Dificultades y sugerencias sobre la gestión de Cumplimiento Legal de las Sociedades de Valores

Por su particularidad, los departamentos internos de cumplimiento legal de las sociedades de valores en mi país deben ser independientes de otros departamentos de las sociedades de valores. Se puede observar que la independencia. de la gestión del cumplimiento es la premisa clave para el cumplimiento efectivo de las regulaciones. A continuación te dejo mi tesis de maestría, espero que pueda ayudarte. Visite (www.oh100.com/bylw) para obtener más detalles.

Resumen: En los últimos años, el número de violaciones por parte de las sociedades de valores de mi país ha ido aumentando paulatinamente, lo que está directamente relacionado con la falta de gestión interna de cumplimiento legal de la empresa. Este artículo se centra en analizar los principales problemas existentes en la gestión del cumplimiento legal de las compañías de valores y presenta sugerencias específicas para los problemas existentes. Tiene una importancia práctica importante para que las compañías de valores mejoren sus sistemas de gestión de cumplimiento y den forma a la construcción de una cultura de cumplimiento.

Palabras clave: sociedades de valores; legislación; gestión de cumplimiento; sugerencias de problemas

1. El significado del cumplimiento legal de las sociedades de valores

Con los cambios recientes en los valores de China industria Después de 20 años de desarrollo, las compañías de valores han comenzado a prestar más atención al cumplimiento legal interno. Como uno de los principales riesgos que enfrentan las instituciones financieras, las compañías de valores han establecido departamentos legales y de cumplimiento para que sean responsables de los riesgos de cumplimiento y, por lo tanto, la gestión del cumplimiento se ha convertido en el departamento central de gestión de riesgos de las compañías de valores. En el artículo 2 de las "Reglas de implementación para la gestión del cumplimiento de las empresas de valores", la Comisión Reguladora de Valores de China define la gestión del cumplimiento como: Las empresas de valores formulan e implementan sistemas de gestión de cumplimiento, establecen mecanismos de gestión de cumplimiento, cultivan una cultura de cumplimiento y previenen riesgos de cumplimiento. ? Por lo tanto, establecer un sistema completo de gestión de cumplimiento es un medio importante para garantizar las operaciones legales y de cumplimiento de las compañías de valores. Es una buena manera de mejorar la competitividad central de las compañías de valores de mi país y tiene un impacto significativo en la transformación institucional del cumplimiento. supervisión de las sociedades de valores de mi país.

2. Problemas en la gestión del cumplimiento legal de las sociedades de valores

Desde que la Comisión Reguladora de Valores de China emitió el "Reglamento de prueba sobre la gestión del cumplimiento de las sociedades de valores" el 1 de agosto de 2008, valores de mi país El sistema de gestión legal y de cumplimiento de la empresa se ha ido estableciendo gradualmente, pero todavía existen muchos problemas en la gestión interna legal y de cumplimiento de las empresas de valores. Las funciones legales y de cumplimiento a menudo no desempeñan el papel que les corresponde y enfrentan principalmente las siguientes dificultades. :

1. Independencia legal insuficiente de la gestión de cumplimiento

Debido a su particularidad, los departamentos internos legales y de cumplimiento de las compañías de valores chinas deben ser independientes de otros departamentos de las compañías de valores, lo que demuestra. que la independencia de la gestión del cumplimiento es la premisa clave para un cumplimiento efectivo. Sin embargo, las compañías de valores de mi país tienen actualmente un problema común de independencia insuficiente en la gestión de cumplimiento, que se refleja principalmente en la gestión de cumplimiento de los altos directivos. En muchos casos, los mecanismos de control interno de una empresa son una mera formalidad. Si bien el "Reglamento sobre la Implementación de la Gestión de Cumplimiento de las Sociedades de Valores" estipula claramente que los gerentes de cumplimiento de las sociedades de valores tienen un cierto grado de independencia, ya que el departamento de gestión de cumplimiento e incluso el director de cumplimiento están indirectamente limitados por los altos directivos, especialmente en términos de salario, beneficios, En aspectos como la evaluación del desempeño, es difícil garantizar la independencia del cumplimiento legal.

2. No se priorizan las responsabilidades del Departamento Legal y de Gestión de Cumplimiento.

En la actualidad, el sistema de estructura organizacional de las compañías de valores de mi país generalmente incluye la junta directiva, la junta de supervisores, la administración, varios departamentos funcionales y sucursales. Todos los departamentos bajo el sistema organizacional deben ser responsables de la supervisión del cumplimiento de su negocio, y el Departamento Legal y de Cumplimiento debe revisar el estado de cumplimiento de todos los departamentos. Sin embargo, la responsabilidad más importante del departamento legal y de cumplimiento es identificar los riesgos de cumplimiento de la gestión de las compañías de valores y garantizar que las compañías de valores puedan evitar riesgos de cumplimiento que puedan causar grandes pérdidas a la empresa. En la actualidad, la alta dirección de las sociedades de valores es una causa importante del surgimiento de riesgos de cumplimiento en las sociedades de valores. Por lo tanto, los departamentos de cumplimiento legal de las sociedades de valores deben centrarse en los comportamientos de gestión del cumplimiento. Sin embargo, en la operación real, el departamento legal y de cumplimiento rara vez opera el negocio de la administración de conformidad y con mayor frecuencia verifica si el negocio del departamento comercial cumple. Para evitar responsabilidades legales, el departamento comercial entregó por completo la tarea de revisar el cumplimiento legal al departamento legal y de cumplimiento, que parecía centrarse en el negocio de cumplimiento de rutina diaria e ignoraba el trabajo de cumplimiento más importante para la gerencia.

3. El Departamento Legal y de Cumplimiento se ha convertido en una organización de tiempo completo para ocuparse de la supervisión externa.

Debido a que el departamento legal y de cumplimiento de una compañía de valores no es el departamento económico comercial de una compañía de valores, no genera beneficios económicos directamente.

Por lo tanto, muchas pequeñas y medianas empresas de valores van a la zaga de los departamentos económicos y comerciales en la construcción de departamentos de cumplimiento legal, con personal insuficiente y poca atención gerencial. Incluso la gestión de cumplimiento de las compañías de valores individuales es sólo una formalidad. El propósito de establecer el departamento de cumplimiento legal es ocuparse de la supervisión de las agencias reguladoras externas, y todas las responsabilidades laborales recaen en las agencias reguladoras externas. ¿PR? De hecho, mientras la supervisión externa pueda manejarse sin problemas, se completará el cumplimiento legal de las compañías de valores.

4. Hay escasez de profesionales de cumplimiento legal y falta de mecanismos de capacitación de talentos en materia de cumplimiento.

Debido a que el cumplimiento legal de las compañías de valores acaba de comenzar en los últimos años, la demanda de talentos de cumplimiento no es grande. Por lo general, no hay más de cinco empleados en los departamentos jurídicos y de cumplimiento de las empresas de valores. La mayoría de los empleados en los departamentos jurídicos y de cumplimiento son personas con experiencia jurídica que son transferidos desde los departamentos de auditoría y gestión de riesgos. de los requisitos legales y de cumplimiento del trabajo. Con el lanzamiento de nuevos productos financieros innovadores, como el comercio de margen y los futuros sobre índices bursátiles en los últimos años, los requisitos profesionales para los talentos en cumplimiento legal se han vuelto más estrictos. Además de su propia experiencia legal, es mejor que los talentos compuestos dominen algunos conocimientos financieros, financieros e informáticos y comprendan las responsabilidades laborales y los procesos de trabajo de otros puestos comerciales. Se puede ver que los requisitos profesionales para los talentos de cumplimiento legal son relativamente altos. Sin embargo, en la actualidad, las compañías de valores tienen muy poca consideración por la capacitación de los talentos de cumplimiento legal. Carecen de un mecanismo de capacitación como el de un departamento comercial de corretaje, lo que resulta en una evidente falta de profesionalismo en el equipo de talentos legales de alta calidad. Es necesario fortalecer urgentemente el talento para el cumplimiento.

Tres. Recomendaciones para la gestión de cumplimiento legal de las sociedades de valores

1. Mejorar el mecanismo interno de gestión de cumplimiento legal y garantizar la independencia interna de la gestión de cumplimiento.

El problema de la falta de independencia en la gestión de cumplimiento existe desde hace mucho tiempo, y es necesario enderezar la relación entre el departamento legal y de cumplimiento, la dirección y los distintos departamentos funcionales. Por lo tanto, el autor sugiere que el departamento de cumplimiento legal, especialmente el de nombramiento y despido, salario, desempeño y asistencia del director de cumplimiento, debe ser independiente de la gerencia. El superior directo del director de cumplimiento debe ser el directorio y ser directamente responsable ante el mismo. Junta Directiva. La evaluación de los departamentos dependientes del director de cumplimiento también debe ser evaluada de forma independiente por el director de cumplimiento y sujeta a la supervisión del consejo de supervisión o del consejo de administración. Además, el departamento legal y de cumplimiento debe fortalecer el cumplimiento proactivo y cooperar activamente con otros departamentos comerciales para desempeñar sus funciones y garantizar que las compañías de valores operen de conformidad.

2. Clarificar las responsabilidades de gestión de cumplimiento de cada departamento y promover el cumplimiento entre las sociedades de valores.

El artículo 3 del "Reglamento de prueba sobre la gestión de cumplimiento de las sociedades de valores" estipula: La gestión de cumplimiento de las sociedades de valores debe abarcar todas las empresas, departamentos, sucursales y todos los empleados de la empresa, y abarcar la toma de decisiones. enlace de ejecución, supervisión, retroalimentación, etc. ? De la normativa se desprende que la gestión del cumplimiento legal no es solo responsabilidad del departamento de cumplimiento, sino también responsabilidad del departamento de cumplimiento legal. En realidad, cada departamento comercial de una compañía de valores requiere un departamento de cumplimiento legal para diversos contratos, proyectos de inversión y planes comerciales de productos dentro del departamento. ¿firma? El departamento legal y de cumplimiento asume las responsabilidades de cumplimiento de los departamentos comerciales, lo que va en contra del concepto de cumplimiento integral. Por lo tanto, el autor sugiere que las compañías de valores deberían formular temas y responsabilidades relevantes para la revisión del cumplimiento legal. Las responsabilidades de la revisión del cumplimiento deben asignarse claramente a cada departamento, y el departamento de cumplimiento legal puede concentrarse en revisar los diversos sistemas y decisiones de gestión de la empresa para garantizar. que mejora la eficacia de la gestión de cumplimiento y promueve un buen ambiente de cumplimiento en diversas sociedades de valores.

3. Fortalecer la construcción de una cultura de cumplimiento de las sociedades de valores.

La construcción de una cultura de cumplimiento de una compañía de valores conduce a vincular los conceptos de cumplimiento de los empleados con el trabajo comercial diario, restringiéndose conscientemente el cumplimiento en el trabajo y reduciendo los riesgos de cumplimiento de la compañía de valores. Por lo tanto, el autor sugiere que para construir la cultura de cumplimiento de una empresa, el departamento legal y de cumplimiento primero debe dar el ejemplo y cumplir con las leyes, regulaciones y regulaciones internas de la empresa. En segundo lugar, el departamento legal y de cumplimiento debe realizar periódicamente capacitación sobre cumplimiento para los empleados de la empresa y vincularla con el pago basado en el desempeño de los empleados para que los empleados puedan cultivar la conciencia sobre el cumplimiento durante la capacitación. En tercer lugar, se debe permitir que la dirección apoye la promoción de una cultura de cumplimiento. Se recomienda que el gerente general o subgerente general del equipo directivo actúe como responsable de la construcción de la cultura de cumplimiento y el director de cumplimiento actúe como adjunto, lo que ayudará a asegurar la construcción de la cultura de cumplimiento en la implementación de las políticas.

4. Centrarse en cultivar talentos profesionales legales y de cumplimiento de alta calidad.

La situación actual de los departamentos legales y de cumplimiento de las compañías de valores es que la demanda de personal de cumplimiento es pequeña, pero los requisitos profesionales son altos y, a menudo, es difícil contratar empleados adecuados, lo que no es propicio. Para el desarrollo de la gestión de cumplimiento interno de las compañías de valores, la falta de talentos destacados afecta gravemente la calidad de la gestión de cumplimiento. Por lo tanto, el autor sugiere que cultivar talentos para el cumplimiento legal es una tarea a largo plazo y que los candidatos potenciales pueden seleccionarse entre los recién graduados contratados por la empresa cada año. Estos estudiantes universitarios deben tener una formación profesional integral y luego, después de uno o dos años de rotación, ubicarlos en puestos legales y de cumplimiento no solo ayudará a que los talentos legales y de cumplimiento se familiaricen con los procesos de cada departamento comercial y facilitarán el trabajo de cumplimiento, sino que También puede fortalecer gradualmente la influencia del departamento de cumplimiento en la empresa.

Cuatro. Conclusión

Con el rápido desarrollo de la industria de valores de China en los últimos años, su negocio se ha vuelto cada vez más internacional, integral y complejo, y los riesgos de cumplimiento se han vuelto cada vez más complejos. Fortalecer la gestión del riesgo de cumplimiento no es sólo el foco de la supervisión de las agencias reguladoras, sino también el objetivo que persiguen las compañías de valores. Especialmente después de la promulgación del "Reglamento de prueba sobre la gestión del cumplimiento de las empresas de valores", cada vez más empresas de valores han establecido sistemas internos de gestión del cumplimiento legal y departamentos de cumplimiento legal para prevenir riesgos de cumplimiento interno. Sin embargo, desde que recién comenzó la construcción del cumplimiento legal de las sociedades de valores de mi país, existen muchas dificultades en la gestión del cumplimiento legal, especialmente la falta de independencia en la gestión del cumplimiento, la falta de una cultura de cumplimiento corporativo y la falta de profesionalismo en el equipo de talentos. . Todavía queda un largo camino por recorrer antes de que la gestión del cumplimiento legal de las empresas de valores chinas alcance los estándares internacionales.

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