¿Qué materiales deben presentar las empresas de valores a la Comisión Reguladora de Valores de China al establecer un nuevo departamento comercial?

Artículo 6 Una compañía de valores que solicite establecer un departamento de negocios de valores deberá cumplir las siguientes condiciones: (1) No hay apropiación indebida.

Los fondos de liquidación de transacciones de clientes se han gestionado de acuerdo con los requisitos de las "Medidas de gestión de fondos de liquidación de transacciones de clientes".

Es fácil liquidar fondos; (2) el negocio de corretaje de valores se maneja por separado de otros negocios, el personal administrativo, el personal comercial y

las cuentas financieras se han separado y hay no operación mixta; (3) ) El indicador de capital neto a finales de enero antes de solicitar el establecimiento cumple con los requisitos.

Reglamentos de la Comisión Reguladora de Valores de China; (4) No hay financiamiento ilegal; (5) Se establecen y mejoran estándares de gestión interna

La estructura de gobierno corporativo y el sistema de control interno efectivo; puede controlar valores Fondos, transacciones y clientes del departamento comercial.

Unificar y monitorear la situación de manera oportuna y efectiva (6) Establecer puntos de venta de valores sin autorización y sin cumplir con las regulaciones (7) Estar cerca de uno

En 2000, no fue castigado por la Comisión Reguladora de Valores de China por sospechas de que no se han investigado violaciones importantes de las leyes y regulaciones;

(8) Otras condiciones estipuladas por la Comisión Reguladora de Valores de China.

Artículo 7 El establecimiento de un departamento de negocios de valores deberá cumplir las siguientes condiciones: (1) Los estándares técnicos del sistema de información deben cumplir con los requisitos chinos.

Las regulaciones de la Comisión Reguladora de Valores de China y pueden respaldar el funcionamiento efectivo del mecanismo de control interno;

(2) El subdirector propuesto ha aprobado el examen de calificación prescrito por la Comisión Reguladora de Valores de China y tiene la calificación para practicar valores.

No menos de diez empleados comerciales calificados;

(3) Tener locales comerciales, instalaciones comerciales, prevención de incendios, antirrobo y otras instalaciones de seguridad calificadas; (4) Buena salud.

Un sistema completo de gestión de riesgos; (5) Otras condiciones especificadas por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 8 Las sociedades de valores solicitan su constitución.

Para establecer un departamento de negocios de valores, se deben enviar los siguientes materiales a la Comisión Reguladora de Valores de China y notificarlos a la ubicación donde se establecerá el departamento de negocios de valores.

Registro por la oficina enviada por la Comisión Reguladora de Valores de China:

(1) Formulario de solicitud para el departamento de negocios de valores (2) Empresa de contabilidad con calificaciones comerciales de valores para este Reglamento;

Informes sobre las cuestiones enumeradas en los incisos (1), (2) y (4) del artículo 6;

(3) Las sociedades de valores deberán unificar las actividades de apertura de cuentas, negociación, compensación y demás actividades de intermediación de supervisión de sus departamentos de negocios de valores.

Informe de diseño del sistema técnico de oleoductos;

(4) Otros materiales requeridos por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 9 Una sociedad de valores solicita la apertura de un departamento de negocios de valores.

Para la aceptación de la industria, se deberán enviar los siguientes materiales a la oficina enviada por la CSRC donde se encuentra el departamento de negocios de valores:

(1) Informe de solicitud (2) Locales y equipos comerciales; e información del departamento de negocio de valores Descripción del sistema.

Informe de la compañía de valores sobre la construcción de un sistema tecnológico de supervisión unificado para el departamento de negocios de valores; (3) Sistema de gestión comercial del departamento de negocios de valores

; del departamento de negocios de valores, materiales de solicitud para las calificaciones de subgerente; (5) Campamento de valores

Lista, currículums y certificados de calificación del personal comercial y técnicos en informática del Ministerio de Industria; (6) Certificados emitidos por los pertinentes; departamentos.

Documentos que demuestran la seguridad contra incendios de las instalaciones comerciales del departamento de negocios de valores (7) Presentados por la Comisión Reguladora de Valores de China.

Otros materiales. Artículo 10 El período de preparación para el establecimiento de un departamento de negocios de valores es de seis meses. Si existen circunstancias especiales que requieran una prórroga del plazo,

la sociedad de valores deberá informar por escrito a la oficina despachada de la CSRC en el lugar donde se propone establecer el departamento de negocio de valores para la aprobación del extensión.

El plazo no podrá exceder de tres meses.