¿Cuánto personal de cumplimiento hay en el departamento legal y de cumplimiento de una compañía de valores?
De acuerdo con las disposiciones de las "Directrices para el control interno de las empresas de valores" de la Comisión Reguladora de Valores de China, las empresas de valores deben determinar el establecimiento, la estructura organizativa, la división de responsabilidades, la asignación de tareas y la asignación de recursos. Por lo tanto, las necesidades de cumplimiento legal de las sociedades de valores deben ser específicas, flexibles y poder ajustarse en cualquier momento de acuerdo con la situación real de la empresa.
Cuanto mayor sea la escala de una sociedad de valores, más amplio será su ámbito de negocio y mayor será el riesgo. Por lo tanto, es necesario incrementar el número de personal de cumplimiento en la plantilla para asegurar el control interno y la gestión de riesgos de la empresa. Al mismo tiempo, además de la asignación de personal de cumplimiento, también es necesario garantizar la calidad profesional y la capacidad del personal de cumplimiento para desempeñar mejor sus funciones de cumplimiento. Por lo tanto, las sociedades de valores deben estar preparadas en términos de formación del personal, habilidades profesionales y acumulación de experiencia.
El departamento de cumplimiento de una sociedad de valores debe ser independiente de otros departamentos, como el departamento jurídico, el departamento regulatorio y el departamento de auditoría interna. Esto puede garantizar que el personal de cumplimiento tenga un criterio y autonomía relativamente independientes al realizar su trabajo, pueda descubrir y resolver riesgos y problemas de cumplimiento de manera oportuna y garantizar la eficiencia y precisión de la gestión de riesgos y cumplimiento de la empresa.
Cabe señalar que la realización de las responsabilidades de cumplimiento es un esfuerzo sistemático y de todo el personal. Además de establecer un departamento de cumplimiento y enviar personal a tiempo completo, los gerentes y departamentos comerciales en todos los niveles de la empresa también deben fortalecer la conciencia sobre el cumplimiento, centrarse en la prevención de riesgos y el control del cumplimiento en el desarrollo empresarial, y construir un buen mecanismo de gestión del cumplimiento y atmósfera cultural.
Riesgos de las sociedades de valores
Las sociedades de valores se enfrentan a múltiples riesgos y necesitan ser evaluadas de forma razonable y controladas de forma eficaz. Las compañías de valores deben fortalecer la gestión de riesgos, formular estrategias y sistemas integrales de gestión de riesgos, establecer y mejorar sistemas de gestión de riesgos, fortalecer el seguimiento y control de los puntos sensibles al riesgo y mejorar la gestión de riesgos y las capacidades de respuesta. Al mismo tiempo, fortaleceremos el control interno, mejoraremos las capacidades y la calidad de gestión y sentaremos una base sólida para las operaciones de la empresa.