¿Qué incluye la honestidad, la confiabilidad, la diligencia y la responsabilidad?
Para mejorar aún más el nivel operativo estándar de las empresas que cotizan en bolsa en el sector de las pequeñas y medianas empresas, proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores y promover el desarrollo sano y estable de la sector de pequeñas y medianas empresas, de conformidad con las "Medidas" del "Sistema Provisional Provisional para la Emisión y Patrocinio de Cotización de Valores de la Comisión Reguladora de Valores de China",
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Ayer, la Bolsa de Valores de Shenzhen emitió las "Directrices para el patrocinio de empresas de pequeñas y medianas empresas" (en adelante, las "Directrices"), que aclaran el contenido y los procedimientos para las instituciones patrocinadoras y Los patrocinadores recomendarán que las pequeñas y medianas empresas coticen en la Bolsa de Valores de Shenzhen y llevarán a cabo una supervisión continua.
Las "Directrices" aclaran que antes de recomendar valores para su cotización, el patrocinador debe firmar el "Acuerdo de Supervisión Continua y Recomendación de Cotización de Pequeñas y Medianas Empresas" con la Bolsa de Valores de Shenzhen, comprometiéndose a cumplir las normas emitidas por Bolsa de Valores de Shenzhen y los requisitos de las "Directrices" Ser honesto y digno de confianza, y hacer un buen trabajo recomendando y supervisando continuamente la cotización de las pequeñas y medianas empresas.
Para garantizar que la institución patrocinadora cumpla eficazmente con sus responsabilidades de patrocinio, las "Directrices" proponen que antes de recomendar valores para su cotización, la institución patrocinadora debe acordar con el emisor el acuerdo de patrocinio: la institución patrocinadora debe realizar inspecciones in situ de las empresas que cotizan en bolsa al menos una vez cada trimestre. El representante del patrocinador tiene derecho a asistir a la junta directiva de la empresa que cotiza en bolsa y a la junta de accionistas; el representante del patrocinador debe supervisar el uso de los fondos recaudados por la empresa; empresa que cotiza en bolsa; la empresa que cotiza en bolsa debe proporcionar rápidamente al patrocinador la información necesaria para expresar opiniones independientes.
De acuerdo con las "Directrices", la Bolsa de Valores de Shenzhen proporciona información a los patrocinadores y representantes de los patrocinadores mediante la organización de reuniones conjuntas de patrocinadores, foros de patrocinadores, simposios de patrocinadores, reuniones de empresas patrocinadoras, visitas conjuntas, etc. Plataforma de servicios. En su trabajo diario, la Bolsa de Valores de Shenzhen presta atención a recopilar y clasificar las opiniones y sugerencias de las instituciones patrocinadoras y los representantes de los patrocinadores, y las informa a la Comisión Reguladora de Valores de China y otros departamentos de manera oportuna.
La persona relevante a cargo de la Bolsa de Valores de Shenzhen dijo que desde el lanzamiento del sector de las pequeñas y medianas empresas, la Bolsa de Valores de Shenzhen ha otorgado gran importancia a la construcción de la integridad y al fortalecimiento continuo del frente. supervisión de línea. La emisión de las "Directrices" es una medida importante para que la Bolsa de Valores de Shenzhen implemente el sistema de patrocinio y promueva el desarrollo sano y estable del sector de las PYME. Ayudará a aclarar las responsabilidades de los patrocinadores y de las instituciones patrocinadoras y mejorará la calidad de las mismas. Patrocinio del sector de las PYME y garantizar el desarrollo sano y estable del sector de las PYME.
Interconexión
Preguntas y respuestas sobre las directrices de financiación para pequeñas y medianas empresas
P: ¿Cuáles son las características de las directrices?
Respuesta: Las características de las "Directrices" se reflejan principalmente en los siguientes tres aspectos:
Primero, sobre la base de las leyes y regulaciones existentes, los patrocinadores y los representantes de los patrocinadores se perfeccionan. y aclaró que People recomienda el contenido y los procedimientos para que las pequeñas y medianas empresas coticen en la Bolsa de Valores de Shenzhen.
En segundo lugar, destacar la autorregulación de los intercambios. Antes de recomendar valores para la cotización, el patrocinador debe firmar el "Acuerdo de supervisión continua y recomendación para la cotización de pequeñas y medianas empresas" con la Bolsa de Valores de Shenzhen y comprometerse a cumplir con los requisitos de las "Reglas de cotización", las "Disposiciones especiales para las pequeñas y medianas empresas" Empresas que cotizan en bolsa" y estas Directrices.
En tercer lugar, considere los problemas especiales de las empresas que cotizan en bolsa en el sector de las pequeñas y medianas empresas, como la alta concentración de capital, los cambios en los fondos recaudados, las transacciones relacionadas, la provisión de garantías para otros y la gestión financiera encomendada. , etc. , esta directriz presenta requisitos regulatorios más específicos para las instituciones patrocinadoras y los representantes de los patrocinadores para prevenir aún más riesgos para las pequeñas y medianas empresas.
P: ¿Cuáles son los requisitos para los patrocinadores y los representantes de los patrocinadores en las Directrices?
Respuesta: De acuerdo con las "Medidas Provisionales para el Sistema de Patrocinio para la Emisión y Cotización de Valores", las "Directrices para el Patrocinio de Negocios de Pequeñas y Medianas Empresas" establecen requisitos más detallados y específicos para el Trabajo de patrocinio:
Primero, aclare aún más los requisitos de presentación de informes para las instituciones recomendadas. Primero, informar las necesidades de manera oportuna. Durante el período de supervisión continua, si la institución patrocinadora se encuentra con cualquiera de las siguientes situaciones, deberá informar de inmediato a la Bolsa de Valores de Shenzhen: la empresa que cotiza en bolsa puede violar las "Reglas de cotización de acciones" o las "Disposiciones especiales para empresas que cotizan en bolsa en las pequeñas empresas". y Mediana Empresa"; certificados profesionales emitidos por la agencia intermediaria y sus firmantes. Los dictámenes pueden contener circunstancias ilegales o inapropiadas tales como registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes; puede haber cambios significativos en el entorno operativo de la empresa que cotiza en bolsa, operaciones condiciones, cambios de capital, condiciones de gestión, marketing, tecnologías centrales, condiciones financieras, etc. En segundo lugar, requisitos de presentación de informes periódicos. El patrocinador deberá presentarme el "Informe semestral sobre el trabajo de patrocinio" dentro de los 65,438+00 días hábiles posteriores al final del primer semestre de cada año, y presentarme el "Informe anual sobre el trabajo de patrocinio" dentro de los 20 días hábiles posteriores al final de cada año, informando sobre el desempeño de sus funciones.
El segundo es establecer un sistema para expresar opiniones sobre temas importantes.
Durante el período de supervisión continua, los patrocinadores deberán expresar opiniones independientes sobre asuntos importantes como el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, transacciones relacionadas, provisión de garantías para terceros y gestión financiera encomendada. , las empresas que cotizan en bolsa deberían divulgarlo junto con el anuncio para fortalecer la supervisión de los patrocinadores en los principales asuntos de toma de decisiones de las empresas que cotizan en bolsa.
El tercero es establecer un sistema de nombramiento de representantes de los patrocinadores. Si la Bolsa de Valores de Shenzhen descubre que existen dudas o problemas en la supervisión de la divulgación de información, puede concertar una cita con el representante del patrocinador para interrogarlo.
P: ¿Qué medidas recomiendan las "Directrices" que los patrocinadores tomen para garantizar el cumplimiento estricto de las obligaciones de patrocinio?
Respuesta: Para garantizar que la institución patrocinadora cumpla efectivamente con sus responsabilidades de patrocinio, esta directriz propone que antes de recomendar valores para su cotización, la institución patrocinadora debe acordar los siguientes asuntos con el emisor en el acuerdo de patrocinio:
1 Se trata de establecer un sistema periódico de investigación in situ. Durante el período de supervisión continua, el patrocinador realizará investigaciones in situ de las empresas que cotizan en bolsa al menos una vez por trimestre, investigando principalmente si la gobernanza corporativa y los controles internos son efectivos, si la divulgación de información es consistente con los hechos; es consistente con el propósito establecido en el prospecto de transacciones relacionadas, si la provisión de garantías para terceros y la inversión externa han cumplido con los procedimientos prescritos;
En segundo lugar, está claro que los representantes recomendados tienen derecho a asistir al consejo de administración y a las juntas de accionistas de las sociedades cotizadas.
El tercero es fomentar el establecimiento de un sistema especial de almacenamiento de los fondos recaudados. La empresa que cotiza en bolsa determina de forma independiente un banco comercial como banco depositario de los fondos recaudados y firma un acuerdo tripartito con el banco comercial y el patrocinador. Los principales contenidos del acuerdo incluyen: en primer lugar, la empresa que cotiza en bolsa depositará los fondos recaudados en una cuenta especial; en segundo lugar, si la empresa que cotiza en bolsa retira más de una determinada cantidad de la cuenta especial de fondos recaudados en un momento o dentro de un año, notificará al representante del patrocinador; en tercer lugar, la empresa que cotiza en bolsa autoriza al representante del patrocinador. Las personas pueden acudir a un banco comercial para verificar la información de la cuenta especial para recaudar fondos en cualquier momento.
En cuarto lugar, las empresas que cotizan en bolsa garantizan proporcionar con prontitud la información necesaria para que los patrocinadores expresen opiniones independientes.
P: ¿Cómo gestiona la Bolsa de Valores de Shenzhen a los patrocinadores y a los representantes de los patrocinadores?