¿Cuáles son las leyes y regulaciones relevantes en la industria de valores?
1. Ley de Sociedades de la República Popular China
(199365438 + aprobada el 29 de febrero en la quinta reunión del Comité Permanente de la APN del Octavo Congreso del Pueblo. Según la novena APN, la 13.ª sesión del Comité Permanente de la Asamblea Popular Nacional del 25 de febrero de 1999, la "Decisión sobre la modificación de la Ley de Abogados de la República Popular China" y la "Decisión sobre la modificación de la Ley de Sociedades de la República Popular China" República de China” fueron revisados por primera vez de conformidad con la “Decisión sobre la modificación de la Ley de Abogados de la República Popular de China” "Decisión sobre la Ley de Sociedades de la República Popular de China" (revisada en la 18ª reunión de la Comité Permanente del Décimo Congreso Nacional Popular de la APN de la República Popular China el 27 de octubre de 2005).
2. Ley de Valores de la República Popular China
(1998 65438 + la sexta reunión del Comité Permanente del Noveno Congreso Nacional del Pueblo de la APN el 29 de febrero, de conformidad con la Décimo Comité Permanente de la APN el 28 de agosto de 2004 (Modificado por la "Decisión sobre la modificación de la Ley de Valores de la República Popular China" en la 11ª Sesión del Comité Permanente de la Asamblea Popular Nacional de la República Popular China, y revisado en la 18ª Sesión del Comité Permanente de la Décima Asamblea Popular Nacional de la APN el 27 de agosto de 2005).
3. Ley del Fondo de Inversión en Valores de la República Popular China
(Aprobada en la quinta reunión del Comité Permanente de la APN del Décimo Congreso Nacional del Pueblo el 28 de junio de 2003, Decreto del Presidente de la República Popular China No. 9 (Anuncio No.)
4. Derecho Penal de la República Popular China (Capítulo 3, Sección 3 y Sección 4)
(N° 1 de la Quinta Asamblea Popular Nacional el 1 de julio de 1979) La Segunda Sesión adoptó la Enmienda a la Quinta Sesión de la Octava Asamblea Popular Nacional el 14 de marzo de 1997, Orden N° 83 del Presidente de la República Popular de China)
5. Enmienda a la Ley Penal de la República Popular China (1)
(1999 65438+Anunciada por Orden No. 27 del Presidente de la República Popular de China en la 13ª reunión del Comité Permanente de la Novena Asamblea Popular Nacional de la APN el 25 de febrero).
6. Enmienda a la Ley Penal de la República Popular China (6)
(Orden del Presidente de la República Popular China No. 51 de 29 de junio de 2006, el 20º Comité Permanente de la APN de la Décima Asamblea Popular Nacional Aprobado en la segunda reunión). )
(2) Reglamentos administrativos
1 Reglamentos especiales de los municipios directamente dependientes del Consejo de Estado sobre la emisión y cotización en el extranjero de acciones de sociedades anónimas
(4 de agosto de 1994 China promulgada por la Orden No. 160 del Consejo de Estado de la República Popular China)
2. Reglamento del Consejo de Estado sobre la cotización nacional de acciones extranjeras de sociedades anónimas. .
(Promulgado por Decreto N° 10 de 2004) del Consejo de Estado de la República Popular China el 25 de febrero de 1895)
3. “Medidas Provisionales para la Administración de Valores y Futuros” Consultoría de Inversiones"
(1997 165438 + el Consejo de Estado aprobó 1997 65438 el 30 de octubre + la Comisión Reguladora de Valores del Consejo de Estado emitió el 25 de febrero).
4. Reglamento de Supervisión de Sociedades de Valores
(Promulgado por Decreto N° 10 de 2004) Orden N° 522 del Consejo de Estado de la República Popular China (23 de abril) , 2008)
5. Reglamento de Eliminación de Riesgos para Sociedades de Valores
(Anunciado por Orden No. 523 del Consejo de Estado de la República Popular China el 23 de abril de 2008)
5. p>
(3) Interpretación judicial
1. Varias disposiciones del Tribunal Supremo Popular sobre el juzgamiento de casos de indemnización civil causados por declaraciones falsas en el mercado de valores
(Supremo Reunión del Comité Judicial del Tribunal Popular No. 1261 [2003] No. 2, 26 de febrero de 2002 Interpretación)
2 Reglamento del Tribunal Popular Supremo sobre varias cuestiones relativas al juicio de disputas civiles relacionadas con la reestructuración empresarial.
(El Comité Judicial del Tribunal Popular Supremo adoptó Fashi [2003] No. 1 en su 1259ª reunión el 3 de febrero de 2002)
(4) Reglamentos y documentos normativos departamentales
p>
1. Medidas para la gestión de las cualificaciones de los profesionales de valores
(Orden nº Comisión Reguladora de Valores de China del 6 de febrero de 2002 14)
2. Regulaciones de Prohibición del Mercado de Valores
(Orden No. 33 de la Comisión Reguladora de Valores de China del 7 de junio de 2006)
3. Medidas provisionales para el sistema de patrocinio para la emisión y cotización de valores.
(Orden No. Comisión Reguladora de Valores de China 28 de febrero de 2003 18)
4 Oferta pública inicial y medidas de gestión de cotización
(Orden CSRC No. 32). , 17 de mayo de 2006)
5. Medidas para la administración de la emisión de valores de empresas cotizadas
(Orden CSRC N° 30 de 6 de mayo de 2006)
6. Medidas del Comité de Revisión de Emisiones de la Comisión Reguladora de Valores de China.
(Orden nº 31 de la Comisión Reguladora de Valores de China del 9 de mayo de 2006)
7. Medidas para la administración de la emisión y suscripción de valores
( Orden No. 37 de la Comisión Reguladora de Valores de China de 2006, 17 de septiembre de 2007)
8 Reglas de implementación para la emisión no pública de acciones por parte de empresas que cotizan en bolsa
(17 de septiembre de 2007). , Jian Yu Fa Zi [2007] No. 302)
9 Disposiciones sobre la presentación de informes sobre el uso de fondos recaudados previamente
(Licencia de la Comisión Reguladora de Valores de China [2007] No. 500. 26 de febrero de 2007 +65438)
10. Procedimientos de trabajo de la Comisión Reguladora de Valores de China del Comité de Revisión de Fusiones, Adquisiciones y Reorganizaciones de Empresas Cotizadas del Comité de Gestión
(25 de julio de 2006, Jianyu Zhengfa [2006] No. 83)
11 Medidas piloto para la emisión de bonos corporativos
(Orden CSRC No. 49, 14 de agosto de 2007)
12. Directrices de diligencia debida para los patrocinadores
(Jian Yu Fa Zi [2006] No. 15, 29 de mayo de 2006)
13. empresas nacionales que cotizan en bolsa
(21 de julio de 2004, Jian Yu Zhengfa [2004] 67 No.)
14 Medidas provisionales para la administración de la emisión de bonos en RMB por parte de agencias de desarrollo internacional. p>
(Anuncio del Banco Popular de China, Ministerio de Finanzas, Comisión de Desarrollo y Reforma y Banco Popular de China el 18 de febrero de 2005 [2005] No. 5)
15. Medidas de Gestión Cambiaria
(Orden CSRC No. 4, 112 de febrero de 2002)
16 .Medidas para la Administración del Registro y Liquidación de Valores
(Orden No. 29 de la Comisión Reguladora de Valores de China el 7 de abril de 2006)
17 Medidas para la administración de empresas de valores
(Orden de la Comisión Reguladora de Valores de 2006 No. 5 +0 65438 en. 28 de febrero)
18. Reglas para el establecimiento de compañías de valores de propiedad extranjera (revisadas en 2008)
(Comisión Reguladora de Valores de China del 28 de febrero de 2007 Orden No. 52 +65438 )
19. Medidas para la Gestión de los Indicadores de Control de Riesgos de las Sociedades de Valores
(Orden CSRC N° 34 de 20 de julio de 2006)
20. sobre Contenido y Formato de los Informes Anuales de las Sociedades de Valores (Revisado en 2008)
(junio de 2008 5438+octubre de 2008 65438+4 de abril de 2008 Contabilidad Zi [2008] No. 65438 +0)
21 Regulaciones de prueba sobre el establecimiento de subsidiarias por compañías de valores
(Licencia de la Comisión Reguladora de Valores de China [2007] No. 345 del 28 de febrero de 2007)
22. sobre la publicación de estándares de cálculo de capital neto para compañías de valores
(Licencia de la Comisión Reguladora de Valores de China [2006] No. 161 del 20 de julio de 2006)
23. Sociedades de Valores
(Licencia de la Comisión Reguladora de Valores de China [2003] No. 260, 5 de junio de 2003 + 5 de febrero de 2003)
24 "Directrices sobre la gobernanza de las sociedades de valores ( Juicio)"
(Licencia de la Comisión Reguladora de Valores de China [2003] No. 259, 5 de junio de 2003 + 5 de febrero de 2003)
25. Medidas para la supervisión de las calificaciones de Directores, supervisores y altos directivos de sociedades de valores
(Orden de la Comisión Reguladora de Valores de China nº 39 +165438 del 30 de octubre de 2006)
26. Encomienda de valores"
(Comisión Reguladora de Valores de China el 30 de marzo de 2000 Information Word [2000] No. 5)
27. Medidas para la gestión de los fondos de liquidación de transacciones de clientes
(Orden CSRC N° 3, 16 de mayo de 2006)
28 “Medidas para la Administración del Negocio Propietario de Valores de las Instituciones Comerciales de Valores”
(N° 1996). 10.23, Jian Yu [1996] 6)
29. Directrices para las operaciones por cuenta propia de las empresas de valores
(Jianzongzi [2005] No. 126, 11.01.01.0, 2005)
30. "Medidas de prueba para la gestión de activos de clientes de empresas de valores"
(Orden nº Comisión Reguladora de Valores de China del 8 de febrero de 2003 17)
31. Medidas Provisionales para la Administración de Negocios de Calificación Crediticia en el Mercado de Valores
(Orden No. Orden de la Comisión Reguladora de Valores No. 50, 24 de agosto de 2007)
32. Directrices sobre Gobierno Corporativo de Sociedades Cotizadas
(65438+) 7 de octubre de 2002, Comisión Reguladora de Valores de China. Comisión Estatal de Economía y Comercio (Jian Yufa [2002] No. 1)
33.
(16 de marzo de 2006 (30 de junio de 2007, Orden No. 40 de la Comisión Reguladora de Valores)
34. "Medidas para la administración de la divulgación de información de las empresas cotizadas"
(Orden de la Comisión Reguladora de Valores de China No. 40 del 30 de junio de 2007)
p>
35 "Medidas para la administración de adquisiciones de empresas cotizadas"
(Orden de la CSRC). No. 35, 31 de julio de 2006)
36. Disposiciones sobre Fusiones y Adquisiciones de Empresas Nacionales por Inversionistas Extranjeros
(Orden No. Ministerio de Comercio, Supervisión y Administración de Activos del Estado) Comisión, Administración Estatal de Impuestos, Administración Estatal de Industria y Comercio, Comisión Reguladora de Valores de China, Administración Estatal de Divisas, 8 de agosto de 2006 10)
37. en Sociedades Cotizadas"
(Orden de 2005 N° 28 del Ministerio de Comercio, la Comisión Reguladora de Valores, la Administración Estatal de Impuestos, la Administración Estatal de Industria y Comercio y la Administración Estatal de Divisas, 365438 de febrero de 2005)
38. “Medidas administrativas para la reorganización patrimonial importante de empresas cotizadas”
(Orden CSRC N° 53, 16 de abril de 2008)
39. Medidas para la administración de recompras de acciones públicas por parte de empresas que cotizan en bolsa (ensayo)"
(16 de junio de 2005, Jianyu Zhengfa [2005] No. 51)
40. Respecto a la regulación de los asuntos externos de las empresas que cotizan en bolsa Aviso sobre actividades de garantía
(2005 165438+14 de octubre, Comisión Reguladora de Valores de China y Comisión Reguladora Bancaria Jian Yufa [2005] No. 120)
41. Medidas para la Gestión de Incentivos de Capital de Sociedades Cotizadas (Ensayo)
(5438 de junio+31 de febrero de 2005).
42. "Medidas para la administración de la divulgación de información de los fondos de inversión en valores"
(Orden nº Comisión Reguladora de Valores de China del 8 de junio de 2004 19)
43. “Medidas Bursátiles para la Gestión de las Ventas de Fondos de Inversión
(Orden CSRC N° 20 de 25 de junio de 2004)
44. “Medidas para la Operación y Gestión de las Inversiones en Valores Fondos"
(Orden No. Comisión Reguladora de Valores de China 29 de junio de 2004 21)
45. "Medidas administrativas para empresas administradoras de fondos de inversión en valores"
( Orden Nº 22 de la Comisión Reguladora de Valores de China, 16 de septiembre de 2004)
46 "Directrices sobre la gobernanza de las empresas gestoras de fondos de inversión en valores (ensayo)"
(15 de junio de 2006). , No. [2006] 122)
47. “Medidas para la Administración de los Altos Directivos de la Industria de Fondos de Inversión en Valores”
(Orden CSRC No. 23 de 22 de septiembre de 2004). )
48. "Medidas extranjeras calificadas para la administración de inversiones en valores nacionales por parte de inversores institucionales
(Orden de la Comisión Reguladora de Valores del PBC y la Administración Estatal de Divisas No. 36, 24 de agosto de 2006)
49. Medidas de prueba de "instituciones nacionales calificadas" para la gestión de inversiones en valores en el extranjero por parte de inversores"
(Orden CSRC No. 46, 18 de junio de 2007)
50. "Opiniones orientativas sobre el control interno de las instituciones de venta de fondos de inversión en valores"
(Comisión Reguladora de Valores de China [2007] No. 277, junio 65438, octubre 65438, febrero de 2007)
51 Orientación sobre la aplicabilidad de las opiniones sobre ventas de fondos de inversión en valores
(Fondo de la Comisión Reguladora de Valores de China Zi [2007] No. 278, junio 65438, 2007 + octubre de 2007)
52. "Medidas piloto para el negocio de gestión de activos de clientes específicos de empresas de gestión de fondos" 》
(Orden No. Comisión Reguladora de Valores de China, 29 de octubre de 2007 51)
53. "Opiniones orientativas sobre el control interno de las empresas gestoras de fondos de inversión en valores"
(Fondo de la Comisión Reguladora de Valores de China Zi [2002] No. 65438 + 3 de febrero de 2002)
54. Opiniones orientativas sobre la gestión de administradores de inversiones de empresas de gestión de fondos
(Fondo de la Comisión Reguladora de Valores de China Zi [2006] No. 226, 27 de octubre de 2006 +65438)
(5) Acciones Reglas bursátiles
1. Reglas de negociación de las Bolsas de Valores de Shanghai y Shenzhen (revisadas en 2006)
2. Reglas de cotización de acciones de las Bolsas de Valores de Shanghai y Shenzhen (revisadas en 2006)
3. Reglas de cotización de fondos de inversión en valores de la Bolsa de Valores de Shanghai y Shenzhen (revisadas en 2004)
4 Directrices para la oferta pública inicial y la cotización de acciones en las Bolsas de Valores de Shanghai y Shenzhen (2006)
5. Reglas de cotización de bonos corporativos de la Bolsa de Valores de Shanghai (borrador revisado) (2007)
6. Reglas de cotización de fondos de inversión en valores de la Bolsa de Valores de Shanghai (revisadas en 2007)
7. Reglas de implementación de la negociación de bonos de la Bolsa de Valores de Shanghai (revisadas en 2007)
8. Disposiciones provisionales sobre la cotización de bonos de la Compañía de la Bolsa de Valores de Shenzhen (2007)
9. Trabajo para Empresas Cotizadas en el Consejo de la Pequeña y Mediana Empresa (2008)