Medidas de Gestión de Cumplimiento para Sociedades de Valores y Sociedades Gestoras de Fondos de Inversión en Valores
El término "cumplimiento", tal como se menciona en estas Medidas, se refiere a la gestión y el comportamiento profesional de las instituciones operativas de valores y fondos y su personal de conformidad con las leyes, reglamentos, reglas y documentos normativos, normas de la industria y auto- normas disciplinarias, normas y reglamentos internos de la empresa y códigos de conducta y ética profesional generalmente observados por la industria (en adelante, leyes, reglamentos y directrices).
El término "gestión del cumplimiento", tal como se menciona en estas Medidas, se refiere al comportamiento de las instituciones operativas de valores y fondos para formular e implementar sistemas de gestión del cumplimiento, establecer mecanismos de gestión del cumplimiento y prevenir riesgos de cumplimiento.
El término "riesgo de cumplimiento", tal como se menciona en estas Medidas, se refiere a la situación en la que las instituciones operativas de valores y fondos o su personal son legalmente responsables, se toman medidas regulatorias, o Riesgo de acción disciplinaria, pérdida de propiedad o pérdida de reputación empresarial. Artículo 3 La gestión del cumplimiento de las instituciones operativas de valores y fondos cubrirá todos los negocios y abarcará todos los aspectos de la toma de decisiones, la ejecución, la supervisión, la retroalimentación, etc. Artículo 4 Las instituciones operadoras de valores y fondos establecerán los conceptos de cumplimiento entre todos los empleados, siendo el cumplimiento comenzando por la administración, el cumplimiento creando valor y siendo el cumplimiento la base de la supervivencia de la empresa, defenderán y promoverán la construcción de una cultura de cumplimiento y cultivarán la conciencia de cumplimiento. entre todos los empleados, Mejorar el sentido del honor profesional y la calidad profesional de los responsables de cumplimiento. Artículo 5 La Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China) supervisará y gestionará el cumplimiento de la gestión de las instituciones operativas de valores y fondos de conformidad con la ley. Las oficinas enviadas por la Comisión Reguladora de Valores de China desempeñarán funciones de supervisión y gestión de acuerdo con su autorización.
Las organizaciones autorreguladoras, como la Asociación de Valores de China y la Asociación de Gestión de Activos de China (en adelante, las asociaciones), formularán detalles de implementación de acuerdo con estas Medidas e implementarán una gestión autorreguladora de las gestión de cumplimiento de valores y entidades operadoras de fondos. Capítulo 2 Responsabilidades de la Gestión del Cumplimiento Artículo 6 Las instituciones operadoras de valores y fondos operarán de conformidad con las leyes y reglamentos, serán diligentes y responsables, se adherirán al principio de anteponer los intereses de los clientes y cumplirán con los siguientes requisitos básicos:
(1) Comprensión integral de los clientes Información básica, estado financiero, experiencia de inversión, objetivos de inversión, preferencias de riesgo, registros crediticios y otra información y actualizarlos de manera oportuna.
(2) Dividir razonablemente las categorías de clientes y los niveles de riesgo de los productos y servicios para garantizar que se proporcionen productos y servicios adecuados a los clientes adecuados y no engañar a los clientes.
(3) Continuar instando a los clientes a regular la emisión de valores, monitorear dinámicamente las actividades comerciales de los clientes, informar y manejar rápidamente comportamientos anormales importantes de acuerdo con la ley, y no facilitará las actividades ilegales de emisión y negociación de valores de los clientes. .
(4) Regular estrictamente el comportamiento profesional del personal, instarlo a desempeñar sus funciones con diligencia y evitar que se aprovechen de sus puestos para participar en actividades ilegales, excederse en su autoridad o dañar de otro modo el derecho legítimo. derechos e intereses de los clientes.
(5) Gestionar eficazmente la información privilegiada y la información no divulgada para evitar que la empresa y su personal utilicen la información para comprar y vender valores, recomendar a otros que compren y vender valores o filtrar la información.
(6) Identificar y manejar adecuadamente los conflictos de intereses entre la empresa y sus clientes, entre diferentes clientes y entre los diferentes negocios de la empresa, salvaguardar eficazmente los intereses de los clientes y tratar a los clientes de manera justa.
(7) Cumplir con los procedimientos de revisión y las obligaciones de divulgación de información de transacciones relacionadas de acuerdo con la ley, garantizar la equidad de las transacciones relacionadas y prevenir transacciones relacionadas indebidas y transferencias de intereses.
(8) Evaluar prudentemente el impacto de las operaciones comerciales de la empresa en el mercado de valores y tomar medidas efectivas para evitar alteraciones del orden del mercado. Artículo 7 El consejo de administración de una institución operadora de fondos de valores determina los objetivos de gestión de cumplimiento de la empresa, asume la responsabilidad de la eficacia de la gestión de cumplimiento y desempeña las siguientes responsabilidades de gestión de cumplimiento:
(1) Aprobación de la base sistema de gestión de cumplimiento;
(2) Examinar y aprobar el informe anual de cumplimiento;
(3) Decidir despedir a los altos directivos que son los principales responsables o tienen responsabilidades de liderazgo por la ocurrencia de importantes riesgos de cumplimiento.
(4) Decidir sobre el nombramiento, despido, evaluación y remuneración del oficial de cumplimiento
(5) Establecer un mecanismo de comunicación directa con el oficial de cumplimiento;
(6) Evaluar la efectividad de la gestión de cumplimiento e instar a la resolución de problemas existentes en la gestión de cumplimiento;
(7) Otras responsabilidades de gestión de cumplimiento estipuladas en los estatutos de la empresa. Artículo 8 La junta de supervisores o supervisores de una institución operadora de fondos de valores desempeñará las siguientes responsabilidades de gestión del cumplimiento:
(1) Supervisar el desempeño de las responsabilidades de gestión del cumplimiento por parte de los directores y altos directivos;
(2) Proponer la destitución de directores y altos directivos que tengan responsabilidad primaria o responsabilidad de liderazgo por riesgos materiales de cumplimiento.
(3) Otras responsabilidades de gestión del cumplimiento estipuladas en los estatutos de la empresa. Artículo 9 Los altos directivos de las instituciones operativas de valores y fondos son responsables de implementar los objetivos de gestión de cumplimiento, responsables de las operaciones de cumplimiento y realizar las siguientes responsabilidades de gestión de cumplimiento:
(1) Establecer y mejorar la estructura organizativa de gestión de cumplimiento, cumplir con el cumplimiento El personal de gestión de cumplimiento adecuado y apropiado estará equipado con procedimientos de gestión de cumplimiento para proporcionar suficiente apoyo humano, material, financiero y técnico y garantía para el desempeño de sus funciones;
(2) Informar y rectificar con prontitud cualquier actividad ilegal descubierta, Implementar responsabilidad;
(3) Otras responsabilidades de gestión de cumplimiento especificadas en los estatutos de la empresa o determinadas por la junta directiva.