¿Cuáles son las sanciones por conducta ilegal en el comercio de valores?
Ley de Valores de la República Popular China
Capítulo 2 XI Responsabilidad Legal
Artículo Artículo 188 Se ordenará el cese de toda emisión pública de valores no autorizada o encubierta sin la aprobación de las autoridades legales.
Emisión y devolución de los fondos recaudados, más los intereses de los depósitos bancarios por el mismo período, y una multa no inferior al 1% ni superior al 5% del monto de los fondos captados ilegalmente por las sociedades emisoras; valores al público sin autorización o disfrazados se sujetarán al Reglamento de la ley.
Las instituciones o departamentos que desempeñan responsabilidades de supervisión y gestión trabajarán junto con los gobiernos populares locales a nivel de condado o superior para prohibirlos. La persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable recibirán una advertencia y se impondrá una multa de no menos de 30.000 RMB pero no más de 300.000 RMB.
Pago.
Artículo 189. Si un emisor no cumple las condiciones de emisión y utiliza medios engañosos para obtener la aprobación de la emisión, pero aún no ha emitido valores, será multado con no menos de 300.000 yuanes pero no más de 600.000 yuanes. , imponer una multa de no menos del 1% pero no más del 5% del monto de los fondos recaudados ilegalmente. La persona a cargo directamente responsable y otro personal directamente responsable serán multados con una multa no inferior a 30.000 RMB pero no superior a 300.000 RMB.
Si el accionista controlador o controlador efectivo del emisor instiga la conducta ilícita del párrafo anterior, será sancionado de conformidad con lo dispuesto en el párrafo anterior.
Artículo 190: Si una sociedad de valores suscribe o actúa como agente para comprar y vender valores que se ofrecen públicamente sin aprobación, se le ordenará que deje de suscribir o actuar como agente para comprar y vender valores, y sus ganancias ilegales serán confiscadas.
Se impondrá una multa de no menos de una vez pero no más de cinco veces los ingresos ilegales, si no hay ingresos ilegales o los ingresos ilegales son inferiores a 300.000 yuanes, una multa de no menos. Se impondrán más de 300.000 yuanes pero no más de 600.000 yuanes. Si se causan pérdidas a los inversores, el emisor será solidariamente responsable de la indemnización. La persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable recibirán una advertencia, se revocarán sus calificaciones para el cargo o la práctica de valores y se impondrá una multa de no menos de 30.000 RMB pero no más de 300.000 RMB.
Artículo 191 Si una sociedad de valores suscribe valores y comete cualquiera de los actos siguientes, se le ordenará corregir, se le apercibirá, se le confiscarán sus ganancias ilícitas y se le podrá imponer una multa de más de 300.000. yuan.
Una multa de menos de 600.000 yuanes; si las circunstancias son graves, la licencia comercial correspondiente será suspendida o revocada. Si causa pérdidas a otras instituciones aseguradoras de valores o a inversionistas, será responsable de la compensación conforme a la ley. La persona directamente responsable a cargo y otras personas directamente responsables podrán ser multadas con no menos de 30.000 RMB pero no más de 300.000 RMB después de advertir a la persona responsable si las circunstancias son graves, sus calificaciones para el cargo o la práctica de valores serán consideradas; revocado:
(1) Falsificar o engañar a los inversores en publicidad u otras actividades promocionales;
(2) Usar métodos de competencia desleal para solicitar negocios de suscripción;
( 3) Violación de valores Las demás acciones previstas en el negocio de suscripción.
Artículo 192 Si un patrocinador expide una carta de patrocinio con registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, o no cumple con otros deberes estatutarios, se le ordenará corregirla.
Se dará una advertencia, se confiscarán los ingresos del negocio y, en casos graves, se impondrá una multa de no menos de una vez pero no más de cinco veces los ingresos del negocio, la licencia comercial correspondiente; será suspendido o revocado. Advertir al supervisor directamente responsable y a otro personal directamente responsable.
Se presentará una demanda y se impondrá una multa de no menos de 30 000 RMB pero no más de 300 000 RMB si las circunstancias son graves, se determinará la calificación para ocupar un puesto o la calificación para la práctica de valores; ser revocado.
Artículo 193: Si un emisor, sociedad cotizada u otro obligado a divulgar información no divulga información conforme a las normas, o la información divulgada contiene registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, se le ordenará realizar correcciones, dar una advertencia e imponer una multa de no menos de 300.000 yuanes pero no más de 600.000 yuanes. La persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable recibirán una advertencia y una multa no inferior a 30.000 yuanes pero no superior a 300.000 yuanes.
Si un emisor, sociedad cotizada u otro obligado a revelar información no presenta los informes pertinentes de conformidad con la normativa, o si el informe presentado contiene registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, se le ordenará realizar correcciones. , recibir una advertencia e imponer multas.
Se impondrá una multa no inferior a 300.000 RMB ni superior a 600.000 RMB. La persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable recibirán una advertencia y se impondrá una multa de no menos de 30.000 RMB pero no más de 300.000 RMB.
Si el accionista controlador o controlador efectivo de un emisor, sociedad cotizada u otro obligado a revelar información comete los actos ilícitos previstos en los dos párrafos anteriores, será sancionado de conformidad con lo dispuesto en los dos párrafos anteriores.
Artículo 194 Si un emisor o sociedad cotizada cambia el destino de los fondos recaudados mediante la emisión pública de valores sin autorización, se le ordenará realizar correcciones, el responsable directo y demás personal directamente responsable serán se le dará una advertencia y se le impondrá una multa de 30.000 yuanes. Se impondrá una multa no inferior a 300.000 RMB ni superior a 300.000 RMB.
Si el emisor, el accionista mayoritario o el controlador real de una empresa que cotiza en bolsa instiga la conducta ilegal mencionada en el párrafo anterior, se le dará una advertencia y se le impondrá una multa de no menos de 300.000 yuanes pero no más de 600.000 yuanes. ser impuesto. El responsable directo encargado y el resto del personal directamente responsable serán sancionados de conformidad con lo dispuesto en el párrafo anterior.
Artículo 195 Si los directores, supervisores, altos directivos y accionistas titulares de más del 5% de las acciones de una sociedad cotizada infrinjan lo dispuesto en el artículo 47 de esta Ley al comprar o vender acciones de la sociedad, serán se le dará una advertencia y se le podrá imponer una multa no inferior a 30.000 RMB pero no superior a 100.000 RMB.
Artículo 196: Cualquiera que abra ilegalmente un lugar de negociación de valores será prohibido por el gobierno popular a nivel de condado o superior, los ingresos ilegales serán confiscados y se le impondrá una multa no inferior a una vez pero no se impondrá más de cinco veces.
Se impondrá una multa de no más de una vez; si no hay ingresos ilegales o los ingresos ilegales son inferiores a 100.000 yuanes, se impondrá una multa de no menos de 100.000 yuanes pero no más de 500.000 yuanes. La persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable recibirán una advertencia y una multa de 30.000 yuanes.
La multa no será inferior a 300.000 yuanes.
Artículo 197: Cualquier establecimiento de una sociedad de valores o operación ilegal de negocios de valores sin aprobación será prohibido por el organismo regulador de valores y las ganancias ilegales serán confiscadas.
Se impondrá una multa de no menos de una vez pero no más de cinco veces los ingresos ilegales, si no hay ingresos ilegales o los ingresos ilegales son inferiores a 300.000 yuanes, una multa de no menos. Se impondrán más de 300.000 yuanes pero no más de 600.000 yuanes. La persona a cargo y otras personas directamente responsables recibirán una advertencia y se impondrá una multa de no menos de 30.000 RMB pero no más de 300.000 RMB a la persona directamente responsable.
Artículo 198 Quien viole las disposiciones de esta Ley al emplear personal que no tenga las calificaciones para ejercer el cargo o las calificaciones para ejercer valores, será ordenado por la autoridad reguladora de valores para que realice correcciones, previo aviso. , y se le podrá imponer una multa de no menos de 100.000 RMB y tres años. Se impondrá una multa de no más de 100.000 RMB a la persona a cargo directamente responsable y se le impondrá una multa de no menos de 30.000 RMB pero no más de 30.000 RMB. 100.000 RMB.
Artículo 199 Si a cualquier persona que se dedique al comercio de acciones le esté prohibido por leyes o reglamentos administrativos tener o comprar y vender acciones directamente o bajo seudónimo o en nombre de otra persona, se le ordenará disponer de las existencias en posesión ilegal de conformidad con la ley y confiscar las existencias en posesión ilegal. El producto del mismo estará sujeto a una multa inferior al valor equivalente de las existencias compradas y vendidas si pertenecen a funcionarios del Estado; también se les entregará; sanciones administrativas de conformidad con la ley.
Artículo 200 Los empleados de bolsas de valores, sociedades de valores, instituciones de registro y compensación de valores, instituciones de servicios de valores o el personal de asociaciones de valores proporcionan intencionalmente
registros falsos, encubrimiento, Los que falsifican, manipulan con o destruir registros de transacciones para engañar a los inversores para que compren y vendan valores se les revocará su calificación de negocio de valores y se les impondrá una multa no inferior a 30.000 RMB pero no superior a 100.000 RMB; son trabajadores estatales y deben ser castigados de conformidad con la ley. sanciones.
Las instituciones y el personal de servicios de valores que violen lo dispuesto en el artículo 45 de esta Ley y emitan informes de auditoría, informes de evaluación de activos u opiniones legales para la emisión, cotización y negociación de acciones, serán ordenados a negociar con acciones en posesión ilegal. conforme a la ley, se confiscarán las ganancias ilícitas y se impondrán multas que no excedan del valor equivalente de las existencias.
Artículo 202: En la emisión, negociación u otras actividades de fijación de precios de valores participan personas que negocian información privilegiada con valores o personas que obtienen ilegalmente información privilegiada.
Cualquier persona que compre o venda valores, filtre información o aconseje a otros que compren o vendan valores antes de la divulgación de información con impacto significativo tendrá la orden de ocuparse de los valores poseídos ilegalmente de conformidad con la ley, el Las ganancias ilegales serán confiscadas y se impondrá una multa no inferior a una vez ni superior a cinco veces.
Se impondrá una multa de no más del doble; si no hay ingresos ilegales o los ingresos ilegales son inferiores a 30.000 yuanes, se impondrá una multa de no menos de 30.000 yuanes pero no más de 600.000 yuanes. Si una entidad se involucra en uso de información privilegiada, también deberá rendir cuentas ante el supervisor directamente responsable y otro personal directamente responsable.
Cualquiera recibirá una advertencia y una multa de no menos de 30.000 yuanes pero no más de 300.000 yuanes. Los miembros del personal de las agencias reguladoras de valores que se dediquen al uso de información privilegiada serán severamente castigados.
Artículo 203 Quien viole las disposiciones de esta Ley y manipule el mercado de valores, será condenado a enajenar los valores en posesión ilegal de conformidad con la ley, sus ganancias ilegales serán confiscadas y multado con dos veces. el importe de sus ganancias ilegales.
Se impondrá una multa no superior a cinco veces; si no hay ingresos ilegales o los ingresos ilegales son inferiores a 300.000 yuanes, se impondrá una multa de no menos de 300.000 yuanes pero no más de 3 millones de yuanes. .
Si una entidad manipula el mercado de valores, también deberá avisar al responsable directo y a la persona directamente responsable, y también impondrá una multa no inferior a 100.000 RMB pero no superior a 600.000 RMB.
Artículo 204 Quien compre o venda valores ilegalmente durante el período de restricción de transferencias será condenado a corregir, amonestado y multa no superior al valor equivalente de los valores vendidos o vendidos. La persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable recibirán una advertencia y una multa no inferior a 30.000 yuanes pero no superior a 300.000 yuanes.
Artículo 205 Si una sociedad de valores viola las disposiciones de esta Ley y se dedica a operaciones de margen y préstamos de valores para clientes, sus ganancias ilegales serán confiscadas, la licencia comercial correspondiente será suspendida o revocada y se impondrá una multa. Se impondrá un importe inferior al valor del margen comercial ilegal y del préstamo de valores. La persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable recibirán una advertencia, se revocarán sus calificaciones para el cargo o la práctica de valores y se impondrá una multa de no menos de 30.000 RMB pero no más de 300.000 RMB.
Artículo 206 Quien viole lo dispuesto en los párrafos 1 y 3 del artículo 78 de esta Ley y perturbe el mercado de valores, será ordenado por la autoridad reguladora de valores para realizar correcciones, las ganancias ilegales serán confiscadas y un se impondrá una multa de no menos de una vez pero no más de cinco veces los ingresos ilegales, si no hay ingresos ilegales o los ingresos ilegales son inferiores a 30.000 yuanes, se impondrá una multa de no menos de 30.000 yuanes; no se impondrán más de 200.000 yuanes.
Artículo 207 Cualquier persona que viole las disposiciones del párrafo 2 del artículo 78 de esta Ley y haga declaraciones falsas o información engañosa en actividades de negociación de valores será condenada a realizar correcciones y será multada con no menos de 30.000 yuanes y 20 yuanes. Se impondrá una multa inferior a 10.000 yuanes, si el infractor es un empleado estatal, y también se impondrán sanciones administrativas de conformidad con la ley.
Artículo 208 Si una persona jurídica viola las disposiciones de esta Ley al abrir una cuenta a nombre de otra persona o utilizar la cuenta de otra persona para comprar y vender valores, se le ordenará corregir, sus ilegales Se le confiscarán las ganancias y se le impondrá una multa.
Se impondrá una multa de no menos de una vez pero no más de cinco veces los ingresos ilegales, si no hay ingresos ilegales o los ingresos ilegales son inferiores a 30.000 yuanes, una multa de no menos de 30.000 yuanes; Se impondrán 30.000 yuanes pero no más de 300.000 yuanes. La persona a cargo directamente responsable y otro personal directamente responsable recibirán una advertencia y una multa de no menos de 30.000 RMB pero no más de 100.000 RMB.
Si una sociedad de bolsa proporciona cuentas de negociación de valores propias o ajenas para los hechos ilícitos previstos en el párrafo anterior, además de ser sancionada conforme a lo dispuesto en el párrafo anterior, también deberá revocar la calificaciones del responsable directo y del resto del personal directamente responsable o calificación del profesional de Valores.
Artículo 209 Si una sociedad de valores viola las disposiciones de esta Ley y realiza negocios de valores por cuenta propia en nombre de otros o en nombre de una persona, se le ordenará corregir y proceder ilegalmente. Las ganancias serán confiscadas.
Se impondrá una multa de no menos de una vez pero no más de cinco veces los ingresos ilegales, si no hay ingresos ilegales o los ingresos ilegales son inferiores a 300.000 yuanes, una multa de no menos de 300.000 yuanes; Se impondrán 300.000 yuanes pero no más de 600.000 yuanes, si las circunstancias son graves, Suspensión o revocación de valores
licencia comercial; La persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable recibirán una advertencia, se revocarán sus calificaciones para el cargo o la práctica de valores y se impondrá una multa de no menos de 30.000 RMB pero no más de 100.000 RMB.
Artículo 210 Si una compañía de valores viola la encomienda del cliente al comprar o vender valores o maneja otros asuntos distintos de las transacciones en contra de la verdadera intención del cliente, se le ordenará que haga correcciones y se le impondrá una multa no inferior a RMB. 10.000 pero no más de 100.000 RMB. Si causa pérdidas a los clientes, será responsable de la indemnización de conformidad con la ley.
Artículo 211: Las sociedades de valores y las instituciones de registro y compensación de valores se apropian indebidamente de fondos o valores de clientes, o compran y venden valores para clientes sin su encomienda.
, ordenó hacer correcciones, confiscar las ganancias ilegales e imponer una multa no menor de una vez pero no mayor de cinco veces las ganancias ilegales si no hay ganancias ilegales o las ganancias ilegales son menores; de 100.000 yuanes, se impondrá una multa de no menos de 100.000 yuanes pero no más de 600.000 yuanes; si las circunstancias son graves, se podrá ordenar el cierre o se revocarán las licencias comerciales pertinentes; La persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable recibirán una advertencia, se revocarán sus calificaciones para el cargo o las calificaciones comerciales de valores y se impondrá una multa de no menos de 30.000 RMB pero no más de 300.000 RMB.
Está bien.
Artículo 212: La sociedad de valores realiza negocios de intermediación y acepta plena autorización de los clientes para comprar y vender valores, o la sociedad de valores obtiene ingresos o compensaciones por la compra y venta de valores de sus clientes.
Cualquier persona que prometa compensar las pérdidas en el comercio de valores deberá realizar correcciones, se confiscarán las ganancias ilegales y se impondrá una multa de no menos de 50.000 yuanes pero no más de 200.000 yuanes, y el La licencia comercial correspondiente puede suspenderse o revocarse. La persona directamente responsable a cargo y otras personas
La persona directamente responsable recibirá una advertencia y una multa no inferior a 30 000 RMB pero no superior a 100 000 RMB, y sus calificaciones para el cargo o la práctica de valores pueden verse afectadas. ser revocado.
Artículo 213: El adquirente incumple sus obligaciones tales como anunciar la adquisición de una sociedad cotizada, emitir una oferta de adquisición o presentar un informe de adquisición de una sociedad cotizada de conformidad con las disposiciones de esta Ley
Hacer cambios sin autorización Si se realiza una oferta, se ordenará al postor que haga correcciones, se le dará una advertencia y se le impondrá una multa de no menos de 100.000 yuanes pero no más de 300.000 yuanes antes de la corrección; El adquirente no comprará las acciones que haya adquirido o adquirido con otros mediante un acuerdo u otro arreglo.
Tener derecho a votar. La persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable recibirán una advertencia y se impondrá una multa de no menos de 30.000 RMB pero no más de 300.000 RMB.
Artículo 214 Si el adquirente o el accionista mayoritario del adquirente utiliza una sociedad cotizada para realizar adquisiciones y lesiona los derechos e intereses legítimos de la sociedad adquirida y de sus accionistas, se le ordenará que realice rectificaciones.
Si el caso es positivo, se dará una advertencia; si las circunstancias son graves, se impondrá una multa de no menos de 100.000 yuanes pero no más de 600.000 yuanes. Si se causan pérdidas a la sociedad adquirida y a sus accionistas, la sociedad será responsable de la indemnización conforme a la ley. La persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable darán una advertencia a cualquier persona e impondrán una multa de no menos de 30.000 yuanes pero no más de 300.000 yuanes.
Artículo 215 Si una sociedad de valores o sus empleados violan las disposiciones de esta Ley y aceptan en privado el encargo de un cliente para comprar o vender valores, se les ordenará corregirlos, se les advertirá y se confiscarán sus ganancias ilegales. y multado con más del doble del monto de sus ganancias ilegales. Una multa de no más de cinco veces si no hay ingresos ilegales o los ingresos ilegales son inferiores a 100.000 yuanes, una multa de no menos de 100.000 yuanes pero no más de 100.000 yuanes. Se impondrán 300.000 yuanes.
Artículo 216 Si una sociedad de valores viola las normas y compra o vende valores no cotizados sin aprobación, se le ordenará corregirlo, se le confiscarán sus ganancias ilegales y se le impondrá una multa no menor de una vez pero no se impondrá más de cinco veces sus ganancias ilegales.
Artículo 217 Si una sociedad de valores no abre sus actividades durante más de tres meses sin razones justificables después de su constitución, o si cesa sus actividades durante más de tres meses consecutivos después de su apertura, su licencia comercial será revocada por la autoridad de registro de la empresa.
Artículo 218: La sociedad de valores viola lo dispuesto en el artículo 129 de esta Ley al establecer, adquirir, cancelar sucursales, fusionarse, dividirse o suspender negocios sin autorización.
Quien se disuelva, quiebre, establezca, adquiera o participe en una institución de negocios de valores en el extranjero, se le ordenará corregir, se confiscarán las ganancias ilegales y se le impondrá una multa no menor de una vez a no se impondrá más de cinco veces las ganancias ilegales si no hay ganancias ilegales o las ganancias ilegales son insuficientes;
Si la cantidad es inferior a 100.000 yuanes, se impondrá una multa no inferior a 100.000 yuanes pero no superior a 600.000 yuanes. La persona a cargo que sea directamente responsable recibirá una amonestación y una multa de no menos de 30.000 yuanes pero no más de 100.000 yuanes.
Si una sociedad de valores viola las disposiciones del artículo 129 de esta Ley y cambia asuntos relevantes sin autorización, se le ordenará realizar correcciones y se le impondrá una multa no inferior a 100.000 RMB ni superior a 300.000 RMB. La persona a cargo directamente responsable será amonestada y multada con no más de 50.000 yuanes.
Artículo 219: Si una sociedad de valores viola las disposiciones de esta Ley y realiza negocios de valores fuera del alcance de su licencia comercial, se le ordenará corregir, se confiscarán sus ganancias ilícitas y se le ser castigado.
Se impondrá una multa de no menos de una vez pero no más de cinco veces, si no hay ingresos ilegales o los ingresos ilegales son inferiores a 300.000 yuanes, se impondrá una multa de no menos de 300.000 yuanes; no se impondrán más de 600.000 yuanes; si las circunstancias son graves, se ordenará el cierre de la empresa. La persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable recibirán una advertencia, se revocarán sus calificaciones para el cargo o la práctica de valores y se les impondrá una multa de no menos de 30 000 RMB pero no más de 100 000 RMB. se impondrá.
Artículo 220: Las sociedades de valores no realizarán negocios de intermediación de valores, negocios de suscripción de valores, negocios de propiedad de valores y negocios de administración de activos de valores por separado de conformidad con la ley, ni realizarán operaciones mixtas.
Se ordenará a cualquier operador comercial que haga correcciones, se confiscarán las ganancias ilegales y se impondrá una multa de no menos de 300 000 RMB pero no más de 600 000 RMB si las circunstancias son graves, según corresponda; La licencia comercial será revocada. Advertir al supervisor directamente responsable y a otro personal directamente responsable.
Se presentará una demanda y se impondrá una multa de no menos de 30 000 RMB pero no más de 100 000 RMB si las circunstancias son graves, se determinará la calificación para ocupar un puesto o la calificación para la práctica de valores; ser revocado.
Artículo 221 Presentar documentos de certificación falsos o utilizar otros medios fraudulentos para ocultar hechos importantes para obtener una licencia comercial de valores, o una compañía de valores ha cometido actos ilegales graves en transacciones de valores y ya no tiene calificaciones comerciales, los valores La autoridad reguladora revocará la licencia comercial de valores.
Artículo 222: Las sociedades de valores y sus accionistas y controladores reales violan las normas y se niegan a presentar o proporcionar información y materiales de gestión a las autoridades reguladoras de valores.
Si algún material o información y materiales de gestión empresarial enviados o proporcionados contienen registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, se les ordenará que hagan correcciones, se les dará una advertencia y se les impondrá una multa no inferior a 30 000 RMB, pero no más de 300.000 RMB, la licencia comercial correspondiente de la sociedad de valores puede suspenderse o revocarse. La persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable recibirán una advertencia y una multa de no más de 30.000 yuanes, y sus calificaciones para el cargo o las calificaciones comerciales de valores podrán ser revocadas.
Si una sociedad de valores proporciona financiación o garantías a los accionistas y sus afiliados, se le ordenará que haga correcciones, se le advertirá y se le impondrá una multa no inferior a 100 000 RMB ni superior a 300 000 RMB. La persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable
Cualquier persona será multada con una multa no inferior a 30 000 RMB pero no superior a 100 000 RMB. Si un accionista tiene la culpa, la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado puede restringir sus derechos de accionista antes de exigir la corrección; si se niega a hacer correcciones, se le puede ordenar que transfiera las acciones que posee;
Patrimonio de las sociedades de valores.
Artículo 223: Si una institución de servicio de valores no cumple diligentemente sus funciones y los documentos producidos o emitidos contienen registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, se le ordenará corregir.
Se confiscarán los ingresos comerciales, se suspenderá o revocará la licencia comercial de servicios de valores y se impondrá una multa de no menos de una vez pero no más de cinco veces los ingresos comerciales. Dar aviso al responsable directo y demás personal directamente responsable, y cancelar el negocio de valores.
, y será multado con no menos de 30.000 yuanes pero no más de 100.000 yuanes.
Artículo 224 Quien emita o suscriba bonos corporativos en violación de las disposiciones de esta Ley será sancionado por el departamento autorizado por el Consejo de Estado de conformidad con las disposiciones pertinentes de esta Ley.
Artículo 225: Las sociedades cotizadas en bolsa, las sociedades de valores, las bolsas de valores, las agencias de registro y compensación de valores y las agencias de servicios de valores que no conserven los documentos e información pertinentes de conformidad con las normas, estarán obligadas a realizar correcciones, previa amonestación y multa Se impondrá una multa no inferior a 30 000 RMB pero no superior a 300 000 RMB a quienes oculten, falsifiquen, alteren o destruyan documentos e información pertinentes; se les dará una advertencia y se les impondrá una multa de no menos de 300 000 RMB; pero no más de 600.000 RMB.
Artículo 226: Cualquiera que establezca una agencia de registro y compensación de valores sin la aprobación de la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado será prohibido por la autoridad reguladora de valores, los ingresos ilegales serán confiscados y se impondrá una multa. de no menos de uno y cinco veces el monto, se impondrán las siguientes multas.
A las agencias de consultoría de inversiones, agencias de consultoría financiera, agencias de calificación crediticia, agencias de evaluación de activos y firmas de contabilidad que se dediquen a servicios de valores sin aprobación se les ordenará que realicen correcciones, sus ganancias ilegales serán confiscadas y se les será multado más de una vez de las ganancias ilegales por cinco años de la multa.
Si una agencia de registro y compensación de valores o una agencia de servicios de valores viola las disposiciones de esta Ley o las reglas de negocio formuladas de conformidad con la ley, la agencia reguladora de valores le ordenará corregir, confiscar las ganancias ilícitas , e imponer una multa no inferior a una vez pero no superior a cinco veces las ganancias ilegales.
Una multa; si no hay ingresos ilegales o los ingresos ilegales son inferiores a 100.000 yuanes, se impondrá una multa de no menos de 100.000 yuanes pero no más de 300.000 yuanes si las circunstancias son graves; se ordenará el cierre de la licencia comercial de servicios de valores o se revocará la licencia comercial de servicios de valores.
Artículo 227: Si ocurre alguna de las siguientes circunstancias, la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado o el departamento autorizado por el Consejo de Estado impondrá sanciones administrativas al responsable directo y demás personal directamente responsable. de conformidad con la ley:
(1) Aprobar las solicitudes de emisión de valores y de constitución de sociedades de valores que no cumplan con las disposiciones de esta Ley;
(2) Violar las disposiciones mediante la realización de inspecciones e investigaciones in situ según lo dispuesto en el artículo 180 de esta Ley. Recolección, interrogatorio, congelamiento, sellado y otras medidas de evidencia;
Violar las regulaciones e imponer sanciones administrativas a las instituciones y al personal relevantes. ;
(4) Otras conductas que no cumplan sus deberes conforme a la ley.
Artículo 228: Los funcionarios de los organismos reguladores de valores y los miembros de los comités de revisión de emisiones incumplen sus deberes previstos en esta Ley, abusan de sus facultades, descuidan sus deberes, se aprovechan de sus cargos para buscar beneficios indebidos , o filtrar su conocimiento Cualquier secreto comercial de unidades o individuos relevantes será investigado para determinar la responsabilidad legal de acuerdo con la ley.
Artículo 229: Si una bolsa de valores aprueba una solicitud de cotización de valores que no cumpla con las condiciones previstas en esta Ley, dará una amonestación, confiscará los ingresos del negocio e impondrá una multa no menor de un tiempo pero no más de cinco veces los ingresos del negocio. La persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable recibirán una advertencia y una multa no inferior a 30.000 yuanes pero no superior a 300.000 yuanes.
Artículo 230: El que se negare u obstaculizare a los órganos reguladores de valores y a su personal el ejercicio de sus facultades de supervisión, inspección e investigación conforme a la ley, sin recurrir a violencia ni amenazas, incurrirá en sanciones administrativas de seguridad pública conforme a la ley. con la ley.
Artículo 231: El que viole las disposiciones de esta ley y constituya un delito, será investigado por responsabilidad penal conforme a la ley.
Artículo 232 El que viole las disposiciones de esta Ley será responsable civilmente de la indemnización y del pago de multas y multas. Si sus bienes no son suficientes para pagar al mismo tiempo, asumirá en primer lugar la responsabilidad civil.
Artículo 233: En caso de violación de leyes, reglamentos administrativos o disposiciones pertinentes de la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado, y las circunstancias sean graves, la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado podrá tomar medidas para Prohibir a las personas responsables pertinentes la entrada al mercado de valores.
La prohibición de ingresar al mercado de valores mencionada en el párrafo anterior se refiere al sistema por el cual se prohíbe a una persona realizar negocios de valores o desempeñarse como director, supervisor o alto directivo de una sociedad cotizada dentro de un determinado período de tiempo o de por vida.
Artículo 234 Todas las multas cobradas de conformidad con esta ley y las ganancias ilegales confiscadas se entregarán al tesoro público.
Artículo 235 Si una parte no está satisfecha con la decisión sancionadora de la autoridad reguladora de valores o del departamento autorizado por el Consejo de Estado, podrá solicitar una reconsideración administrativa de conformidad con la ley, o podrá presentar directamente una demanda. demanda ante el Tribunal Popular de conformidad con la ley.