Medidas para la Supervisión y Administración de Directores, Supervisores, Altos Gerentes y Profesionales de Instituciones Comerciales de Fondos de Valores
El término “personal de alta dirección” tal como se menciona en estas Medidas se refiere al director general, director general adjunto, director financiero, director de cumplimiento, director de riesgos, director de tecnología de la información, comité de gestión o ejecutivo que desempeña responsabilidades de gestión. y son responsables ante los miembros del comité de administración, el personal que realmente desempeña las funciones anteriores y otro personal según lo estipulan las leyes y reglamentos, la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China) y los estatutos de la empresa. de asociación.
El término "empleados", tal como se menciona en estas Medidas, se refiere a aquellos que participan en negocios de fondos de valores y trabajos de gestión relacionados en instituciones operativas de valores y fondos. Artículo 3 Cuando una institución operadora de fondos de valores designe directores, supervisores, altos directivos y jefes de sucursales, deberá presentar un registro en la oficina correspondiente de la Comisión Reguladora de Valores de China de conformidad con la ley.
La práctica de las compañías de valores deberá cumplir con las condiciones para participar en negocios de valores y registrarse en la Asociación de Valores de China (en lo sucesivo, la Asociación de Valores) de acuerdo con las regulaciones de las compañías de administración de fondos de inversión de valores que se ofrecen públicamente (; (en lo sucesivo, empresas de gestión de fondos)) los profesionales deben cumplir las condiciones para participar en negocios de fondos, registrarse en la Asociación de Gestión de Activos de China (en lo sucesivo, Asociación de Gestión de Activos) de acuerdo con las regulaciones y obtener calificaciones comerciales de fondos.
Las instituciones operadoras de fondos de valores no contratarán personas que no cumplan con los requisitos laborales para desempeñarse como directores, supervisores, gerentes superiores y jefes de sucursal, y no contratarán personas que no cumplan con los requisitos laborales para desempeñarse en El negocio de fondos de valores y el trabajo de gestión relacionado el personal que no cumpla con los requisitos del trabajo o los requisitos del trabajo no estará autorizado en violación de las regulaciones para realizar tareas relevantes. Artículo 4 Los directores, supervisores, altos directivos y empleados de instituciones operativas de valores y fondos deberán cumplir con las leyes y reglamentos y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China, cumplir con los estatutos de la empresa y las normas de la industria, respetar la integridad y desempeñar sus funciones. diligentemente, practicar con integridad y no perjudicar los intereses nacionales, los intereses sociales y los derechos e intereses legítimos de los inversores. Artículo 5 La Comisión Reguladora de Valores de China y sus oficinas enviadas supervisarán y gestionarán a los directores, supervisores, altos directivos y profesionales de las instituciones operativas de valores y fondos de conformidad con la ley.
Las organizaciones autorreguladoras como la Asociación de la Industria de Valores y la Asociación de la Industria de Fondos (en adelante, las asociaciones de la industria) implementan una gestión autorreguladora de directores, supervisores, altos directivos y profesionales de las instituciones operativas de fondos de valores. de conformidad con la ley. Capítulo 2 Gestión de Directores, Supervisores y Altos Gerentes Artículo 6 Los directores, supervisores y altos gerentes propuestos de instituciones operadoras de fondos de valores deberán cumplir con las siguientes condiciones básicas:
(1) Integridad y buena conducta
;(2) Estar familiarizado con las leyes y regulaciones de valores y fondos y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China
(3) Tener más de 3 años de experiencia en valores, fondos, finanzas y derecho; Experiencia en contabilidad, tecnologías de la información, etc. Relevante para el puesto propuesto por él;
(4) Tener experiencia gerencial y capacidades de gestión adecuadas para el puesto propuesto;
(5) Personal directivo superior propuesto de las instituciones operadoras de fondos de valores atendidas como jefe del departamento de instituciones operativas de valores y fondos durante más de 2 años, o como jefe del departamento de instituciones financieras durante más de 4 años, o tiene una experiencia considerable en gestión laboral;
( 6) Otras leyes y regulaciones y otras regulaciones estipuladas por la condición de la Comisión Reguladora de Valores de China.
El presidente propuesto del consejo de administración, los altos directivos y demás personal dedicado a la operación y administración de las instituciones operadoras de fondos de valores deberán cumplir también con los requisitos establecidos para los profesionales de fondos de valores.
Quienes se desempeñan como responsables de cumplimiento, control de riesgos y tecnología de la información de una institución operativa de fondos de valores también deben cumplir otras condiciones estipuladas por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Artículo 7 No podrá desempeñarse como director, supervisor o alto directivo de una institución operadora de fondos de valores en cualquiera de las siguientes circunstancias:
(1) Artículo 146 de la "Ley de Sociedades Anónimas", "Ley de Valores" 》La existencia del párrafo 2 del artículo 124, el párrafo 2, el párrafo 3 y el artículo 15 del artículo 125 de la Ley de Fondos de Inversión en Valores;
(2) Condenado por delitos que ponen en peligro la seguridad nacional, terrorismo, corrupción, soborno , apropiación indebida de bienes, apropiación indebida de bienes, delitos de carácter mafioso, o delitos que menoscaben el orden social y económico, o privación de derechos políticos por causa de delitos;
(3) Estar sujeto a sanciones administrativas por parte del autoridades reguladoras financieras o haber sido excluido del mercado de valores por la Comisión Reguladora de Valores de China debido a violaciones importantes de las leyes y regulaciones, y el período de aplicación no ha excedido los 5 años;
(4) En los últimos cinco años ; la calificación de profesional de fondos es cancelada por la Comisión Reguladora de Valores de China o la asociación de la industria de fondos dentro del año;
(5) Actuar como representante legal y gerente comercial de una institución que tiene ha sido absorbida, revocada, declarada en quiebra o se le ha revocado su licencia comercial. El responsable principal de la empresa no han transcurrido cinco años desde que la empresa fue absorbida, revocada, declarada en quiebra o se le revocó la licencia comercial, pero puede demostrar que no es personalmente responsable de que la empresa sea absorbida, revocada, declarada en quiebra o de que se revoque la licencia comercial. Excepto;
(6) Ser considerado un candidato inadecuado por la Comisión Reguladora de Valores de China o tomar medidas disciplinarias. acción de una asociación industrial no apta para participar en negocios relevantes, y el plazo no ha expirado;
(7) Debido a sospechas de violaciones de las leyes y delitos, se han presentado para investigación por parte de agencias administrativas o agencias judiciales, pero no se han formado opiniones finales sobre el manejo;
(8) Otras circunstancias determinadas por la Comisión Reguladora de Valores de China de conformidad con la ley.