 45 de la "Ley de Valores" establece que las agencias de servicios de valores y el personal que emitan informes de auditoría, informes de evaluación de activos u opiniones jurídicas para las sociedades cotizadas deberán, a partir de la fecha de aceptación de la encomienda a la mencionado anteriormente No se permite la negociación de dichas acciones dentro de los cinco días siguientes a la fecha de publicación del documento. En cuanto al comportamiento de Liu, la Comisión Reguladora de Valores de China confiscó 35.995,96 yuanes y le impuso una multa de 6,543,8 millones de yuanes.

Al mismo tiempo, Shenzhen Huading Financial Information Co., Ltd. (en adelante, Huading Financial), Shenzhen Guhai Guanchao Investment Consulting Co., Ltd. (en adelante, Guhai Guanchao), Shenzhen Zhiduoying Investment Consulting Co., Ltd. Cinco instituciones de consultoría de inversión en valores, incluida la Compañía (en adelante, Shenzhen Zhiduoying), Shanghai Tianli Investment Consulting Co., Ltd. (en adelante, Shanghai Tianli) y Shenzhen Frontier Investment Consulting Co. ., Ltd. (en adelante, Shenzhen Frontier), hizo declaraciones y promesas exageradas y engañosas.

Las cinco agencias de consultoría de inversión en valores antes mencionadas fueron multadas con entre 654,38 millones de yuanes y 300.000 yuanes respectivamente. Al mismo tiempo, a Huading Financial, Shanghai Tianli y Shenzhen Qianqian se les revocaron sus licencias comerciales de consultoría de inversión en valores, y se ordenó a Guhai Guanchao y Shenzhen Zhiduoying que hicieran rectificaciones. 36 empleados responsables de las empresas antes mencionadas fueron castigados con la revocación de sus calificaciones comerciales de consultoría de inversión en valores, advertencias, multas o prohibiciones de mercado. La Comisión Reguladora de Valores de China declaró que esta medida tiene como objetivo estandarizar los servicios de consultoría de inversión en valores y mejorar su estandarización.

La Comisión Reguladora de Valores de China declaró que en el futuro, según los acuerdos generales del Consejo de Estado, la Comisión Reguladora de Valores de China trabajará con el Ministerio de Seguridad Pública, el Ministerio de Supervisión, la empresa estatal La Comisión de Supervisión y Administración de Activos y la Oficina de Prevención de la Corrupción aumentarán los esfuerzos para combatir el uso de información privilegiada y mejorarán continuamente la coordinación entre los niveles y departamentos superiores e inferiores. El efecto de la vinculación y la vinculación regional ha mejorado efectivamente el nivel de lucha y prevención. el uso de información privilegiada de conformidad con la ley.