Medidas Administrativas para el Establecimiento, Adquisición y Participación Patrimonial en el Extranjero de Sociedades de Valores y Sociedades Gestoras de Fondos de Inversión en Valores
El registro, cambio, terminación y actividades de operación de subsidiarias en el extranjero e instituciones operativas por acciones deberán cumplir con las leyes, regulaciones y requisitos reglamentarios del país o región donde estén ubicadas. Artículo 3 Cuando una institución operadora de fondos de valores establezca o adquiera una subsidiaria o participe en una institución operativa en el extranjero, deberá realizar las investigaciones y estudios necesarios sobre las condiciones, leyes y regulaciones y el entorno regulatorio del mercado extranjero, y considerará de manera integral su propia situación financiera, nivel de gobernanza, control interno y gestión de riesgos, capacidades de control y gestión subsidiaria, planificación del desarrollo y otros factores, realizar evaluaciones y demostraciones integrales y tomar decisiones razonables y prudentes. Artículo 4 Las instituciones operativas de valores y fondos que establezcan o adquieran subsidiarias o participen en instituciones operativas en el extranjero no deberán participar en comportamientos que pongan en peligro la soberanía, la seguridad y los intereses públicos sociales de la República Popular China, y no violarán las medidas contra el lavado de dinero y otras medidas. leyes y reglamentos pertinentes. Artículo 5 Las filiales en el extranjero y las instituciones operativas por acciones aceptarán la supervisión de agencias reguladoras extranjeras de conformidad con el principio de supervisión territorial. La Comisión Reguladora de Valores de China (en lo sucesivo denominada Comisión Reguladora de Valores de China) ha establecido un mecanismo de cooperación de gestión y supervisión transfronteriza con agencias reguladoras extranjeras, ha fortalecido el intercambio de información regulatoria y la cooperación en materia de aplicación de la ley, e instó a las instituciones operativas de valores y fondos a realizar la gestión de filiales en el extranjero y de instituciones operativas por acciones de conformidad con la ley. Artículo 6 Las instituciones operativas de fondos de valores establecerán un sistema completo de gestión de riesgos para activos y pasivos en divisas de conformidad con las regulaciones pertinentes de la Administración Estatal de Divisas y la Comisión Reguladora de Valores de China, y manejarán los procedimientos pertinentes para la importación y exportación de divisas. intercambiar fondos de conformidad con la ley. Artículo 7 Las instituciones operativas de valores y fondos deberán obtener la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China cuando establezcan y adquieran subsidiarias o participen en instituciones operativas en el extranjero. Artículo 8 Cuando una institución operadora de fondos de valores establezca o adquiera una subsidiaria o participe en una institución comercial en el extranjero, deberá cumplir las siguientes condiciones:
(1) El país o región en el que se establecerá la empresa subsidiaria o adquirido y la institución comercial en la que posee acciones tiene leyes de valores y sistemas regulatorios completos, y ha firmado un memorando de entendimiento sobre cooperación regulatoria con la Comisión Reguladora de Valores de China o una institución reconocida por la Comisión Reguladora de Valores de China para mantener una relación de cooperación regulatoria efectiva;
(2) No ha habido incidentes importantes en los últimos tres años; las violaciones de leyes y regulaciones han estado sujetas a sanciones administrativas o penales. En los últimos 65,438+0 años, no. se han tomado medidas regulatorias importantes debido a estructuras de gobernanza imperfectas, controles internos, etc., y no hay casos bajo investigación o rectificación por sospechas de violaciones importantes de leyes y regulaciones;
(3) La situación financiera. el estado y la liquidez de los activos son buenos, los activos netos de las compañías de valores no son menos de 6 mil millones de yuanes y los activos netos de las compañías de gestión de fondos de inversión en valores no son menos de 600 millones de yuanes, el principio de empresa en funcionamiento ha sido más de 2; años, todos los indicadores de control de riesgos (si los hay) en los últimos 12 meses han seguido cumpliendo con los requisitos, y todos los indicadores de control de riesgos aún han cumplido con los requisitos después de establecer y adquirir subsidiarias y participación accionaria en instituciones operativas en el extranjero;
(4) La estructura de gobierno corporativo es sólida, el sistema de gestión de riesgos y el mecanismo de control interno son perfectos y pueden cubrir eficazmente las subsidiarias que se establecerán y adquirirán en el extranjero y las instituciones operativas en las que participa;
(5) Otras regulaciones estipuladas por la condición de la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 9 Cuando una institución operativa de fondos de valores establece filiales en el extranjero, todas ellas deben establecerse excepto con la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China.
Artículo 10 Cuando una institución operadora de fondos de valores establezca o adquiera una subsidiaria o participe en una institución operativa en el extranjero, deberá presentar los siguientes materiales de solicitud a la Comisión Reguladora de Valores de China:
(1) Informe de solicitud firmado por el representante legal;
(2) Resoluciones pertinentes sobre el establecimiento y adquisición de subsidiarias en el extranjero o participación accionaria en instituciones comerciales;
(3) Estatutos Sociales (borrador) para el establecimiento propuesto o adquisición de subsidiarias o participación accionaria en instituciones comerciales;
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(4) Una declaración de que las instituciones operativas de fondos de valores cumplen con las condiciones para el establecimiento en el extranjero y la adquisición de subsidiarias y participación accionaria en instituciones operativas;
(5) Impedir que las instituciones operativas de fondos de valores interactúen con subsidiarias en el extranjero y participación accionaria en instituciones operativas Disposiciones y descripciones de medidas relevantes para la transferencia de riesgos, conflictos de intereses y transferencia de intereses;
(6) Declaración sobre la capacidad de las instituciones operativas de fondos de valores para gestionar eficazmente las filiales extranjeras y las instituciones operativas por acciones, incluida una declaración sobre los acuerdos nacionales existentes de gestión de riesgos y control interno de las filiales y sus efectos de implementación, los acuerdos de gestión y control para las filiales en el extranjero, y el mecanismo de implementación de los derechos de voto pertinentes de las instituciones operativas por acciones en el extranjero, etc.
(7) Acuerdo para establecer o adquirir subsidiarias o participación accionaria en instituciones operativas en el extranjero (si corresponde);
(8) Informe de estudio de factibilidad, que incluya al menos: establecimiento o empresa conjunta; en el extranjero La necesidad y viabilidad de adquirir una filial o una institución operativa por acciones, una descripción de la fuente de los fondos en divisas, el nombre, la forma organizativa, la estructura de gestión, el cuadro de estructura de capital, el alcance del negocio y el plan de desarrollo empresarial de la filial en el extranjero. o institución operativa por acciones, currículums del personal clave, etc. ;
(9) Descripción de la comunicación con agencias reguladoras extranjeras;
(10) Otros materiales requeridos por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 11 Las subsidiarias o instituciones por acciones en el extranjero deberán participar en valores, futuros, gestión de activos u otros negocios financieros reconocidos por la Comisión Reguladora de Valores de China, así como negocios relacionados con las finanzas reconocidos por la Comisión Reguladora de Valores de China, como la introducción intermediaria de Los servicios financieros, los servicios de información financiera, los servicios de sistemas de tecnología de la información financiera, los servicios de soporte de back-end para negocios y productos financieros específicos, etc., no pueden participar en negocios no relacionados con las finanzas.